公司2024年法治合規(guī)工作述職報(bào)告

公司2024年法治合規(guī)工作述職報(bào)告

2024年以來(lái)，公司堅(jiān)持深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面落實(shí)集團(tuán)公司法治合規(guī)工作要求和安排部署，持續(xù)強(qiáng)化“依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”理念，加快推進(jìn)全級(jí)次合規(guī)體系建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范作用，合規(guī)管理能力水平穩(wěn)步提升。
一、工作回顧
(一)法治合規(guī)工作組織持續(xù)加強(qiáng)
始終堅(jiān)持黨總支對(duì)法治合規(guī)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，突出抓好領(lǐng)導(dǎo)干部“關(guān)鍵少數(shù)”，深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系建設(shè)，持續(xù)強(qiáng)化法治合規(guī)管理主體責(zé)任。
1.法治合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任有效落實(shí)
根據(jù)人員變化情況及時(shí)調(diào)整公司法治合規(guī)管理委員會(huì)，明確公司首席合規(guī)官、合規(guī)官和合規(guī)管理員及職責(zé)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，親自部署安排年度法治合規(guī)工作，利用黨總支委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、風(fēng)控例會(huì)等各種會(huì)議強(qiáng)調(diào)法治合規(guī)管理要求，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員按照分工提醒督促業(yè)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等。首席合規(guī)官、業(yè)務(wù)合規(guī)官、合規(guī)管理員切實(shí)履行各自合規(guī)管理職責(zé)。公司形成了“一把手”負(fù)總責(zé)，首席合規(guī)官牽頭負(fù)責(zé)，班子成員各負(fù)其責(zé)，業(yè)務(wù)合規(guī)官、合規(guī)管理員具體落實(shí)的合規(guī)
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系建設(shè)歸口部門(mén)，切實(shí)履行第二道防線職責(zé)，主動(dòng)推動(dòng)工作，通過(guò)建立健全業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制、組織開(kāi)展法治合規(guī)培訓(xùn)和重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改等多種方式，較好地發(fā)揮了第二道防線統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推動(dòng)、督促落實(shí)作用。監(jiān)督部門(mén)在職權(quán)范圍內(nèi)依法依規(guī)開(kāi)展執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)、違規(guī)追責(zé)工作。2024年，公司沒(méi)有發(fā)生因不合規(guī)受到政府部門(mén)行政處罰和上級(jí)公司通報(bào)的情況。
(四）法治合規(guī)運(yùn)行穩(wěn)中有升
1.開(kāi)展業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)
6月份，公司邀請(qǐng)貿(mào)易期貨監(jiān)督管理部領(lǐng)導(dǎo)為職工進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)，詳細(xì)解讀了相關(guān)法律體系框架，招標(biāo)采購(gòu)的制度體系及規(guī)范化流程，結(jié)合具體案例講解招標(biāo)采購(gòu)的關(guān)鍵細(xì)節(jié)等。7月份，組織開(kāi)展了2024年合規(guī)專題培訓(xùn)，邀請(qǐng)集團(tuán)公司常年法律顧問(wèn)、山河律師事務(wù)所律師為公司職工進(jìn)行了合規(guī)管理體系培訓(xùn)，詳細(xì)分析企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)領(lǐng)域容易存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)國(guó)有企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)重點(diǎn)把控環(huán)節(jié)。
2.經(jīng)濟(jì)合同管理持續(xù)規(guī)范
2024年，公司組織相關(guān)部門(mén)對(duì)銅桿銷售《年度長(zhǎng)單合同》、《零單銷售合同》重點(diǎn)條款進(jìn)行了專題討論，并請(qǐng)公司法律顧問(wèn)對(duì)合同模板進(jìn)行審核把關(guān)，確保重要條款完整規(guī)范。
嚴(yán)格合同審查、評(píng)審流程。落實(shí)2023年法治合規(guī)管理整改要求，把法律專業(yè)人員調(diào)整到合規(guī)管理崗位，具體負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同審核與風(fēng)控管理，做到經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)審盡審，法律審查率100%。重要環(huán)節(jié)或條款還要求常年法律顧問(wèn)進(jìn)行審核把關(guān)，有效防范了合同上的風(fēng)險(xiǎn)。
合同簽約代表均由公司董事長(zhǎng)簽署授權(quán)委托書(shū)，具備委托權(quán)限。涉及合同內(nèi)容的變更均通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議的形式重新提交評(píng)審。
嚴(yán)格合同執(zhí)行情況檢查。職能部門(mén)不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)合同評(píng)審、簽訂、結(jié)算等情況進(jìn)行檢查。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重復(fù)簽訂、只審不簽、拖延簽訂及執(zhí)行不嚴(yán)等情形。
3.安全環(huán)保管理穩(wěn)步提升
深入貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)j-a全生產(chǎn)法和環(huán)保法要求，強(qiáng)化安全生產(chǎn)與環(huán)保管理。安全管理人員、特種作業(yè)人員持證率100%。安全閥、壓力容器等特種設(shè)備強(qiáng)檢率100%。加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行監(jiān)控，廢水、廢氣達(dá)標(biāo)排放，危廢合規(guī)處置率100％。
4.人力資源、財(cái)務(wù)、全員績(jī)效考核等各項(xiàng)專業(yè)基礎(chǔ)管理水平明顯提升
(1)在黨總支書(shū)記親自領(lǐng)導(dǎo)組織下，相關(guān)管理人員積極認(rèn)真討論重大購(gòu)銷合同條款修訂、并請(qǐng)常法顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)；每日關(guān)注應(yīng)收賬款回收及時(shí)性，主動(dòng)催收到期款，控制逾期賬款，嚴(yán)格納入月度KPI考核；每月客戶經(jīng)理分析報(bào)告和月度對(duì)賬及時(shí)。信用風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等基本可控。
(2)“兩金”壓降工作，實(shí)現(xiàn)全員參與、全過(guò)程_，涉及生產(chǎn)組織、設(shè)備運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量、營(yíng)銷手段及策略、財(cái)務(wù)管理方方面面；改變“被動(dòng)”考核要求，為“主動(dòng)”加強(qiáng)精益管理、提高營(yíng)運(yùn)質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)及增效為最終目的。
(3)夯實(shí)生產(chǎn)運(yùn)行、成本_基礎(chǔ)，提升產(chǎn)品質(zhì)量保障
扎實(shí)持續(xù)開(kāi)展并推進(jìn)精益管理+標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，持續(xù)改善，提高操作技能水平；加強(qiáng)設(shè)備管理及備件質(zhì)量管理，減少故障停機(jī)、質(zhì)量停機(jī)，A級(jí)品率預(yù)計(jì)全年達(dá)86%及以上、A+級(jí)品率預(yù)計(jì)全年達(dá)50及以上。
(4)強(qiáng)化財(cái)務(wù)、人力資源、物資供應(yīng)等基礎(chǔ)管理
切實(shí)加強(qiáng)了會(huì)計(jì)信息質(zhì)量提升、規(guī)范會(huì)計(jì)核算、賬表及報(bào)告的編報(bào)質(zhì)量，搞好經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析、指導(dǎo)成本_，嚴(yán)格稅費(fèi)、資金支付管理，做好財(cái)務(wù)監(jiān)管和服務(wù)工作；按照上級(jí)全員績(jī)效考核、薪酬發(fā)放指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際，嚴(yán)格規(guī)范了職工薪酬支付管理、優(yōu)化全員績(jī)效辦法，嚴(yán)格考核評(píng)價(jià)及運(yùn)用，一切圍繞合規(guī)的要求和年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)的完成；物資供應(yīng)等基礎(chǔ)管理達(dá)到上級(jí)主管部門(mén)及戰(zhàn)線管理要求和滿足了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保障需要。
二、存在不足
(一)合規(guī)管理組織架構(gòu)初步建立，成效未達(dá)預(yù)期
2024年公司已印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步設(shè)立首席合規(guī)官、業(yè)務(wù)合規(guī)官和合規(guī)管理員的通知，形成自上而下的合規(guī)管理組織架構(gòu)，但實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，各級(jí)合規(guī)管理員職責(zé)不清且為切實(shí)履職，部分合規(guī)管理員對(duì)自身職責(zé)范圍認(rèn)識(shí)模糊，合規(guī)管理工作出現(xiàn)空白區(qū)域，使得合規(guī)管理體 ……（未完，全文共3977字，當(dāng)前僅顯示2095字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《公司2024年法治合規(guī)工作述職報(bào)告》）