公司企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重點(diǎn)排查工作自查提綱

目錄/提綱：……
1、查找企業(yè)落實(shí)“三重一大”決策制度的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
二是要防個(gè)人決定代替集體決策，三是要防不嚴(yán)格遵守相關(guān)制度
2、查找企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3、查找企業(yè)財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)上的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
4、查找重大物資購銷的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
5、查找工程建設(shè)項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
6、查找企業(yè)人事管理的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
7、查找企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
8、查找企業(yè)物業(yè)租賃的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
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南方公司企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
重點(diǎn)排查工作自查提綱

1、 查找企業(yè)落實(shí)“三重一大”決策制度的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（1）企業(yè)黨組織、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門有無對(duì)“三重一大”決策情況進(jìn)行監(jiān)督工作；
●公司制定了《南方公司落實(shí)“三重一大制度的實(shí)施辦法》（穗南股黨〔2011〕8號(hào)〕），對(duì)決策范圍、形式、程序、執(zhí)行、監(jiān)督、責(zé)任追究等進(jìn)行了規(guī)范，并在實(shí)際工作中較好地執(zhí)行了文件規(guī)定，沒有出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
（2）有無落實(shí)“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度；
●有落實(shí)。
（3）有無定期對(duì)企業(yè)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改等；
●有檢查，無發(fā)現(xiàn)問題。
（4）歸納本企業(yè)落實(shí)“三重一大”決策制度方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是什么？分別一一列出。
●一是要防論證不充分而匆忙決策，二是要防個(gè)人決定代替集體決策，三是要防不嚴(yán)格遵守相關(guān)制度。
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標(biāo)進(jìn)行考核，并與月度績效掛鉤。
（2）有無明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴(yán)格控制現(xiàn)金收支，對(duì)審批、核對(duì)、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管；
●公司制定了《廣州市南方面粉股份有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》，明確了資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，在實(shí)際工作中，嚴(yán)格按照《辦法》控制現(xiàn)金收支，以及按照《辦法》的規(guī)定權(quán)限對(duì)各項(xiàng)的開支進(jìn)行審批、核對(duì)、和審簽，才辦理結(jié)算，并做好帳務(wù)處理。
（3）有無對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理中的違紀(jì)違法行為；有無建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完善審計(jì)監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、任中和離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等方式，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)行的審計(jì)監(jiān)督。
●通過五月份糧食集團(tuán)對(duì)我司的專項(xiàng)檢查及六月檢查跟蹤落實(shí)情況，糾正了過往不規(guī)范的做法，對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行了實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立了業(yè)務(wù)部門與財(cái)務(wù)部門相互稽核、相互監(jiān)督的機(jī)制，加強(qiáng)了財(cái)務(wù)管理及資金運(yùn)行的監(jiān)督，在企業(yè)內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)（兼），并實(shí)行經(jīng)理人任中和離任通過糧食集團(tuán)審計(jì)部門進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
（4）歸納本企業(yè)在財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)上的主要存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是什么？分別一一列出。
●公司在財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)上的主要存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：一是雖建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，但沒有真正發(fā)揮審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，容易滋生違紀(jì)違法行為的產(chǎn)生。二是合同不完善，特別是購銷環(huán)節(jié)的合同不完善，存在著沒有簽定購銷合同而發(fā)生購銷業(yè)務(wù)，以及超越合同發(fā)生的購銷業(yè)務(wù)，給財(cái)務(wù)部門的監(jiān)督與稽核帶來難度，潛在著廉潔的風(fēng)險(xiǎn)。
4、查找重大物資購銷的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（1）有無規(guī)范集中采購的請(qǐng)購、審批、購買、驗(yàn)收、付款、采購后評(píng)估行為；
●在公司ISO 文件中，對(duì)輔料及其他物料采購程序有詳細(xì)地規(guī)定（小麥采購已歸集團(tuán)采購中心），在采購中也是按規(guī)定的程序進(jìn)行。
（2）有無對(duì)限額以上的大宗采購進(jìn)行公開招標(biāo)，對(duì)限額以下的零星采購，制定最高采購限價(jià)，采取比質(zhì)比價(jià)采購；有無建立合格供應(yīng)商備選庫，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議；
●對(duì)采購的物品是貨比三家，輔料采購建立了供應(yīng)商資料存檔，對(duì)采購的品種有質(zhì)量保證協(xié)議。
（3）有無建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度；
●公司在重大采購中能遵守相關(guān)的規(guī)定，對(duì)合同的簽訂、合同專用章的使用等均有管理制度。
（4）是否嚴(yán)格實(shí)行采購或銷售人員崗位輪換制、采購或銷售過程痕跡管理等措施；
●物資采購有痕跡管理等措施，但在人員輪崗方面還欠缺。
（5）歸納本企業(yè)在重大物資采購或銷售環(huán)節(jié)上主要存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是什么？分別一一列出。
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5、查找工程建設(shè)項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（無投資及重大項(xiàng)目）
（1）有無建立健全工程項(xiàng)目建設(shè)法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計(jì)制和項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)制度；
（2）有無按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行決策審批；有無按照嶺南和糧食集團(tuán)招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為；
（3）有無對(duì)重大工程項(xiàng)目實(shí)施過程中堅(jiān)持與檢察機(jī)關(guān)開展同步預(yù)防職務(wù)犯罪活動(dòng)；有無明確企業(yè)各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行“雙合同制”； ……（未完，全文共3380字，當(dāng)前僅顯示1707字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《公司企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重點(diǎn)排查工作自查提綱》）