對(duì)《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的逐條評(píng)析(四)

目錄/提綱：……
三、我國破產(chǎn)立法應(yīng)當(dāng)貫徹以下基本原則：
五、我國破產(chǎn)立法的體例結(jié)構(gòu)
六、我國破產(chǎn)立法的主體適用范圍
七、破產(chǎn)清算程序、破產(chǎn)和解程序以及破產(chǎn)重整程序的關(guān)系
八、關(guān)于跨國破產(chǎn)的處理原則
……

　　三、我國破產(chǎn)立法應(yīng)當(dāng)貫徹以下基本原則：
　　1．人民法院依法獨(dú)立行使司法權(quán)原則
　　《憲法》第126條規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉”。<民事訴訟法)第6條也作出了相同的規(guī)定。破產(chǎn)程序?qū)儆趶V義的民事訴訟程序的范圍，其性質(zhì)屬于司法程序，人民法院對(duì)破產(chǎn)案件的處理也是在行使國家的司法權(quán)。如同人民法院處理其他民事案件應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立行使審判權(quán)一樣，人民法院對(duì)破產(chǎn)案件的處理也應(yīng)貫徹依法獨(dú)立審判的原則。這一原則落實(shí)到破產(chǎn)程序之中有兩個(gè)基本要求：一是破產(chǎn)程序中的當(dāng)事人，包括債權(quán)人和債務(wù)人以及其他程序關(guān)系人，都應(yīng)有獨(dú)立的程序權(quán)利，包括獨(dú)立的申請(qǐng)破產(chǎn)權(quán)和被申請(qǐng)破產(chǎn)的資格；獨(dú)立的程序決定權(quán)和選擇權(quán)；獨(dú)立的和解與重整決定權(quán)；等等。這些重要的程序權(quán)利，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)能夠獨(dú)立行使而不受干預(yù)。二是人民法院應(yīng)當(dāng)能夠依法獨(dú)立行使審判權(quán)，而不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。具體包括：對(duì)是否受理破產(chǎn)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)享有獨(dú)立的決定權(quán)；破產(chǎn)程序的進(jìn)行，應(yīng)由人民法院行使指揮權(quán)和監(jiān)督權(quán)；對(duì)破產(chǎn)清算組等程序機(jī)構(gòu)的組建應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)化和專業(yè)化；和解與重整程序的開展應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)司法化和規(guī)范化等等。用這些要求來衡量我國現(xiàn)行破產(chǎn)立法中的有關(guān)規(guī)定，不難看出，在我國的破產(chǎn)程序中，行政干預(yù)司法、破產(chǎn)司法權(quán)獨(dú)立性不夠的特點(diǎn)是比較明顯的。比如，《企業(yè)破產(chǎn)法 (試行))第8條規(guī)定，債務(wù)人只有經(jīng)其上級(jí)主管部門的同意才享有申請(qǐng)破產(chǎn)的權(quán)利；該法第17條規(guī)定，被申請(qǐng)破產(chǎn)的企業(yè)的上級(jí)主管部門享有對(duì)該企業(yè)的申請(qǐng)整頓權(quán)，企業(yè)整頓由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)主持；該法第24條規(guī)定，清算組成員由人民法院從企業(yè)上級(jí)主管部門、政府財(cái)
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略1112字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
別就諸如破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶛?quán)、勞動(dòng)者工資與其他費(fèi)用、國家稅款、別除權(quán)、取回權(quán)、抵銷權(quán)、普通債權(quán)以及劣后債權(quán)等等的實(shí)體權(quán)利的構(gòu)成要件以及實(shí)現(xiàn)途徑、先后順序作出明文規(guī)定。對(duì)債務(wù)人而言，公平原則要求破產(chǎn)法在保障債權(quán)人公平受償?shù)那疤嵯拢瑫r(shí)兼顧對(duì)債務(wù)人合法權(quán)益以及再生能力的維護(hù)。這具體體現(xiàn)在債務(wù)人所享有的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)、強(qiáng)制和解權(quán)、破產(chǎn)重整權(quán)、_財(cái)產(chǎn)權(quán)、破產(chǎn)免責(zé)權(quán)、復(fù)權(quán)申請(qǐng)權(quán)等等程序權(quán)利和實(shí)體權(quán)利方面。此外，破產(chǎn)立法還應(yīng)注意對(duì)破產(chǎn)程序關(guān)系人合法權(quán)益的保護(hù)。對(duì)債權(quán)人代表、破產(chǎn)清算人、和解監(jiān)督人、重整
　　執(zhí)行人等等這些特殊破產(chǎn)機(jī)構(gòu)或人員的權(quán)限和報(bào)酬作出合理規(guī)定，也是公平原則中不可缺少的內(nèi)容和具體表現(xiàn)�？梢�，公平原則是破產(chǎn)法律關(guān)系主體享有各種權(quán)利的理念基礎(chǔ)，破產(chǎn)法就其本質(zhì)內(nèi)容來說無非是對(duì)這種種的實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利的具體規(guī)定而已。
　　4．效率原則
　　現(xiàn)代司法程序的重要價(jià)值指標(biāo)之一便是法院在單位時(shí)間內(nèi)化解案件的能力與比率。這就是所謂的效率價(jià)值或效率原則。效率原則也是我國破產(chǎn)立法所應(yīng)貫徹的一項(xiàng)基本原則。效率不僅指辦案速度，而且還指處理案件所換取的效益，效益內(nèi)含于效率當(dāng)中。辦案效率變低，意味著當(dāng)事人發(fā)動(dòng)和利用破產(chǎn)程序所耗費(fèi)的成本增大。當(dāng)這種成本之和大于可能得到的效益時(shí)，當(dāng)事人自然不會(huì)積極地訴諸并利用破產(chǎn)程序。可見，立法者對(duì)效率原則的重視程度在一定的意義上決定破產(chǎn)程序的完善程度。
　　效率原則對(duì)破產(chǎn)程序的建構(gòu)提出了以下幾個(gè)方面的具體要求：其一，破產(chǎn)司法的公正性。破產(chǎn)司法如果失去了起碼的公正性，效率原則便無從談起。司法的公正性是破產(chǎn)立法實(shí)現(xiàn)效率原則的前提條件。其二，破產(chǎn)程序的合理性。效率原則要求破產(chǎn)立法在破產(chǎn)程序的設(shè)計(jì)和構(gòu)筑上符合科學(xué)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性的要求。破產(chǎn)法雖然在內(nèi)容上是由實(shí)體法和程序法共同組合而成的，但主要是程序法。程序合理性的要求應(yīng)當(dāng)貫穿始終，比如破產(chǎn)程序的入口程序、破產(chǎn)程序的轉(zhuǎn)換程序以及破產(chǎn)程序的出口程序，都應(yīng)當(dāng)符合程序原理的內(nèi)在要求和一般規(guī)律。這要求破產(chǎn)立法應(yīng)當(dāng)以處理破產(chǎn)案件的邏輯順序?yàn)榛揪�索，以破產(chǎn)程序中出現(xiàn)的各種方法、手續(xù)、階段、過程和環(huán)節(jié)為程序單元，建構(gòu)出科學(xué)合理的破產(chǎn)程序。程序合理性是程序效率性的基本保證。其三，破產(chǎn)程序行為的期間性和失權(quán)效。期間制度是程序法律制度體系中的重要組成部分，破產(chǎn)立法也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)和落實(shí)破產(chǎn)法律關(guān)系主體實(shí)施破產(chǎn)程序活動(dòng)的各種期間或期限要求。這既是破產(chǎn)程序立法的應(yīng)有之義，也是效率原則的必然要求。破產(chǎn)立法正是通過各種期間制度的規(guī)定，使各種破產(chǎn)程序行為有機(jī)地、內(nèi)在地連接起來，構(gòu)成了統(tǒng)一的、具有內(nèi)在協(xié)調(diào)性和緊湊性的整體。與期間制度緊密相聯(lián)的是失權(quán)效制度。破產(chǎn)程序中的失權(quán)效制度是指規(guī)定在一定期限內(nèi)，破產(chǎn)程序關(guān)系人不實(shí)施某種破產(chǎn)程序行為就失去再次實(shí)施該行為的權(quán)利的制度。按照這一制度，破產(chǎn)立法應(yīng)當(dāng)規(guī)定逾期申報(bào)債權(quán)、逾期申請(qǐng)和解或重整、以及逾期完成和解程序或者重整程序等等方面的失權(quán)效果。此外，破產(chǎn)案件的審限制度也是期間制度的一個(gè)組成部分。其四，簡易程序。簡易程序是相對(duì)于普通程序而言的，人民法院審理簡單、小額的破產(chǎn)案件可以適用簡易程序。這在國際慣例中稱“小破產(chǎn)”②。簡易程序顯然是效率原則的體現(xiàn)，我國破產(chǎn)立法中有必要規(guī)定簡易程序。簡易程序應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這樣幾個(gè)特點(diǎn)：一是審判組織的獨(dú)任制。普通的破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)采用合議制，而簡單破產(chǎn)案件則可采用獨(dú)任制。這同訴訟案件的審判組織建構(gòu)原理是一致的。二是通知方式的簡便性。在簡易破產(chǎn)程序中，除諸如破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)宣告、債權(quán)申報(bào)以及破產(chǎn)案件的中止、終結(jié)等重大程序事項(xiàng)外，人民法院僅需向有關(guān)當(dāng)事人及程序關(guān)系人發(fā)出書面或口頭通知即可，而無需如同普通破產(chǎn)案件那樣發(fā)出公告。三是行為期間的短暫性。比如人民法院審查、受理破產(chǎn)案件的期間、申報(bào)債權(quán)的期間、審理期間、整頓及和解期間等等，均可相對(duì)普通破產(chǎn)案件來得短暫。四是程序機(jī)構(gòu)的精簡性。在簡單的破產(chǎn)案件中，是否有必要組成債權(quán)人會(huì)議，可由人民法院視情形斟酌決定，而不必像普通破產(chǎn)；件那樣當(dāng)然地組成債權(quán)人會(huì)議。人民法院決定不組建債權(quán)人會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)指派或者選任債權(quán)人代表參加破產(chǎn)程序。此外，諸如破產(chǎn)清算組、和解監(jiān)督組、重整委員會(huì)的成員人數(shù)也可相應(yīng)減少，甚至可以是單獨(dú)一人。五是程序類型之間的易轉(zhuǎn)型。簡單破產(chǎn)案件也同樣可以適用清算、和解與重整程序。但人民法院審理簡單的破產(chǎn)案件，可以靈活地適用破產(chǎn)程序中的三大分支程序。在清算程序中，人民法院只要認(rèn)為有此必要，即可在當(dāng)事人的申請(qǐng)下隨時(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)楹徒饣蛑卣绦�；在和解或重整程序中，也可以根�?jù)實(shí)際需要轉(zhuǎn)變?yōu)榍逅愠绦�。此外，在和解與重整程序相互之間也，可以靈活地轉(zhuǎn)變，不必像普通破產(chǎn)案件那樣依嚴(yán)格的程序進(jìn)行。
　　以上所述，是重新制定我國破產(chǎn)法所應(yīng)堅(jiān)持和貫徹的諸項(xiàng)原則。這些原則，有的源出于破產(chǎn)法發(fā)展的一般規(guī)律和現(xiàn)代趨勢(shì)，有的則是從我國破產(chǎn)法的時(shí)代性和民族性角度考慮的。惟有將這些原則真正貫徹和落實(shí)于破產(chǎn)立法的始終，才有可能實(shí)現(xiàn)其科學(xué)性、合理性和可操作性，一個(gè)具有中國特色的、服務(wù)于轉(zhuǎn)軌時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的破產(chǎn)法制體系才能最終形成。四、我國破產(chǎn)立法的名稱選擇
　　破產(chǎn)立法與其他法律部門一樣都有一個(gè)名稱選擇的問題。這個(gè)名稱選擇一般應(yīng)考慮三個(gè)因素：一是該破產(chǎn)法的適用主體范圍；二是該破產(chǎn)法的內(nèi)容構(gòu)架；三是該破產(chǎn)法的將來發(fā)展前景。我國現(xiàn)行破產(chǎn)法實(shí)際上有兩個(gè)載體、兩種名稱：一是1986年出臺(tái)的<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行))；另一是1991年出臺(tái)的<中華人民共和國民事訴訟法)第十九章“企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序”。從前述所應(yīng)考慮的三因素來說，我國現(xiàn)行破產(chǎn)法在名稱的選擇上比較側(cè)重其主體范圍的表達(dá)，立法者希望通過破產(chǎn)法的名稱諭知社會(huì)上的一般群眾：我國的破產(chǎn)法僅僅適用于企業(yè)或企業(yè)法人，而不適用于其它民事、經(jīng)濟(jì)或商事主體。但是這其中有兩點(diǎn)值得推敲：其一，1986年的破產(chǎn)法僅僅適 ……（未完，全文共13133字，當(dāng)前僅顯示3124字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《對(duì)《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的逐條評(píng)析(四)》）