國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報告

目錄/提綱：……
一、合規(guī)管理組織體系及制度體系建設
（一）確立合規(guī)管理工作組及分工
（二）設置合規(guī)專員與合規(guī)聯(lián)絡員
（三）制定本企業(yè)合規(guī)管理制度
二、合規(guī)運行方面
（一）建立合規(guī)風險預警應對機制
（二）將合規(guī)審核嵌入經(jīng)營環(huán)節(jié)
（三）合規(guī)風險清單的制定與更新
三、重點業(yè)務及領(lǐng)域合規(guī)
（一）梳理本企業(yè)重點業(yè)務及重要合規(guī)領(lǐng)域
（二）針對重點業(yè)務及合規(guī)領(lǐng)域制定_流程清單
（三）全員簽署合規(guī)承諾書
五、本企業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題及相應的整改措施
（一）缺少技能人才
（二）全員參與合規(guī)管理程度不夠
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國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報告

為切實提升集團依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，貫徹落實《**集團合規(guī)管理提升工作方案》的具體要求，根據(jù)《關(guān)于開展合規(guī)自查專項工作的通知》的要求和合規(guī)管理提升工作的實時進度安排，現(xiàn)將合規(guī)自查工作的自查工作匯報如下。
一、合規(guī)管理組織體系及制度體系建設
**公司按照責任明確、層次清晰、_嚴密、上下聯(lián)動的一體化合規(guī)管理組織架構(gòu)體系搭建要求，搭建了三位一體多層次合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。
（一）確立合規(guī)管理工作組及分工
公司董事長任組長，負責統(tǒng)籌部署合規(guī)管理各項工作，各部門負責人為組員，梳理各板塊現(xiàn)行制度規(guī)范的合法性、合規(guī)性。行政部為牽頭和管理部門，負責制定合規(guī)管理制度，開展合規(guī)審查、合規(guī)風險識別、評估和防控，開展合規(guī)督導和評價，做好合規(guī)培訓和宣傳，營造合規(guī)文
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成了合規(guī)風險監(jiān)測預警—應對機制，在公司風險管理的基礎上，進一步全面系統(tǒng)識別和梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風險，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析評價，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風險持續(xù)監(jiān)測并及時發(fā)布預警。針對發(fā)現(xiàn)的風險制定預案，行政部作為合規(guī)管理對口部門，將采取有效措施，及時應對處置。對于重大合規(guī)風險事件，合規(guī)工作組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，由行政部牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風險、降低損失。
（二）將合規(guī)審核嵌入經(jīng)營環(huán)節(jié)
通過辦公會、部門會議就“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動做動員部署，新增法務專員1名，將合規(guī)與法務相互融合，把合規(guī)管理作為推動法務管理與經(jīng)營管理有效融合的重要抓手和預防企業(yè)重大案件發(fā)生的有效手段，嚴格落實“三重一大”決策制度，更新合規(guī)風險清單，細化各層級決策事項和權(quán)限，加強對決策事項合規(guī)論證把關(guān)機制，保障決策依法合規(guī)。
目前，我公司通過梳理制定治理權(quán)責清單，落實決策議案、經(jīng)濟合同等重大事項雙重管理合規(guī)審查，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理業(yè)務關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與全員職責和經(jīng)營管理深度融合，做到與業(yè)務發(fā)展同步部署、同步實施，形成長效機制。
（三）合規(guī)風險清單的制定與更新
按照“促合規(guī)、夯基礎、提質(zhì)效”的原則，以構(gòu)建防范合規(guī)風險的“免疫系統(tǒng)”為目標，針對13個重點領(lǐng)域、5個重點環(huán)節(jié)，對具體內(nèi)容工作進行自查自糾，開展法律法規(guī)識別、獲取與更新，識別法律法規(guī)文本47份，為公司合規(guī)管理提供遵循。另外，公司還了建立企業(yè)合規(guī)風險庫，全面深入排查經(jīng)營管理領(lǐng)域各類隱患和薄弱環(huán)節(jié)，明確清單風險37條，全方位防范經(jīng)營風險，深化同質(zhì)管理，夯實發(fā)展基礎，提高資產(chǎn)質(zhì)量，加快了構(gòu)建制度完備、覆蓋全面、_科學、運營高效的合規(guī)管理體系的步伐。
三、重點業(yè)務及領(lǐng)域合規(guī)
（一）梳理本企業(yè)重點業(yè)務及重要合規(guī)領(lǐng)域
根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進合規(guī)管理的基礎上，結(jié)合自身實際，圍繞風險排查、合法合規(guī)審核、重點領(lǐng)域治理三個方面，通過“全級次、全領(lǐng)域、全方位”全面系統(tǒng)摸排，明確梳理了應當特別關(guān)注的13個重點領(lǐng)域：公司治理，合同管理，市場交易，商業(yè)伙伴、財務稅收、知識產(chǎn)權(quán)等，確立了制度制定、經(jīng)營決策、運營管理等5個重點環(huán)節(jié)和兩類_，確�！安辉奖O(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。尤其是合同管理和制度制定環(huán)節(jié)，**公司將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定和重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營大額采購銷售、大額資金管理等經(jīng)營管理行為和相關(guān)財務、信息技術(shù)等專業(yè)事項的必經(jīng)程序，便于及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，完善合規(guī)管理的流程。
（二）針對重點業(yè)務及合規(guī)領(lǐng)域制定_流程清單
**公司全面落實省國資委“合規(guī)管理強化年”的要求和集團公司相關(guān)部署安排，分別制定風險識別清單、流程_和崗位職責清單，并將三張清單有機融合，形成重點領(lǐng)域合規(guī)審查表單，嵌入流程，實現(xiàn)合規(guī)要 ……（未完，全文共3054字，當前僅顯示1543字，請閱讀下面提示信息。收藏《國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報告》）