銀行案防工作自我評(píng)估報(bào)告

目錄/提綱：……
（一）案防工作組織情況：總行董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)
（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長(zhǎng)是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人
（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開(kāi)展了一次“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查
四、整改措施
一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅(jiān)持貫徹執(zhí)行
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**銀行案防工作自我評(píng)估報(bào)告

報(bào)送機(jī)構(gòu)：**銀監(jiān)分局 自評(píng)年份：2013年

　　　　接到《**銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法有關(guān)文件的通知》文件后，立即組織人員對(duì)本行2013年案防工作進(jìn)行自我評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
自我評(píng)估開(kāi)展情況
　　　　為保證我行案防評(píng)估工作順利進(jìn)行，成立了本年度案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：***，副組長(zhǎng)：***，成員：***。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負(fù)責(zé)案防評(píng)估工作的有效開(kāi)展，具體包括評(píng)估
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略430字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。主動(dòng)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立制度后評(píng)價(jià)體系，對(duì)各項(xiàng)制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。
　　　　加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時(shí)利用各種形式、各種載體深入開(kāi)展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開(kāi)展形式多樣的案件警示教育，以案說(shuō)法，警鐘長(zhǎng)鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。
　　　（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開(kāi)展了一次“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查。重點(diǎn)排查了基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺(tái)及員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；二是對(duì)員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過(guò)2個(gè)月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　　　　開(kāi)展了二次案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及2013年度所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。
　　　（五）考核與問(wèn)責(zé)情況：堅(jiān)持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報(bào)受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅(jiān)持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過(guò)查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。
案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案
防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計(jì)檢查做到依據(jù)審計(jì)方案組織開(kāi)展稽核檢查，因方案設(shè)定時(shí)間 ……（未完，全文共1898字，當(dāng)前僅顯示1206字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行案防工作自我評(píng)估報(bào)告》）