工商行政處罰案件審核原則及審查方式

目錄/提綱：……
一、案件審核的原則
（一）合法性原則
（二）合理性原則
（三）案件審核的效率原則
二、案件審核的內(nèi)容
（四）案件定性是否準(zhǔn)確
（七）程序是否符合法律規(guī)定
（八）行政執(zhí)法文書是否統(tǒng)一規(guī)范
（十）其他應(yīng)當(dāng)審核的事項(xiàng)
三、“以事實(shí)為根據(jù)”的證據(jù)材料審查
（一）對(duì)案件來(lái)源的審查
（二）對(duì)材料客觀性、真實(shí)性的審查，重點(diǎn)在于材料的真實(shí)性
（三）對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查
（四）對(duì)證據(jù)證明作用審查
（五）對(duì)證據(jù)材料細(xì)節(jié)的審查
（六）根據(jù)已有材料對(duì)案件過(guò)程的掌握
（七）注意審查證據(jù)之間的相互影響關(guān)系
（八）證據(jù)是否充分
四、案審出現(xiàn)異議時(shí)的情況
五、關(guān)于案件審核人員角色的定位
……
工商行政處罰案件審核原則及審查方式

工商行政處罰案件審核，是指工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)對(duì)辦案機(jī)構(gòu)已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并提出處理意見(jiàn)的行政處罰案件在下達(dá)行政處罰決定之前進(jìn)行的審查，包括提出書面認(rèn)定意見(jiàn)或者改正、補(bǔ)足建議，是一種內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督制度。審核的相關(guān)規(guī)定，散見(jiàn)于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和部門規(guī)章。
工商行政處罰案件審核的實(shí)質(zhì)是部門內(nèi)部對(duì)行政處罰案件的自查自糾。其作用在于維護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益、防止辦案機(jī)關(guān)及辦案人員發(fā)生濫用職權(quán)等違法行政行為、提高行政效率、促進(jìn)本部門依法行政,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各單位行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題，從嚴(yán)規(guī)范行政處罰行為，提高案件質(zhì)量。
一、案件審核的原則
案件審核必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循合法及時(shí)、客觀公正、有錯(cuò)必糾、監(jiān)督與指導(dǎo)相結(jié)合、教育與懲處相結(jié)合的原則。工商部門內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)在對(duì)本部門行政處罰案件進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：
（一）合法性原則
合法即依法行政。工商機(jī)關(guān)作為執(zhí)法部門，首先要確保自身行為具有合法性。行政處罰案件
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恰當(dāng)，以及此處罰是否能達(dá)到維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序、規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為的實(shí)際效果。
罰款并不是行政處罰的目的。行政處罰的立法目的是為了矯正當(dāng)事人違法法律正義、危害法律保護(hù)的社會(huì)秩序的違法行為，預(yù)防違法行為再次發(fā)生。所以，以體現(xiàn)立法目的為行政處罰的出發(fā)點(diǎn)，才能切實(shí)的貫徹和落實(shí)公平、正義，作到最大限度的合理。
合理性原則體現(xiàn)在行政處罰中，一個(gè)基本要求就是對(duì)違法行為的客觀危害程度、主觀惡性予以公正、客觀、科學(xué)的評(píng)估�！缎姓幜P法》對(duì)這一要求亦有明確的規(guī)定，即“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
（三）案件審核的效率原則
行政機(jī)關(guān)的運(yùn)轉(zhuǎn)資金來(lái)源于納稅人的稅款，無(wú)論是辦案人員還是案件審核人員，都應(yīng)該充分的珍惜和有效的利用，提高行政效能是行政機(jī)關(guān)的責(zé)任，也是建設(shè)服務(wù)型政府、執(zhí)法為民的要求。因此，為減少執(zhí)法成本，提高工作效率，保證執(zhí)法質(zhì)量，行政處罰案件審核應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持行政效率原則。
案件審核超過(guò)一定的期限即是對(duì)公共資源的浪費(fèi)。所以，不能因?yàn)檫^(guò)分強(qiáng)調(diào)公正而忽略效率，更不能為了使自己對(duì)案件的審核工作放心而久拖不決。例如就偏遠(yuǎn)的基層工商所辦案而言，從立案開(kāi)始，到提請(qǐng)扣留封存、提交核審意見(jiàn)、提交調(diào)查終結(jié)報(bào)告、報(bào)送行政處罰告知書、提交行政處罰決定審批表、最后領(lǐng)取行政處罰決定書，到上級(jí)機(jī)關(guān)要往返數(shù)次，如果案審過(guò)程中案件審核人員未“一次性告知”辦案人員需要補(bǔ)充的材料等問(wèn)題，往返更甚，極端的情況是辦案人員用一天時(shí)間即取完了案件的全部材料，而用一個(gè)月甚至更長(zhǎng)時(shí)間來(lái)應(yīng)付法制機(jī)構(gòu)冗長(zhǎng)的審查。
所以，案件審核機(jī)構(gòu)及審核人員可以參照對(duì)外服務(wù)的模式，在一定期限內(nèi)核查案件情況，并在審核完畢后“一次性告知”辦案機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)充調(diào)查的問(wèn)題。
二、案件審核的內(nèi)容
審查辦案機(jī)構(gòu)報(bào)送的案件材料是否符合：“對(duì)承辦案件具有管轄權(quán)；事實(shí)清楚；證據(jù)充分；定性準(zhǔn)確；處罰適當(dāng)；程序合法；各類法律文書使用規(guī)范�！钡臈l件。具體審查：
（一）所辦案件是否具有管轄權(quán)：1．所辦案件是否屬于工商部門管轄范圍；2．所辦案件是否符合地域管轄原則；3．所辦案件是否超越級(jí)別管轄。
有的案件認(rèn)定事實(shí)完全錯(cuò)誤，如將侵犯植物新品種權(quán)案件認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)案件，而侵犯植物新品種權(quán)不屬工商部門管轄。
（二）行政處罰相對(duì)人的基本情況是否清楚：1．行政處罰相對(duì)人是否具有法定責(zé)任能力；2．行政處罰相對(duì)人是否是行政違法主體；3．行政處罰相對(duì)人的名稱是否準(zhǔn)確無(wú)誤；（自然人的姓名是否與其身份證件上的名稱相符，法人和其他組織的名稱是否與其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱相符。）
如，按照我國(guó)法律的規(guī)定，未經(jīng)登記的非法組織不能作為法律關(guān)系主體，對(duì)以未經(jīng)登記成立的非法組織（如無(wú)照的企業(yè)）的名義從事違法經(jīng)營(yíng)時(shí)，本應(yīng)以該非法組織的出資人或開(kāi)辦者作為處罰的當(dāng)事人，卻錯(cuò)誤地將該非法組織列為當(dāng)事人。
（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分：1．證據(jù)是否充分有效，是否具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性；2．作為行政處罰前提和基礎(chǔ)的客觀情況是否清楚明確，對(duì)違法所得或者非法經(jīng)營(yíng)額的計(jì)算是否準(zhǔn)確有據(jù)。
有的案件所認(rèn)定的事實(shí)，如非法收購(gòu)的糧食具體數(shù)量、當(dāng)事人非法經(jīng)營(yíng)額等，在案卷中并無(wú)相關(guān)的證據(jù)來(lái)證實(shí)。有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不夠準(zhǔn)確，如不合格產(chǎn)品的貨值金額等出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤，或者認(rèn)定事實(shí)時(shí)使用了“金額***余元”等不確切的詞語(yǔ)。有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄，而無(wú)其他印證材料，一旦當(dāng)事人翻供后果將很嚴(yán)重。
（四）案件定性是否準(zhǔn)確；
（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確：1．適用法律、法規(guī)、規(guī)章及適用條款是否正確，有無(wú)適用未生效或者已經(jīng)失效的法律、法規(guī)、規(guī)章的情況；2．適用法律、法規(guī)、規(guī)章的處罰種類、范圍是否恰當(dāng)。
（六）處罰是否適當(dāng)；行政處罰幅度是否適度合理，有無(wú)畸輕畸重、顯失公平的情況；
（七）程序是否符合法律規(guī)定；
例如有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽(tīng)證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽(tīng)證，或者未見(jiàn)當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。有的案件履行了 ……（未完，全文共6122字，當(dāng)前僅顯示2149字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《工商行政處罰案件審核原則及審查方式》）