某行業(yè)協(xié)會深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報告

目錄/提綱：……
一、關(guān)于市場系統(tǒng)性風(fēng)險的問題
一是各公司都建立了比較健全的風(fēng)險控制制度，并且在風(fēng)險發(fā)生的時候能夠堅決執(zhí)行
二是公司經(jīng)過多年的磨礪，對市場行情的判斷能力和風(fēng)險意識有了很大的提高
二是交易所在面對這種極端的行情的時候，缺乏更充分的應(yīng)急措施
四是需要考慮長假期間的交易問題
二、關(guān)于手續(xù)費惡性競爭的問題
一是經(jīng)理人有灰色收入，這部分收入可能來自于對期貨居間人的返還
三是交易所返還也給公司降低手續(xù)費，甚至不收手續(xù)費提供了空間
三、關(guān)于建立客戶誠信檔案的問題
四、關(guān)于加強國際交流與研究的問題
五、關(guān)于擴大期貨公司業(yè)務(wù)范圍問題
……

　　某行業(yè)協(xié)會深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報告
　　為了深入學(xué)習(xí)和貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一部署和協(xié)會黨委的安排，**會長帶領(lǐng)，研究部參加的調(diào)研小組于2008年10月25日至26日赴上海地區(qū)進行了調(diào)研，分別與國泰君安、申銀萬國、東證期貨以及上海中期、上海金源、上海通聯(lián)等幾家當?shù)貢䥺T就“中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織如何進一步服務(wù)市場、服務(wù)會員和服務(wù)監(jiān)管”進行了廣泛而深入的交流�，F(xiàn)在將調(diào)研過程中了解的有關(guān)情況總結(jié)如下：
　　一、關(guān)于市場系統(tǒng)性風(fēng)險的問題
　　國慶節(jié)后，國內(nèi)期貨市場發(fā)生了前所未有的系統(tǒng)性風(fēng)險，對此這次風(fēng)險，被調(diào)研的會員普遍認為，期貨公司在處置這次風(fēng)險的過程中，能夠及時采取有效措施很好地化
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些客戶不得不在國外市場上繼續(xù)做空，從而進一步引發(fā)國內(nèi)市場的下跌。
　　四是需要考慮長假期間的交易問題。由于國內(nèi)長假時間較長，在此期間一旦國際市場發(fā)生劇烈波動，很容易導(dǎo)致國內(nèi)市場開市后出現(xiàn)重大風(fēng)險。因此，建議在長假期間開設(shè)電子盤。
　　二、關(guān)于手續(xù)費惡性競爭的問題
　　受訪的公司普遍認為，手續(xù)費惡性競爭問題依然是制約行業(yè)發(fā)展的一個關(guān)鍵問題。有公司認為，導(dǎo)致手續(xù)費惡性競爭的原因，除了要競爭市場份額這一因素外，還有一些深層次的原因。例如：
　　一是經(jīng)理人有灰色收入，這部分收入可能來自于對期貨居間人的返還。證券公司的經(jīng)理人大多已經(jīng)走向年薪制，而期貨公司的許多經(jīng)理人收入與業(yè)務(wù)量掛鉤。
　　二是股東對經(jīng)理層缺乏約束，一些公司股東抱著維持一個金融企業(yè)牌子的態(tài)度，對經(jīng)理層沒有利潤的要求，從而導(dǎo)致經(jīng)理人有更多的尋租空間。
　　三是交易所返還也給公司降低手續(xù)費，甚至不收手續(xù)費提供了空間。
　　四是隨著營業(yè)部數(shù)量的迅速增加，為了維持營業(yè)部的經(jīng)營，許多營業(yè)部在開發(fā)客戶時不計成本。
　　針對手續(xù)費惡性競爭的問題，公司希望監(jiān)管部門或者協(xié)會能夠采取有效的措施，維護行業(yè)的公平競爭秩序。有公司建議，解決手續(xù)費惡性競爭的問題可以與協(xié)會的誠信評價系統(tǒng)結(jié)合起來，對于那些進行惡性競爭的公司，記入?yún)f(xié)會誠信檔案。
　　此外，在談到手續(xù)費的問題時，大家還提到對于市場上存在的“炒手”的作用還要是肯定的。這些炒手實際上為市場提供了流動性。
　　三、關(guān)于建立客戶誠信檔案的問題
　　針對在此次系統(tǒng)性風(fēng)險中暴露出來的個別客戶不接電話、關(guān)機，甚至棄倉的現(xiàn)象，公司認為有必要建立一個針對客戶的征信系統(tǒng)，并且可以與銀行的征信系統(tǒng)聯(lián)結(jié)起來。這一系統(tǒng)可以在行業(yè)內(nèi)部開放，在客戶開戶的時候供期貨公司查詢，對于那些有不良記錄的客戶，公司可以不為其開戶。
　　四、關(guān)于加強國際交流與研究的問題
　　有公司建議，協(xié)會應(yīng)進一步加強國際交流和研究工作。例如，在當前金融危機的背景下，了解一下全球的期貨公司都在想什么，做什么？建議協(xié)會組織一些考察團到歐美等地區(qū)的期貨市場進行考察。同時，加強協(xié)會的研究工作，整合行業(yè)研究資源，研究一些公司普遍關(guān)心的問題，加強行業(yè)研究成果的共享，通過理論研究促進行業(yè)發(fā)展。
　　五、關(guān)于擴大期貨公司業(yè)務(wù)范圍問題
　　大家普遍認為，當前期貨公司已經(jīng)具備了進一步做優(yōu)做強的基礎(chǔ)，應(yīng)該適當擴大期貨公司的經(jīng)營范圍，這也是解決期貨公司業(yè)務(wù)單一、競爭激烈的一個根本措施。公司認為，解決期貨公司發(fā)展的問題，一方面除了要繼續(xù)推出新的品種、做大整個市場的蛋糕外，另一方面還要鼓勵 ……（未完，全文共2195字，當前僅顯示1395字，請閱讀下面提示信息。收藏《某行業(yè)協(xié)會深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報告》）