畢業(yè)論文：中國省域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究——基于知識溢出和吸收能力的視角

畢業(yè)論文：中國省域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究——基于知識溢出和吸收能力的視角

摘 要
本文以知識生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，基于知識溢出和吸收能力的視角，采用沿海和內(nèi)陸兩組省際靜態(tài)面板數(shù)據(jù)研究我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，得出結(jié)論：各省市的技術(shù)創(chuàng)新能力受跨國公司在華研發(fā)投入、其他省份的研發(fā)知識溢出、本省的研發(fā)投入、技術(shù)進(jìn)口及知識存量、人力資本、對外開放度的影響，并且這種影響表現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域特色。沿海地區(qū)的研發(fā)環(huán)境與吸收能力更有利于吸收跨國公司在華研發(fā)的知識溢出和來自技術(shù)進(jìn)口的知識溢出，并且在知識存量上“馬太效應(yīng)”較小，容易實現(xiàn)技術(shù)趕超；內(nèi)陸地區(qū)的研發(fā)環(huán)境與吸收能力則更傾向于吸收來自本國科技強(qiáng)省的研發(fā)知識溢出，知識存量上“馬太效應(yīng)”很大，很難實現(xiàn)技術(shù)趕超。因此在制定政策時要充分考慮各區(qū)域研發(fā)影響因素的特征，形成沿海吸收外資，內(nèi)陸緊跟沿海的研發(fā)知識空間溢出機(jī)制。
關(guān)鍵詞：知識生產(chǎn)函數(shù)；區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；知識溢出；吸收能力


Abstract
The paper studies factors impacted regional technological innovation capacity through knowledge spillover and absorb model based on knowledge production function. By employing static panel data analysis of coastal areas and inland areas, the conclusion can be drawn that regional technological innovation capacity is influenced by spillover from R&D input from
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stal areas.
Key words: knowledge production function; regional technological innovation; knowledge spillover; absorb capacity






目 錄
1 引言 3
2 文獻(xiàn)綜述 3
3 模型建立 5
3.1包含知識溢出的知識生產(chǎn)函數(shù) 5
3.2基于知識溢出和吸收能力的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新模型 6
3.3變量說明 6
3.4數(shù)據(jù)來源 7
4 實證檢驗及結(jié)果分析 8
4.1 HUASMAN檢驗 8
4.2 F檢驗 8
4.3 結(jié)果分析 9
4.4 結(jié)論 11
5 政策建議 11
6 參考文獻(xiàn) 12


中國省域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究
——基于知識溢出和吸收能力的視角
1 引言
經(jīng)濟(jì)全球化的腳步使得研發(fā)也不斷走向全球化，各國的經(jīng)濟(jì)實力的競爭也在很大程度上取決于以研發(fā)活動為基礎(chǔ)的創(chuàng)新。研發(fā)和創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)鏈的最高端，其活動的績效直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)的長期增長速度和我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。然而由于我國的歷史和現(xiàn)實的原因，原始創(chuàng)新中研發(fā)投入不足，集成創(chuàng)新上與國際研發(fā)知識的交流吸收不夠，技術(shù)引進(jìn)上又沒有注重消化吸收，因而自主創(chuàng)新能力總體與其他發(fā)達(dá)國家差距較大。另外，近年來越來越多的跨國公司在華設(shè)立了研發(fā)中心，加劇了我國研發(fā)人才的稀缺及國內(nèi)市場的競爭；技術(shù)的進(jìn)口又多存在較強(qiáng)的技術(shù)鎖定，將我國限制在研發(fā)鏈條的最低端。長此以往，必將阻礙我國提高自主創(chuàng)新能力的提升。面對國內(nèi)外的雙重影響，我國的自主創(chuàng)新能力提升任重而道遠(yuǎn)。
由于歷史的原因和現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)社會原因，我國不同地區(qū)的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)水平大不相同，外部研發(fā)知識對各區(qū)域的溢出程度及本地對研發(fā)知識的吸收能力也大相徑庭。與內(nèi)陸地區(qū)相比，沿海地區(qū)由于優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)環(huán)境集聚了大量研發(fā)人才和資源，有著較強(qiáng)的研發(fā)基礎(chǔ)；另一方面，也吸引了大量的跨國公司和海外人才向我國沿海地區(qū)集聚，使沿海地區(qū)能夠在與跨國公司研發(fā)活動的互動中吸收更多的知識。因此如何因地制宜地充分利用好各地區(qū)的研發(fā)資源，充分發(fā)揮區(qū)域資源的比較優(yōu)勢，對促進(jìn)我國各地區(qū)研發(fā)水平和自主創(chuàng)新能力的提高，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)的增長具有重要意義。
本文以知識生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，基于知識溢出和吸收能力的視角研究我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，并通過對沿海和內(nèi)陸兩個區(qū)域的比較，分析各個知識溢出和吸收能力因素在沿海和內(nèi)陸作用的差異，并在此基礎(chǔ)上提出建議。
2 文獻(xiàn)綜述
知識溢出是經(jīng)濟(jì)增長理論中解釋創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的重要理論，也是研究區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要理論框架，知識溢出可以看作知識吸收方通過信息交流而獲取的智力成果,但知識溢出方得到的補償很小甚至為零，這種溢出又由于知識的公共性而普遍存在于知識生產(chǎn)活動中。但是與物質(zhì)生產(chǎn)相比，知識生產(chǎn)的投入和產(chǎn)出都難以衡量。Griliches在1979年首次提出了知識生產(chǎn)函數(shù)，并用其來度量研發(fā)和知識溢出對經(jīng)濟(jì)增長率的影響，從而為研發(fā)和創(chuàng)新活動的衡量奠定了基礎(chǔ)[1]。在此基礎(chǔ)上Romer提出研發(fā)、創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步及知識積累會極大提高經(jīng)濟(jì)增長效率，并率先將知識積累作為經(jīng)濟(jì)增長的變量引入生產(chǎn)函數(shù)，建立知識溢出的內(nèi)生增長模型。該模型以創(chuàng)新作為知識產(chǎn)出，以勞動力數(shù)量和知識存量作為知識投入，建立起了知識生產(chǎn)的理論框架[2]。趙勇、白永秀研究了中外學(xué)者在知識溢出方面的成果后，提出知識溢出是普遍存在的，并且通過吸收能力影響基于人才流動的知識溢出機(jī)制及基于貿(mào)易的知識溢出機(jī)制，從而使得一個區(qū)域的創(chuàng)新活動影響著另一個區(qū)域。同時這種影響還受區(qū)域之間空間距離的影響[3]。他們的研究都很好的奠定了知識溢出的理論基礎(chǔ)。
在針對我國研發(fā)知識溢出的研究方面，學(xué)者們圍繞跨國公司在華研發(fā)投資、技術(shù)引進(jìn)、本區(qū)域研發(fā)投資、本區(qū)域知識存量及來自本國其他區(qū)域方面進(jìn)行定性定量分析，并得出了各個因素對區(qū)域自主創(chuàng)新的影響程度。
在跨國公司在華研發(fā)對創(chuàng)新的影響方面，李鈞研究了Duning、Reddy、鄭德淵等人的觀點之后，提出跨國公司在發(fā)展中國家的研發(fā)行為也具有顯著的溢出效應(yīng),并通過示范、競爭、人才流動來提高東道國的創(chuàng)新能力[4]。陳燕則表示由于跨國公司的技術(shù)鎖定、母國的技術(shù)限制以及我國的人力資本等不足使得FDI對我國的技術(shù)溢出效應(yīng)不太明顯[5]。張小明認(rèn)為跨國公司在華研發(fā)過程中通過設(shè)計“研發(fā)鏈”上的位置，將基礎(chǔ)研究放入母國，將輔助性的工作放在東道國，一方面控制了中國的研發(fā)人才，另一方面也使得中國對外技術(shù)依賴加深[6]。劉和東通過隨機(jī)前沿函數(shù)測試得出了FDI對我國研發(fā)效率的影響作用表現(xiàn)為短期顯著促進(jìn)，中期抑制，中長期促進(jìn)但效果不顯著[7]。
在本國研發(fā)投入對創(chuàng)新的影響方面，邵同堯、潘彥把商標(biāo)作為度量創(chuàng)新的指標(biāo)，通過面板數(shù)據(jù)研究得出我國研發(fā)投入對創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用，并且這種作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于風(fēng)險投資的作用[8]。賴明勇等人引入中間產(chǎn)品部門進(jìn)行競爭性市場均衡分析，并通過對1996-2002 年間我國30個省市的實證數(shù)據(jù)分析得出我國政府財政科研投入對自主創(chuàng)新的效果并不顯著[9]；嚴(yán)成等人則通過對我國省際面板數(shù)據(jù)的實證研究，發(fā)現(xiàn)我國知識生產(chǎn)中沒有規(guī)模效應(yīng)，并且最優(yōu)投資規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于當(dāng)前研發(fā)投資規(guī)模[2]。
在技術(shù)進(jìn)口對創(chuàng)新的影響方面，賴明勇等認(rèn)為，進(jìn)口能顯著提高一國的技術(shù)水平從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[9]。孫玉濤，劉鳳朝將技術(shù)分為硬技術(shù)和軟技術(shù)，研究得出軟技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向效應(yīng)，而硬件技術(shù)引進(jìn)則呈現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)[10]。劉鳳朝，孫玉濤，楊玲等在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析和整理，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)仍然是中國獲取技術(shù)能力的重要來源，并且具有顯著的正向效應(yīng)，但是技術(shù)吸收能力有待提高[11]。
楊鵬通過研究八大地理區(qū)域的知識存量對經(jīng)濟(jì)增長的邊際貢獻(xiàn)率，發(fā)現(xiàn)知識存量與經(jīng)濟(jì)增長之間存在很大的正相關(guān)性并且表現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域特色[12]。許曉雯等認(rèn)為與知識流量相比，知識存量才能真正代表一個地區(qū)的技術(shù)水平，并通過對八大地理區(qū)域的知識存量估計得出我國的R&D并沒有存在很強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”，一個地區(qū)可以通過后期的R&D投入來增加知識存量和實現(xiàn)趕超[13]。
在區(qū)域間知識溢出方面，嚴(yán)成等人的研究表明，在中國，其他地區(qū)的知識存量給本地區(qū)帶來的提升標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)要大于知識溢出效應(yīng)，從而使得其他地區(qū)的知識存量在整體上對本區(qū)域呈現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)[2]。段紅玲，祝樹金借鑒Chun-Chien，Chih-Hai Yang的理論建立區(qū)域間的知
識溢出模型：
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