油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力
一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力
三、加強(qiáng)流程設(shè)計(jì)，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
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油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

　　200*年，**油田公司按照中國(guó)石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來，**油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計(jì)和管理層測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。

　　一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

　　“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。**油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

　　加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行
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后１７次到二級(jí)單位進(jìn)行調(diào)研，及時(shí)掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計(jì)、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。

　　在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點(diǎn)指引》、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責(zé)卡》，明確每個(gè)部門、每個(gè)崗位的內(nèi)控職責(zé)，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。各二級(jí)單位內(nèi)控管理科，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在內(nèi)控體系運(yùn)行的第一年里，**油田用強(qiáng)有力的措施實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

　　二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。

　　確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，**油田公司制定了《**油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測(cè)試中，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)例外事項(xiàng)，扣除獎(jiǎng)金１０００元；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞５％時(shí)或出現(xiàn)一般缺陷，對(duì)該單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會(huì)做出書面檢查；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞１０％時(shí)或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責(zé)任。

　　通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

　　三、加強(qiáng)流程設(shè)計(jì)，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化

　　流程設(shè)計(jì)是本，是源頭，流程設(shè)計(jì)有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計(jì)基本上達(dá)到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對(duì)這種情況，油田公司實(shí)行了流程負(fù)責(zé)人制和流程審核制。進(jìn)一步強(qiáng)化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門流程設(shè)計(jì)的責(zé)任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計(jì)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。油田公司成立了６個(gè)內(nèi)控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計(jì)的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。

　　促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運(yùn)行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實(shí)到部門，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門，對(duì)無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準(zhǔn)備、處置負(fù)責(zé)，從而解決了公司長(zhǎng)期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究，制定了《**油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

　　增強(qiáng)了抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控管理部 ……（未完，全文共3305字，當(dāng)前僅顯示1669字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)》）