工商部門履職風(fēng)險(xiǎn)分析與防范對(duì)策研究

目錄/提綱：……
一、履職風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)分析
四是從系統(tǒng)內(nèi)部的責(zé)任追究來(lái)看
二、做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義
一是有利于減少和避免違法違紀(jì)案件的發(fā)生
二是有利于規(guī)范工作行為
三是有利于從源頭上防止腐敗行為的發(fā)生
四是有利于樹(shù)立工商部門的良好形象
三、工商部門存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其原因分析
（一）在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)
一是對(duì)前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)
二是對(duì)登記事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)
三是對(duì)細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)
四是對(duì)許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚
（二）在執(zhí)法辦案方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)
一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
二是隨意增減處罰幅度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
三是采取強(qiáng)制措施帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
四是處罰中的不廉行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
（三）在市場(chǎng)巡查方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)
（四）在行政確認(rèn)方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)
（一）履職風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀原因
一是法律法規(guī)分工不明確
二是地方政府部門的壓力
三是執(zhí)法軟硬件條件的限制
（二）履職風(fēng)險(xiǎn)存在的主觀原因
二是對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度不夠
三是工作責(zé)任心不強(qiáng)
四是工作程序不規(guī)范
五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高
四、關(guān)于做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范的幾點(diǎn)對(duì)策
（一）明確界定各部門的監(jiān)管職責(zé)
（二）做好政務(wù)公開(kāi)，加強(qiáng)政務(wù)督查
（三）加強(qiáng)執(zhí)法權(quán)力制約
（四）大力開(kāi)展警示教育
（一）樹(shù)立依法行政、執(zhí)法為民的思想
（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和各種規(guī)范性文件
（三）以高度的責(zé)任感確保市場(chǎng)監(jiān)管到位
（四……

　　近年來(lái)，隨著y論監(jiān)督力度的日益加大和政府問(wèn)責(zé)機(jī)制的逐漸完善，行政執(zhí)法部門面臨著越來(lái)越大的履職風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)著繁重市場(chǎng)監(jiān)管與行政執(zhí)法任務(wù)的工商部門更是如此，稍有不慎就會(huì)導(dǎo)致責(zé)任追究。工商部門存在哪些履職風(fēng)險(xiǎn)，如何最大限度地降低和防范履職風(fēng)險(xiǎn)，成為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)十分關(guān)注的問(wèn)題。對(duì)此，筆者進(jìn)行了深入調(diào)研和思考，并形成了一些粗淺的認(rèn)識(shí)和看法。
　　一、履職風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)分析
　　正確、客觀分析履職風(fēng)險(xiǎn)所面臨的形勢(shì)，是我們找準(zhǔn)履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、有效降低和防范履職風(fēng)險(xiǎn)的前提和條件。一是從政府對(duì)執(zhí)法部門的要求來(lái)看，國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》明確要求各級(jí)執(zhí)法部門堅(jiān)持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求。政府對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的要求越高，工商部門履職的責(zé)任越大，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。二是從政府問(wèn)責(zé)的力度來(lái)看，近年來(lái)一些地方相繼發(fā)生了許多重大責(zé)任事故，從2004年的“安徽阜陽(yáng)奶粉”事件到去年的“三鹿奶粉”事件，在給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失的同時(shí)，也導(dǎo)致一
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一個(gè)人，可以使工商人員最大限度降低履職風(fēng)險(xiǎn)，避免違法違紀(jì)行為。二是有利于規(guī)范工作行為。對(duì)容易發(fā)生問(wèn)題的薄弱環(huán)節(jié)、重要部位和重要崗位，認(rèn)真查找問(wèn)題，細(xì)化管理，擬定具有針對(duì)性的防范措施和制度，使工作人員在法律規(guī)章制度允許的范圍內(nèi)行使職權(quán)，可以有效地防止其以權(quán)謀私、吃拿卡要、不作為、亂作為等行為的發(fā)生，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高行政效能。三是有利于從源頭上防止腐敗行為的發(fā)生。工作人員能不能做到廉潔執(zhí)法也是履職過(guò)程中存在的重要風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，通過(guò)采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，最大限度地降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)，減少不廉潔行為的發(fā)生，可以有力地推動(dòng)具有工商特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。四是有利于樹(shù)立工商部門的良好形象。做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范工作，不僅避免了工商部門責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)了工商干部，更重要的是有效地預(yù)防了責(zé)任事故的發(fā)生，保護(hù)了人民群眾的合法權(quán)益，在社會(huì)上能夠樹(shù)立工商部門依法行政、執(zhí)法為民的良好形象。
　　三、工商部門存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其原因分析
　　經(jīng)過(guò)調(diào)查了解，目前工商部門在履職過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要來(lái)源于工商行政管理法律法規(guī)以及地方政府的行政規(guī)章。這些法律法規(guī)和規(guī)章，對(duì)工商部門的履職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和具體化。如果對(duì)它們理解不深、重視不夠，履職的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)大大增加。另外，在目前有效地法律法規(guī)中，共有100部法律和203部行政法規(guī)賦予工商部門執(zhí)法權(quán)限，國(guó)家工商總局單獨(dú)制定和與有關(guān)部門制定的部門規(guī)章有104部，工商部門的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法職責(zé)覆蓋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的各個(gè)方面。有權(quán)必有有責(zé)，有責(zé)必有風(fēng)險(xiǎn)，工商部門的職權(quán)越大，職責(zé)范圍越廣，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
　　根據(jù)監(jiān)管執(zhí)法的不同環(huán)節(jié)，工商部門的履職風(fēng)險(xiǎn)可以分為以下幾方面：
　　（一）在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門擔(dān)負(fù)著對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行登記注冊(cè)的職能，在履職過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要體現(xiàn)在四點(diǎn)：一是對(duì)前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。表現(xiàn)在工作上就是需要前置審批文件的，沒(méi)要；不需要的，亂要。這兩種行為，一方面可能是業(yè)務(wù)不熟；另一方面，就是個(gè)別人員以權(quán)謀私，存在吃、拿、卡、要思想。二是對(duì)登記事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。對(duì)需要審查的事項(xiàng)輕易放過(guò)，更有甚者，幫助企業(yè)做假。例如，不認(rèn)真審查有限公司的出資行為，甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對(duì)細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)。雖然法律法規(guī)對(duì)工商部門的要求是形式審查，但是如果是很明顯就能看出存在問(wèn)題的，工商部門的審查責(zé)任將無(wú)法回避。四是對(duì)許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。不在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按規(guī)定的程序辦理手續(xù)。目前，較容易出現(xiàn)問(wèn)題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)，如果依法追究下來(lái)，必然存在問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　（二）在執(zhí)法辦案方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。從調(diào)研的情況來(lái)看，工商部門在執(zhí)法辦案過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要在以下四點(diǎn)：一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在做出責(zé)令停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利等。二是隨意增減處罰幅度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員，濫用_裁量權(quán)，隨意加大或減少處罰的幅度，執(zhí)法不嚴(yán)禁，很容易造成執(zhí)法漏洞。三是采取強(qiáng)制措施帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有的法律法規(guī)中，只有《行政處罰法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等10余部法規(guī)，賦予工商部門采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的權(quán)力。實(shí)際上，一些執(zhí)法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強(qiáng)制措施的行為普遍存在。這種不按規(guī)定采取強(qiáng)制措施的行為，一旦給當(dāng)事人帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，必然會(huì)引發(fā)行政訴訟，如果敗訴就會(huì)有一個(gè)責(zé)任追究的問(wèn)題。四是處罰中的 ……（未完，全文共5462字，當(dāng)前僅顯示1918字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《工商部門履職風(fēng)險(xiǎn)分析與防范對(duì)策研究》）