信用社案件防控工作計劃及措施

目錄/提綱：……
一、工作目標
二、組織領導
（一）成立案件防控治理工作領導小組：
三、工作步驟及時間安排
（一）2013年案件防控工作安排
四、工作措施
（一）強化組織領導，明確案防責任
二是進一步明確各崗位案件防控工作職責
（二）樹立“人本意識”，推進合規(guī)建設
（三）認真落實“十三條意見”，確保執(zhí)行的質(zhì)量和效果
（四）強化執(zhí)行力度
二是全面抓好各項內(nèi)控制度、操作規(guī)范的執(zhí)行三是落實案件責任追究制
（五）落實員工行為失范監(jiān)察制度，認真排查崗位人員異常行為
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想，提高認識
（二）結合實際，認真落實
（三）收集資料，做好總結
……
信用社案件防控工作計劃及措施　　

《省聯(lián)社辦公室關于印發(fā)全省農(nóng)村信用社2013年案防和安保工作要點的通知》（黔農(nóng)信辦發(fā)〔2013〕105號），《通知》明確了2013年案防工作抓機制、排風險、強內(nèi)控、保安全的總思想，繼續(xù)保持案件零發(fā)案的總目標，以及排查風險、強化機制的總任務，確定了突出信貸、財務、不良資產(chǎn)“三個條線”的自律檢查、重要環(huán)節(jié)的合規(guī)檢查、重要崗位的風險排查、技防非現(xiàn)場檢查和強化風險_、內(nèi)部監(jiān)督檢查、案防責任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動、應急處置、培訓教育六項機制。根據(jù)銀監(jiān)會和省聯(lián)社及市聯(lián)社有關案件防控治理工作要求，結合我社案件防控治理工作實際, 制定2013年案件防控治理工作計劃如下:　　

一、工作目標　　

通過深入開展案件隱患排查，使我社案件防控意識全面增強，案件防范措施更加有力，內(nèi)控執(zhí)行水
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略566字，正式會員可完整閱讀）……　
穩(wěn)定環(huán)境，促進全市農(nóng)村信用社系統(tǒng)安全持續(xù)健康發(fā)展�！　�

（一）2013年案件防控工作安排　　

1.組織開展階段（1月1日至3月31日）認真貫徹落實銀監(jiān)會及省、市聯(lián)社有關文件要求，認真完成案件防控自查自糾工作，制定具體實施計劃�！　�

2.自查階段（4月1日至5月31日），開展案件防控深度排查，包括組織機構建立、制度健全、學習記錄、家訪活動、專項教育、整改措施及進度等環(huán)節(jié)。并結合實際適時召開案件分析會，分析問題成因和探討解決辦法�！　�

3.開展“回頭看”深度排查階段（　6月1日　至　6月30日　）積極開展自查自糾工作，認真學習各項規(guī)章制度，檢查內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位等方面情況�！　�

4.整改落實階段（　9月1日　至10月30日）針對上級檢查過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題，積極制定整改措施，落實整改意見。　　

5.分析總結、提高階段（　11月1日　至　12月10日　）對案件防控工作進行總結，研究和分析我社內(nèi)部管理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，找出工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，進一步增強防范、識別和控制風險的能力，提高經(jīng)營管理水平。　　

四、工作措施 　　

（一）強化組織領導，明確案防責任。為確保案防工作責任的落實，一是成立案件防控工作領導小組，負責案件防范和督導；二是進一步明確各崗位案件防控工作職責�！　�

（二）樹立“人本意識”，推進合規(guī)建設。繼續(xù)抓好員工思想教育，將風險防范思想教育與信合文化建設緊密結合起來，樹立全員防范風險意識。一是督促員工認真學習，不斷提高職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水準；二是繼續(xù)參與聯(lián)社組織的典型案例警示教育學習，做到與形勢教育相結合、與法規(guī)和制度學習相結合、與業(yè)務基礎知識培訓相結合；三是積極參與市聯(lián)社開展的“合規(guī)”教育活動；四是經(jīng)常關心員工疾苦，有效改善工作環(huán)境，合理安排輪崗、換崗、休假，減輕工作壓力；五是圍繞改革、發(fā)展、管理三條主線，將合規(guī)建設與案件防控相結合，將合規(guī)建設與完善內(nèi)控管理相結合，將合規(guī)建設與實施流程再造相結合，提高合規(guī)建設成效�！　�

（三）認真落實“十三條意見”，確保執(zhí)行的質(zhì)量和效果。把落實銀監(jiān)會防范操作風險“十三條意見”作為進一步夯實案防工作基礎和加強內(nèi)控管理的重要舉措，加強領導，創(chuàng)新方法，強化責任，確保內(nèi)控和案防制度執(zhí)行的質(zhì)量和效果。　　

（四）強化執(zhí)行力度。一是提高制度執(zhí)行力度，強化依法合規(guī)經(jīng)營意識，建立精細化操作流程，采取有效措施加大制度的執(zhí)行力；二是全面抓好各項內(nèi)控制度、操作規(guī)范的執(zhí)行；三是落實案件責任追究制�！　�

（五）落實員工行為失范監(jiān)察制度，認真排查崗位人員異常行為。一是落實員工行為失范監(jiān)察制度，明確對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費場所等行為失范的內(nèi)部報告程序和鼓勵員工監(jiān)督與舉報。二是加強對員工異常行為的排查，把員工異常行為排查作為日常工作納入常態(tài)化管理， ……（未完，全文共2499字，當前僅顯示1588字，請閱讀下面提示信息。收藏《信用社案件防控工作計劃及措施》）