農村信用合作聯(lián)社非法集資專項排查工作方案

目錄/提綱：……
一、排查時間
二、排查對象
三、排查任務
四、排查內容
（一）內部管理方面
（二）資金監(jiān)測方面
（三）宣傳教育方面
（四）協(xié)同配合方面
（五）落實責任方面
五、實施步驟
（一）組織實施
（二）匯總上報
六、組織領導
七、工作要求
……
***農村信用合作聯(lián)社非法集資專項排查工作方案

為深入貫徹落實黨中央國務院、銀監(jiān)會和省委省政府關于防范和處置非法集資工作的部署，防范和化解銀行業(yè)涉嫌非法集資風險隱患，根據省、市聯(lián)社關于開展非法集資風險專項排查的有關要求，特制定本排查方案。
一、排查時間
**年3月15日-3月17日。
二、排查對象
機關、所轄基層機構，排查面100%。
三、排查任務
對機關員工是否參與非法集資、是否存在異常行為進行重點排查；負責對內控管理、宣傳教育、監(jiān)測預警、賬戶查控等方面的制度辦法的制定情況進行檢查。
四、排查內容
（一）內部管理方面。機構及員工是否參與非法集資活動；是否嚴格執(zhí)行理財產品銷售專區(qū)“雙錄”規(guī)定以及營業(yè)場所、員工行為的監(jiān)管要求；是否存在員工代銷“飛單”理財
……（新文秘網http://120pk.cn省略539字，正式會員可完整閱讀）……　
同開展。縣級行社要制定具體的檢查方案，進一步細化排查內容及排查重點，落實工作責任，確保排查活動取得實效。
（二）匯總上報。排查結束后，縣級行社要認真撰寫排查報告并匯總排查報表，同時對于排查出的非法集資行為撰寫專題報告。排查報告內容包括：排查工作組織實施情況、防控非法集資風險所做的主要工作、排查發(fā)現(xiàn)的主要問題、產生問題原因、下步工作措施、對防控非法集資工作風險的意見及建議。專題報告內容包括：（1）發(fā)現(xiàn)過程：說明由誰檢查發(fā)現(xiàn)的案件線索，由誰進行報案的；（2）關聯(lián)本機構存貸款情況：逐筆列出明細；（3）立案時間：說明由誰什么時間進行報案的，公安局或司法部門什么時間立案的；（4）案件進展情況：說明公安局、檢察院、法院對案件處置進程和情況；（5）涉案金額：說明涉案筆數、涉案金額，并且涉案金額要同司法部門判決一致；（6）案件性質：說明是內部案件還是外部案件，按照公安和司法部門的定性說明案件性質；（7）作案手段：說明通過什么方式、什么手段進行作案的；（8）案件發(fā)生原因：按照公安機關的判決進行陳述；（9）涉案人員基本信息及判刑情況：說明涉案人員的姓名、性別、身份證號碼、職業(yè)、工作單位、住址，終審判決的要說明刑期；（10）風險事件的處置情況：說明風險事件是否按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的要求進行上報，員工涉足非法集資如果關聯(lián)存貸款的就按銀行業(yè)案件信息報送，不涉及存貸款的按照風險事件報送，要按照排查、報告、處置、問責、整改、后續(xù)評價6個案件處理程序說明處置情況；（11）資產保全情況：涉及本單位資金的說明收繳犯罪嫌疑人財產情況、抵押物保全情況、貸款保全情況；（12）鎖定損失：涉及本單位資金的按照目前的市場公允價值評估收繳的財產和抵押物價值，案件已終審判決的，必須確定單位資金損失額（包括利息），沒做終審判決的也要預計損失情況；（13）案件責任人問責情況：說明案件直接責任人、管理責任人和領導責任人的問責情況；（14）內部_存在的問題以及提出整改措施�？h級行社報告、報表及典型案例分析報告的電子版上報時間為3月16日下午14點之前傳至市聯(lián)社審計部，同時報送公安部門提起訴訟報告和法院的判決報告。
六、組織領導
為確保排查工作取得實效，并突出組織領導，市聯(lián)社成立了***農村信用社非法集資風險專項排查工作領導小組，組長由監(jiān)事長武佳忠擔任，成員由審計部、紀檢監(jiān)察部、人力資源部、會計結算部負責人擔任。辦公室設在審計部，具體負責此項工作的落實及推進。各縣級行社也要按此成立相應組織，明確工作責任。
七、工作要求
（一）縣級行社要認真總結在防控非法集資方面所做的工作，對照排查方案中所列的排查內容，認真查找工作中存在的問題及不足，并剖析產生問題的原因，有針對性的提出整改措施，包括完善制度辦法、提出整改方案等。
（二）縣級行社要以此為契機，進一步加強 ……（未完，全文共2382字，當前僅顯示1514字，請閱讀下面提示信息。收藏《農村信用合作聯(lián)社非法集資專項排查工作方案》）