農(nóng)村信用合作聯(lián)社非法集資專項(xiàng)排查工作方案

目錄/提綱：……
一、排查時間
二、排查對象
三、排查任務(wù)
四、排查內(nèi)容
（一）內(nèi)部管理方面
（二）資金監(jiān)測方面
（三）宣傳教育方面
（四）協(xié)同配合方面
（五）落實(shí)責(zé)任方面
五、實(shí)施步驟
（一）組織實(shí)施
（二）匯總上報
六、組織領(lǐng)導(dǎo)
七、工作要求
……
***農(nóng)村信用合作聯(lián)社非法集資專項(xiàng)排查工作方案

為深入貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院、銀監(jiān)會和省委省政府關(guān)于防范和處置非法集資工作的部署，防范和化解銀行業(yè)涉嫌非法集資風(fēng)險隱患，根據(jù)省、市聯(lián)社關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查的有關(guān)要求，特制定本排查方案。
一、排查時間
**年3月15日-3月17日。
二、排查對象
機(jī)關(guān)、所轄基層機(jī)構(gòu)，排查面100%。
三、排查任務(wù)
對機(jī)關(guān)員工是否參與非法集資、是否存在異常行為進(jìn)行重點(diǎn)排查；負(fù)責(zé)對內(nèi)控管理、宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警、賬戶查控等方面的制度辦法的制定情況進(jìn)行檢查。
四、排查內(nèi)容
（一）內(nèi)部管理方面。機(jī)構(gòu)及員工是否參與非法集資活動；是否嚴(yán)格執(zhí)行理財(cái)產(chǎn)品銷售專區(qū)“雙錄”規(guī)定以及營業(yè)場所、員工行為的監(jiān)管要求；是否存在員工代銷“飛單”理財(cái)
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同開展�？h級行社要制定具體的檢查方案，進(jìn)一步細(xì)化排查內(nèi)容及排查重點(diǎn)，落實(shí)工作責(zé)任，確保排查活動取得實(shí)效。
（二）匯總上報。排查結(jié)束后，縣級行社要認(rèn)真撰寫排查報告并匯總排查報表，同時對于排查出的非法集資行為撰寫專題報告。排查報告內(nèi)容包括：排查工作組織實(shí)施情況、防控非法集資風(fēng)險所做的主要工作、排查發(fā)現(xiàn)的主要問題、產(chǎn)生問題原因、下步工作措施、對防控非法集資工作風(fēng)險的意見及建議。專題報告內(nèi)容包括：（1）發(fā)現(xiàn)過程：說明由誰檢查發(fā)現(xiàn)的案件線索，由誰進(jìn)行報案的；（2）關(guān)聯(lián)本機(jī)構(gòu)存貸款情況：逐筆列出明細(xì)；（3）立案時間：說明由誰什么時間進(jìn)行報案的，公安局或司法部門什么時間立案的；（4）案件進(jìn)展情況：說明公安局、檢察院、法院對案件處置進(jìn)程和情況；（5）涉案金額：說明涉案筆數(shù)、涉案金額，并且涉案金額要同司法部門判決一致；（6）案件性質(zhì)：說明是內(nèi)部案件還是外部案件，按照公安和司法部門的定性說明案件性質(zhì)；（7）作案手段：說明通過什么方式、什么手段進(jìn)行作案的；（8）案件發(fā)生原因：按照公安機(jī)關(guān)的判決進(jìn)行陳述；（9）涉案人員基本信息及判刑情況：說明涉案人員的姓名、性別、身份證號碼、職業(yè)、工作單位、住址，終審判決的要說明刑期；（10）風(fēng)險事件的處置情況：說明風(fēng)險事件是否按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的要求進(jìn)行上報，員工涉足非法集資如果關(guān)聯(lián)存貸款的就按銀行業(yè)案件信息報送，不涉及存貸款的按照風(fēng)險事件報送，要按照排查、報告、處置、問責(zé)、整改、后續(xù)評價6個案件處理程序說明處置情況；（11）資產(chǎn)保全情況：涉及本單位資金的說明收繳犯罪嫌疑人財(cái)產(chǎn)情況、抵押物保全情況、貸款保全情況；（12）鎖定損失：涉及本單位資金的按照目前的市場公允價值評估收繳的財(cái)產(chǎn)和抵押物價值，案件已終審判決的，必須確定單位資金損失額（包括利息），沒做終審判決的也要預(yù)計(jì)損失情況；（13）案件責(zé)任人問責(zé)情況：說明案件直接責(zé)任人、管理責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人的問責(zé)情況；（14）內(nèi)部_存在的問題以及提出整改措施�？h級行社報告、報表及典型案例分析報告的電子版上報時間為3月16日下午14點(diǎn)之前傳至市聯(lián)社審計(jì)部，同時報送公安部門提起訴訟報告和法院的判決報告。
六、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保排查工作取得實(shí)效，并突出組織領(lǐng)導(dǎo)，市聯(lián)社成立了***農(nóng)村信用社非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由監(jiān)事長武佳忠擔(dān)任，成員由審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、人力資源部、會計(jì)結(jié)算部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。辦公室設(shè)在審計(jì)部，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的落實(shí)及推進(jìn)。各縣級行社也要按此成立相應(yīng)組織，明確工作責(zé)任。
七、工作要求
（一）縣級行社要認(rèn)真總結(jié)在防控非法集資方面所做的工作，對照排查方案中所列的排查內(nèi)容，認(rèn)真查找工作中存在的問題及不足，并剖析產(chǎn)生問題的原因，有針對性的提出整改措施，包括完善制度辦法、提出整改方案等。
（二）縣級行社要以此為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng) ……（未完，全文共2382字，當(dāng)前僅顯示1514字，請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)村信用合作聯(lián)社非法集資專項(xiàng)排查工作方案》）