銀行2020—2022年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效總體方案

目錄/提綱：……
一、指導(dǎo)思想
二、總體目標(biāo)
一是內(nèi)部控制的職責(zé)邊界與關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)更加清晰
二是各項(xiàng)制度執(zhí)行更加到位
三是外部監(jiān)管評價(jià)全面提升
四是內(nèi)控合規(guī)技術(shù)手段得到有效提高
五是基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理能力得到有效加強(qiáng)
六是內(nèi)控合規(guī)文化更加深入人心
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
四、工作路徑
（一）合規(guī)再行動，查漏補(bǔ)缺增強(qiáng)“推動力”
（二）突出動真碰硬，壓實(shí)責(zé)任增強(qiáng)“執(zhí)行力”
（三）突出典型引領(lǐng)，示范帶動增強(qiáng)“影響力”
五、實(shí)施方式
六、工作要求
（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
（二）統(tǒng)籌推進(jìn)，形成工作合力
（三）認(rèn)真總結(jié)，積極開拓創(chuàng)新
……
銀行2020—2022年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效總體方案

按照《***2020-2022年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效總體方案》，*決定自2020年起連續(xù)三年組織開展內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動，特制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)中央及監(jiān)管部門關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署，圍繞全行戰(zhàn)略目標(biāo)，對前期開展的內(nèi)控合規(guī)建設(shè)活動進(jìn)行再梳理、再評估，仔細(xì)查找組織、制度、流程、意識、文化方面的問題，以防控案件風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和支持業(yè)務(wù)發(fā)展為重點(diǎn)，通過“查找一批風(fēng)險(xiǎn)隱患”“解決一批突出問題”“完善一批制度機(jī)制”“嚴(yán)處一批違規(guī)行為”“曝光一批典型案例”，進(jìn)一步提升內(nèi)部控制有效性，深化落實(shí)
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能，提高經(jīng)營管理的精細(xì)化程度，夯實(shí)銀行發(fā)展的基礎(chǔ)。
六是內(nèi)控合規(guī)文化更加深入人心。提高員工自我約束、規(guī)范操作和抵制誘惑的能力，員工“存戒懼、知敬畏、守底線”，形成全行上下人人合規(guī)、自覺合規(guī)、主動合規(guī)的氛圍。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
*成立內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動工作小組，負(fù)責(zé)本次活動各項(xiàng)工作要點(diǎn)的組織領(lǐng)導(dǎo)和具體實(shí)施。
組 長：蘭信旭
副組長：代海濱、高晨
成 員：各單位負(fù)責(zé)人
工作小組下設(shè)辦公室（以下簡稱“工作小組辦公室”），由*風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任。
辦公室成員：*風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部全體成員，各部門、網(wǎng)點(diǎn)案防合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。
四、工作路徑
（一）合規(guī)再行動，查漏補(bǔ)缺增強(qiáng)“推動力”
圍繞當(dāng)前工作中存在的突出問題，在以前年度多次開展合規(guī)行動的基礎(chǔ)上，對組織架構(gòu)、政策制度、流程系統(tǒng)、制衡機(jī)制進(jìn)行再評估、再完善，實(shí)施重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，統(tǒng)籌推進(jìn)，進(jìn)一步識別優(yōu)化內(nèi)控流程缺陷，完善制度體系、工作流程與信息系統(tǒng)，鞏固和提升基層內(nèi)控建設(shè)成果，完善內(nèi)控合規(guī)機(jī)制建設(shè)。
（二）突出動真碰硬，壓實(shí)責(zé)任增強(qiáng)“執(zhí)行力”
緊盯內(nèi)控合規(guī)管理中的“痛點(diǎn)”“難點(diǎn)”，進(jìn)一步加大違規(guī)問責(zé)力度，特別是加大對違法違規(guī)事件中管理責(zé)任的問責(zé)力度，有錯(cuò)必究、有責(zé)必問，形成不敢違規(guī)的高壓態(tài)勢。
（三）突出典型引領(lǐng)，示范帶動增強(qiáng)“影響力”
深入開展內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)活動，引導(dǎo)全行樹立正確的經(jīng)營理念，切實(shí)把合規(guī)作為發(fā)展的基礎(chǔ)、做事的底線，將合規(guī)融入各項(xiàng)決策、經(jīng)營和管理活動中。提高內(nèi)控合規(guī)意識，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)穩(wěn)健向好發(fā)展。
五、實(shí)施方式
本次內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動自2020年至2022年分三年實(shí)施開展，各年度具體工作要點(diǎn)根據(jù)*要求單獨(dú)下發(fā)。
*風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部根據(jù)*年度工作要點(diǎn)，明確*主要工作內(nèi)容。*各責(zé)任部門承擔(dān)各項(xiàng)具體工作要點(diǎn)的管理責(zé)任，在完成本單位具體任務(wù)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化條線管理。由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部牽頭，按季度召開會議，向*工作小組報(bào)送轄內(nèi)工作進(jìn)展情況。
六、工作要求
（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
各單位要高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，在領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組的統(tǒng)一安排部署下，將加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)工作作為一項(xiàng)常態(tài)化重點(diǎn)工作，融入到各項(xiàng)經(jīng)營管理之中，與日常工作同部署、同落實(shí)、同考核，積極調(diào)配資源，充實(shí)力量，集中精力抓緊、抓細(xì)、抓嚴(yán)、抓實(shí)。各單位主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行研究舉措、組織 ……（未完，全文共1984字，當(dāng)前僅顯示1261字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行2020—2022年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效總體方案》）