銀行案件防控工作總結(jié)及工作計劃范文

目錄/提綱：……
一、案防工作組織情況
（一）組織情況
（二）將案件情況納入對下級機構(gòu)的績效考核情況
二、案防制度體系建設(shè)情況
（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況
（二）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況
（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況
（四）處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況
（五）重大事項報告制度執(zhí)行情況
三、案防制度執(zhí)行情況
（一）風險管理報告情況
（二）安全保衛(wèi)工作制度學習季活動情況
（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責人輪崗率
（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為
（五）組織開展案件防控培訓情況
（六）向監(jiān)管機構(gòu)、省行報送員工處罰信息
（七）信用卡偽冒進件欺詐情況
（八）案件信息報送及登記制度
（一）于確認后5日內(nèi)報送《郵政金融資金案件案情報告》
（二）于確認后30日內(nèi)報送《郵政金融資金案件分析和整改措施報告》
（一）報送時限：每月后3日內(nèi)報送當月所發(fā)案件的案例分析報告
（二）報送內(nèi)容：
（一）報送時限：每月后3日內(nèi)
（二）報送范圍：2008年1月至報告期發(fā)生案件
四、監(jiān)督檢查與問責情況
（一）各項制度的合規(guī)性審查
（一）依法合規(guī)原則
（二）維護自身合法權(quán)益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風險管理相結(jié)合原則
（一）是否符合國家……
銀行市支行關(guān)于2016年案件防控工作總結(jié)及2017年工作計劃的報告

一、案防工作組織情況

（一）組織情況

按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機構(gòu)職責調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體如下。

支行案件防控工作領(lǐng)導小組

組長：***

副組長：***

成員：******************

支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室

主任：***

副主任：***

成員：************

支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。


（二）將案件情況納入對下級機構(gòu)的績效考核情況

按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執(zhí)行。

二、案防制度體系建設(shè)情況

（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案
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務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點工作人員，包括網(wǎng)點支行長、風險經(jīng)理、營業(yè)主管、個金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營業(yè)柜員。

三是明確學習內(nèi)容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務(wù)》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設(shè)計規(guī)范》。

四是明確階段任務(wù)，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務(wù)是專門召開學習動員會，加強宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學習季活動方案和內(nèi)容進行宣貫，為活動開展打好基礎(chǔ)。學習階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領(lǐng)會，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學習季學習計劃》，結(jié)合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網(wǎng)絡(luò)學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創(chuàng)新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學習季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記�？荚囯A段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò)遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結(jié)階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動開展情況報告。

（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責人輪崗率

我行按照相關(guān)要求于2016年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責人輪崗率均可以達到100%。

（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為

嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

（五）組織開展案件防控培訓情況

為積極推動案件防控長效機制建設(shè)，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。

（六）向監(jiān)管機構(gòu)、省行報送員工處罰信息

截止目前，未向監(jiān)管機構(gòu)、省市行報送員工處罰信息。

（七）信用卡偽冒進件欺詐情況

我行嚴格按照信用卡進件相關(guān)要求辦理信用卡進件，無偽冒進件欺詐情況發(fā)生。

（八）案件信息報送及登記制度

為貫徹國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項治理工作精神，規(guī)范案件（風險）信息報送及登記程序，及時掌握案件（風險）信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件（風險）信息報送及登記辦法》。我們堅持及時、真實的原則，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構(gòu)負責案件（風險）信息報送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負責案件（風險）信息的收集、整理、報送和登記工作。

案件風險信息報送流程

第一條各級機構(gòu)應(yīng)于案件（風險事件）發(fā)生后二十四小時內(nèi)，以《案件風險信息快報》形式通過傳真報送至上級機構(gòu)和當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，s_m內(nèi)容應(yīng)通過b_m渠道報送�！栋讣L險信息快報》應(yīng)由機構(gòu)主要負責人簽發(fā)，并加蓋機構(gòu)公章。

對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》規(guī)定的重大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息，應(yīng)當按照《重大突發(fā)事件報告制度》要求報送，同時抄送銀監(jiān)會案件稽查部門。

案件（風險）信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

第二條案件（風險）信息快報的內(nèi)容應(yīng)當包括：事發(fā)機構(gòu)名稱、事發(fā)時間及事件概況；涉及人員工作及家庭情況；風險情況及損失預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事發(fā)機構(gòu)或公安、司法機關(guān)已采取的措施；其他需要說明的 ……（未完，全文共8566字，當前僅顯示2340字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控工作總結(jié)及工作計劃范文》）