商業(yè)銀行案件防范工作責(zé)任制實施辦法

目錄/提綱：……
（一）無政治性案件
（二）無經(jīng)濟(jì)案件
（三）無責(zé)任性刑事、治安案件
（四）無重大責(zé)任、災(zāi)害性事故
（五）確保本行資金、財產(chǎn)和人身安全
（五）每季度組織召開一次干部、員工思想動態(tài)和案件防范工作分析會
（六）加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，嚴(yán)格按章規(guī)范操作，切實防范內(nèi)外部人員作案
3、加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)控管理
（二）其他管理部門負(fù)責(zé)人在案件防范工作中的責(zé)任：
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江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
案件防范工作責(zé)任制實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為強(qiáng)化江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）案件防范工作，明確各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員在案件防范工作中的責(zé)任，促其切實履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)控管理，有效遏制各類違法違紀(jì)案件的發(fā)生，確保本行全轄資金安全和各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、金融行政規(guī)章及本行的有關(guān)制度規(guī)定，制定本實施辦法。
第二條 本辦法所指案件為金融違法違紀(jì)案件，包括侵占、賄賂、挪用資金以及因嚴(yán)重違法違紀(jì)，導(dǎo)致本行資金損失或造成較大風(fēng)險等案件。
第三條 案件防范工作應(yīng)當(dāng)堅持“標(biāo)本兼治、預(yù)防為主、制度完善、巡查周密、處置有方”的方針，認(rèn)真貫徹落實國家有關(guān)法律、法規(guī)和本行的各項規(guī)章制度，有效防范各類違法違紀(jì)案件的發(fā)生。
第四條 實行綜合治理案件防范工作責(zé)任制，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，本行董事長負(fù)總責(zé)，分管副職具體負(fù)責(zé)，各職能部門負(fù)責(zé)人各負(fù)其責(zé)，組織協(xié)調(diào)，依靠員工支持和參與的領(lǐng)導(dǎo)_和工作機(jī)制。要把案件防范工作責(zé)任制，納入各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的綜合責(zé)任目標(biāo)管理，與各項業(yè)務(wù)管理工作緊密結(jié)合起來，一同部署、落實、檢查、考核和獎懲。

第二章 責(zé)任目標(biāo)
第五條 責(zé)任年度內(nèi)，各職能
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（五）每季度組織召開一次干部、員工思想動態(tài)和案件防范工作分析會。有針對性地對干部、員工進(jìn)行法制和紀(jì)律教育，重點(diǎn)管好“九種人”包括：有“黃賭毒”行為的；個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；大額資金炒股的；個人、家庭負(fù)債較大，或在行社有貸款的（正常消費(fèi)貸款除外）；無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所的；在職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時限的；有不良紀(jì)錄或犯罪前科的；已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)操作的。加強(qiáng)對員工8小時以外的行為監(jiān)察，對參與“黃、賭、毒”等活動的人員，要嚴(yán)肅處理。
（六）加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，嚴(yán)格按章規(guī)范操作，切實防范內(nèi)外部人員作案。對查出的問題及時進(jìn)行整改，對發(fā)現(xiàn)的案件疑點(diǎn)和線索及其他重大問題要迅速上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和主管部門，嚴(yán)格執(zhí)行案件發(fā)生24 小時以內(nèi)報告制度，重大案件、百萬元以上特大案件、刑事an件、重大事故等要立即報告。
第七條 本行職能管理部門負(fù)責(zé)人在案件防范工作中的責(zé)任：
（一）信貸管理部、授信審批中心、小企業(yè)專營中心、零售業(yè)務(wù)部、計劃資金財務(wù)部、會計結(jié)算部、公司業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人的責(zé)任：
1、認(rèn)真執(zhí)行國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度、規(guī)定，結(jié)合主管業(yè)務(wù)實際，抓好轄內(nèi)本專業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，定期組織本部門員工學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，有效提高員工思想和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、結(jié)合本專業(yè)實際，認(rèn)真貫徹落實案件防范的各項措施，切實抓好對主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)易發(fā)案部位的管理。
3、加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)控管理。特別是在新業(yè)務(wù)產(chǎn)品開發(fā)中，要針對可能存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定配套的防范措施；并在新業(yè)務(wù)開辦后，及時對執(zhí)行情況定期檢查，總結(jié)修訂完善制度，堵塞漏洞。
4、加強(qiáng)對本部門和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)員工的教育、管理和監(jiān)督，認(rèn)真做好崗位輪換工作。發(fā)現(xiàn)本部門或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)員工有可疑跡象或品行達(dá)不到崗位要求的，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和人事部門報告，提出調(diào)整建議，消除案件隱患。發(fā)現(xiàn)構(gòu)成違法違紀(jì)行為的，24小時內(nèi)向本行有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部門報告，重大案件或事故立即報告。
5、每月召開一次本部門會議，專題研究解決執(zhí)行規(guī)章制度和案件防范工作中存在的問題。
6、及時核查有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的信訪事項或案件線索，有效防范各類經(jīng)營風(fēng)險，積極配合內(nèi)審部、紀(jì)檢監(jiān)察、保衛(wèi)等部門查處違法違紀(jì)案件。
（二）其他管理部門負(fù)責(zé)人在案件防范工作中的責(zé)任：
1、人力資源部要嚴(yán)格遵循干部選拔任用工作的有關(guān)規(guī)定，按程序做好干部任用、員工聘用前的考察、考核工作，如實反映被考察人員情況，嚴(yán)格把好用人關(guān)口。認(rèn)真組織干部交流和崗位輪換工作，有效掌握重要崗位人員的思想和行為動態(tài)，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)，認(rèn)真做好高級管理人員的監(jiān)督工作。在案件防范中，對員工反映的較大問題或有不良跡象的人員，要及時采取有效措施加以防范，防止案件發(fā)生。對業(yè)務(wù)部門提出的人員調(diào)整建議，認(rèn)真研究，適時提出調(diào)整落實意見。
2、行政保衛(wèi)部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作，要組織制定轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金押運(yùn)、庫房值班、槍支彈藥管理等方面安全保衛(wèi)制度和實施細(xì)則，規(guī)范物防、技防措施，并督促檢查落實，及時消除安全和案件隱患；做好經(jīng)警隊伍的教育、管理和監(jiān)督，加強(qiáng)經(jīng)警隊伍的安全技能訓(xùn)練，督促做好武器、裝備的使用和保管工作；定期組織員工開展防詐騙、防盜、防搶劫、防火災(zāi)及安全聯(lián)防等演練，定期開展安全大檢查。加強(qiáng)各部門案件防范工作的綜合協(xié)調(diào)，協(xié)助稽核監(jiān)察部門搞好輿論宣傳，做好后勤保障工作。根據(jù)特定時期治安形勢和外部人員作案特點(diǎn)，提出防范案件的工作措施，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。
3、信息科技部要根據(jù)案件防范工作需要和業(yè)務(wù)主管部門的需求，及時開發(fā)、完善計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)，切實加強(qiáng)對計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)的監(jiān)督檢查。加強(qiáng)對本部門員工及計算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)、以及系統(tǒng)操作人員的管理，制定崗位制約制度并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。開發(fā)計算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)，強(qiáng)化對業(yè)務(wù)和計算機(jī)系統(tǒng)的監(jiān)管，加強(qiáng)對計算機(jī)系統(tǒng)的安全檢查，對系統(tǒng)運(yùn)行和制度執(zhí)行情況定期檢查分析，及預(yù)防利用計算機(jī)進(jìn)行高智能犯罪案件的發(fā)生。
4、內(nèi)控檢查部、內(nèi)審部承擔(dān)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的職能，要采取有效措施，加強(qiáng)內(nèi)控制度和機(jī)制建設(shè)，抓好規(guī)章制度執(zhí)行情況的再監(jiān)督。組織對轄內(nèi)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查及評價，及時發(fā)現(xiàn)和防范案件風(fēng)險點(diǎn)，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。在稽核中，發(fā)現(xiàn)違章違規(guī)行為的，要及時提出處理意見，并跟蹤督促整改。發(fā)現(xiàn)員工品行達(dá)不到崗位要求的，及時向所在機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和人事部門匯報并提出調(diào)整建議，消除案件隱患；發(fā)現(xiàn)構(gòu)成違法違紀(jì)行為的，及時向領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門報告，積極配合、協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行查處。
對監(jiān)察工作，要組 ……（未完，全文共4766字，當(dāng)前僅顯示2407字，請閱讀下面提示信息。收藏《商業(yè)銀行案件防范工作責(zé)任制實施辦法》）