在公司內(nèi)控體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)暨宣貫會(huì)上的講話

目錄/提綱：……
一、高度重視，充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控體系建設(shè)的重要性
（一）健全的內(nèi)控體系是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障
（二）科學(xué)的內(nèi)控制度體系是實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化的重要手段
（三）規(guī)范的內(nèi)部控制體系是系統(tǒng)性預(yù)防腐敗的重要舉措
二、準(zhǔn)確理解，有效提高內(nèi)控體系建設(shè)的實(shí)效性
一是以制度執(zhí)行為抓手，有效提升企業(yè)管理能力
二是以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合
三是以合規(guī)管理為底線，統(tǒng)籌推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)
四是以宣傳培訓(xùn)為手段，強(qiáng)化內(nèi)控管理意識(shí)
三、明確要求，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施工作
一要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、狠抓責(zé)任落實(shí)
二是要抓住關(guān)鍵領(lǐng)域，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約
三要推進(jìn)“管理制度化，制度流程化，流程信息化”
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在公司內(nèi)控體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)暨宣貫會(huì)上的講話

同志們：
按照公司2020年度工作會(huì)議精神及重點(diǎn)工作計(jì)劃，今年將全面推動(dòng)建立集團(tuán)公司以源頭治理和過(guò)程控制為核心的企業(yè)內(nèi)控體系�？傮w來(lái)看，開展內(nèi)控體系建設(shè)，是保障集團(tuán)公司穩(wěn)健運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略與發(fā)展目標(biāo)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性系統(tǒng)工程，具有“時(shí)間緊、任務(wù)重、標(biāo)準(zhǔn)高、要求嚴(yán)”的特點(diǎn)。下面，我主要就內(nèi)控體系建設(shè)講三點(diǎn)意見：
一、高度重視，充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控體系建設(shè)的重要性
**-**年，財(cái)政部相繼發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，要求上市公司遵照?qǐng)?zhí)行，中央企業(yè)、行政事業(yè)單位相繼被納入實(shí)施范圍,同時(shí)鼓勵(lì)非上市大中型企業(yè)積極參與實(shí)施，這為企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)提供了理論依據(jù)。2019年10月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》，將內(nèi)部控制定位為企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)基固本、防范重大風(fēng)險(xiǎn)、培養(yǎng)世界一流企業(yè)的重要基礎(chǔ)；12月26日，國(guó)資委又加急發(fā)布《關(guān)于做好2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略723字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
源、組織人才資源、品牌資源等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，不僅反映出企業(yè)綜合能力的提升，也反映出公司在未來(lái)所能達(dá)到的價(jià)值預(yù)期。當(dāng)前，我們要把握好公司的黃金發(fā)展時(shí)期，要把內(nèi)控體系建設(shè)作為企業(yè)價(jià)值管理活動(dòng)的具體化手段，通過(guò)內(nèi)控體系建設(shè)有效確保經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)_，有力保障公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步促進(jìn)公司提高經(jīng)營(yíng)管理水平和國(guó)有資本保值增值的能力，為公司未來(lái)發(fā)展拓展更大的空間。
（三）規(guī)范的內(nèi)部控制體系是系統(tǒng)性預(yù)防腐敗的重要舉措。
黨的十九大提出新時(shí)代黨的建設(shè)總要求“要堅(jiān)持黨要管黨、全面從嚴(yán)治黨，全面推進(jìn)黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，把制度建設(shè)貫穿其中，深入推進(jìn)反腐廉潔斗爭(zhēng)。”對(duì)權(quán)力的制約，風(fēng)險(xiǎn)的控制，必須在_機(jī)制上下功夫。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，扎牢不能腐的籠子，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制，強(qiáng)化不敢腐的震懾，增強(qiáng)不想腐的自覺(jué)。公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，正是從源頭上落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的重要舉措，有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手，也是建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，有效避免生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵舉措。
內(nèi)控體系建設(shè)通過(guò)不相容職務(wù)相互分離、相互制約和授權(quán)審批等手段，在內(nèi)部形成有效的“自身防控系統(tǒng)”。同時(shí)，將內(nèi)部制約與外部監(jiān)督有效統(tǒng)一起來(lái)，與內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督資源協(xié)同整合，形成監(jiān)督合力，使決策更加科學(xué)，執(zhí)行更加有效，監(jiān)督更加有力，筑牢拒腐防變的底線。
二、準(zhǔn)確理解，有效提高內(nèi)控體系建設(shè)的實(shí)效性
內(nèi)控體系的建設(shè)過(guò)程也是內(nèi)控體系輿論營(yíng)造和氛圍打造的過(guò)程。內(nèi)控不是找問(wèn)題而是完善管理流程、提升管理意識(shí)、增強(qiáng)管理水平；內(nèi)控不是新增的工作而是日常管理工作的一部分，是運(yùn)用_的手段及措施，將責(zé)任落實(shí)、制度落實(shí)、執(zhí)行落實(shí)、信息化落實(shí)的過(guò)程。各企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是抓內(nèi)控工作的關(guān)鍵，要把內(nèi)控放在更加突出位置的來(lái)抓，立足客觀實(shí)際，注重內(nèi)控工作與主業(yè)的結(jié)合，不脫離現(xiàn)有管理，突出實(shí)用實(shí)效。
一是以制度執(zhí)行為抓手，有效提升企業(yè)管理能力。各企業(yè)要狠抓制度建設(shè)和落實(shí)，形成順暢有序的內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制，要注重發(fā)揮內(nèi)部控制在優(yōu)化管理能力、提升管理水平的作用，形成有效的內(nèi)控成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，以內(nèi)控促改革、以內(nèi)控強(qiáng)管理，使內(nèi)控工作的效益最大化。
二是以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控體系建設(shè)的核心內(nèi)容，完善的內(nèi)控體系是規(guī)范企業(yè)管理行為的準(zhǔn)則，能夠有效的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。近年來(lái)，隨著公司的發(fā)展壯大，公司制定了一些風(fēng)險(xiǎn)防控制度，積累了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，但隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的多元化和市場(chǎng)環(huán)境的不確定性增加，公司所面臨的各類經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)逐漸增多，風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得尤為重要。各企業(yè)要借助此次內(nèi)控體系建設(shè)，對(duì)已有風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果和潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，找準(zhǔn)各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力與整體_水平不斷提升。
三是以合規(guī)管理為底線，統(tǒng)籌推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)。去年，是省國(guó)資委的“合規(guī)年”，省國(guó)資委確定了7戶企業(yè)為合規(guī)管理試點(diǎn)企業(yè)建立合規(guī)管理體系。今年，會(huì)在剩下的省屬企業(yè)中全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，公司也包含在內(nèi)。各企業(yè)要以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)控、促合規(guī)”為目標(biāo)，整合優(yōu)化相關(guān)管理制度，科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖，構(gòu)建“內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)”三位一體的大內(nèi)控體系，為今年國(guó)資委全面推進(jìn)的合規(guī)管理打下基礎(chǔ)。
四是以宣傳培訓(xùn)為手段，強(qiáng)化內(nèi)控管理意識(shí)。內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)全員參與的系統(tǒng)工程，必須深入抓好各層面的宣傳、培訓(xùn)和指導(dǎo)，將內(nèi)控意識(shí)轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行動(dòng)和內(nèi)在需要，著力營(yíng)造一個(gè)重制度、重程序、重證據(jù)的“軟環(huán)境”。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，努力學(xué)習(xí)內(nèi)控理論和各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求，自覺(jué)地在日常管理行為中，遵循內(nèi)控規(guī)范制度，讓內(nèi)控思維貫穿工作始終，帶動(dòng)和促進(jìn)公司上下內(nèi)控工作整體推進(jìn)、同步開展。
三、明 ……（未完，全文共4020字，當(dāng)前僅顯示2030字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《在公司內(nèi)控體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)暨宣貫會(huì)上的講話》）