銀行信息技術(shù)部合規(guī)管理綜合報(bào)告

目錄/提綱：……
一、主線(xiàn)工作情況
（一）做好信息科技安全穩(wěn)定運(yùn)行工作
（二）完成新柜面項(xiàng)目模式一與模式二的推廣
（三）積極推進(jìn)軟件正版化工作
（四）滿(mǎn)負(fù)荷完成項(xiàng)目研發(fā)，全力支持業(yè)務(wù)發(fā)展
二、全力提升信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)水平
（一）信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)維持3A
（二）制定提升規(guī)劃，跟進(jìn)各項(xiàng)整改
三是按照各項(xiàng)管理制度，落實(shí)信息科技精細(xì)化管理，提升信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)水平
三、完善信息科技安全管理，滿(mǎn)足監(jiān)管要求
四、加強(qiáng)合規(guī)案防管理，防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)
（一）采取措施，加強(qiáng)國(guó)慶70周年、澳門(mén)回歸20周年重要時(shí)期我行網(wǎng)絡(luò)安全保障工作
五、開(kāi)展“主動(dòng)合規(guī)——我們共同的使命”合規(guī)建設(shè)
（二）觀看警示教育片，以案示警、以案釋紀(jì)、以案施教、以案識(shí)法
（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性進(jìn)行評(píng)估
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信息技術(shù)部合規(guī)管理綜合報(bào)告

2020年，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)**農(nóng)商銀行2018年案件防控工作實(shí)施方案>的通知》、《關(guān)于印發(fā)**農(nóng)商銀行2020年案件防控工作實(shí)施方案>的通知》要求，為進(jìn)一步落實(shí)案防責(zé)任，全力維護(hù)本行信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防控金融風(fēng)險(xiǎn)，按照年初制定的合規(guī)案防工作計(jì)劃，我部加強(qiáng)信息科技案件防控和部門(mén)合規(guī)管理工作，積極推進(jìn)和完善各項(xiàng)工作措施和管理制度的落實(shí)，加大案防和內(nèi)控管理工作力度。現(xiàn)將全年我部合規(guī)管理綜合情況報(bào)告如下：
一、主線(xiàn)工作情況
圍繞總行2020年度重點(diǎn)工作情況，我部結(jié)合部門(mén)工作計(jì)劃有序開(kāi)展工作，主要工作情況如下：
（一） 做好信息科技安全穩(wěn)定運(yùn)行工作
完成中心機(jī)房各設(shè)備、系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。全年機(jī)房各系統(tǒng)主機(jī)和設(shè)備運(yùn)行情況良好，未發(fā)生重大事故。
（二）完成
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略572字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
包開(kāi)發(fā)方式外，其余17個(gè)項(xiàng)目均為我部自主研發(fā)，研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)支持能力穩(wěn)步提升。
全年共處理各單位提出的數(shù)據(jù)處理申請(qǐng)167份，完成報(bào)表開(kāi)發(fā)需求57份、報(bào)表優(yōu)化5份，持續(xù)為經(jīng)營(yíng)管理單位提供報(bào)表數(shù)據(jù)支持。
二、全力提升信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)水平
（一）信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)維持3A
根據(jù)《**銀保監(jiān)分局關(guān)于2018年度**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)情況的通報(bào)》（珠銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕42號(hào)），我行2018年度信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)維持3A級(jí)，得分比上年略有增加，但在信息科技管理組織架構(gòu)、信息科技精細(xì)化管理等方面仍存在不足。
（二）制定提升規(guī)劃，跟進(jìn)各項(xiàng)整改
我部對(duì)通報(bào)中的主要監(jiān)管關(guān)注問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)討論并制定整改和提升方案，組織“三道防線(xiàn)”部門(mén)抓緊落實(shí)相關(guān)整改工作，切實(shí)改善信息科技監(jiān)管指標(biāo)。一是反饋《**農(nóng)商銀行關(guān)于2018年度信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果反饋情況的報(bào)告》，并就此與**銀保監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通、匯報(bào)；二是更新整改臺(tái)賬，明確責(zé)任人和整改時(shí)間，組織相關(guān)部門(mén)落實(shí)整改；三是按照各項(xiàng)管理制度，落實(shí)信息科技精細(xì)化管理，提升信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)水平。
三、完善信息科技安全管理，滿(mǎn)足監(jiān)管要求
2020年，我部進(jìn)一步加強(qiáng)信息科技安全管理，提升監(jiān)管評(píng)級(jí)水平。全年共啟動(dòng)14個(gè)信息科技升級(jí)改造項(xiàng)目，其中機(jī)房相關(guān)改造項(xiàng)目9項(xiàng)，主要包括機(jī)房網(wǎng)絡(luò)防火墻設(shè)備更換、機(jī)房電池組等基礎(chǔ)設(shè)施更換升級(jí)、機(jī)房安全評(píng)估等；網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)改造項(xiàng)目4項(xiàng)，包括支行主、備線(xiàn)路更換、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站托管、微信銀行系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)申報(bào)、重要信息系統(tǒng)應(yīng)急演練等。
四、加強(qiáng)合規(guī)案防管理，防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)
（一）采取措施，加強(qiáng)國(guó)慶70周年、澳門(mén)回歸20周年重要時(shí)期我行網(wǎng)絡(luò)a全保障工作。一是組織召開(kāi)部門(mén)全體員工安全工作會(huì)議，提升安全意識(shí)，部署安全工作；二是向全轄發(fā)布通知，提出嚴(yán)格監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行和嚴(yán)格遵守訪(fǎng)問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)要求；三是做好特殊時(shí)期中心機(jī)房的值班安排，明確應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)硬件、水電、消防、機(jī)房主機(jī)等重要設(shè)備的值班人員和設(shè)備維護(hù)商，確保我行信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（二）信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查：根據(jù)省聯(lián)社的部署，我部組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展自查，并于9月23日至9月25日接受了省銀信中心信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組為期三天的現(xiàn)場(chǎng)檢查，此次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要涉及信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查、信息科技審計(jì)及監(jiān)管評(píng)級(jí)基礎(chǔ)工作達(dá)標(biāo)驗(yàn)收（科技部分）檢查三部分內(nèi)容，我信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線(xiàn)”部門(mén)參與了此次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
（三）配合一行兩會(huì)關(guān)于金融行業(yè)貫徹《推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議第六版（IPv6）規(guī)模部署行動(dòng)計(jì)劃》的實(shí)施意見(jiàn)，每月、每季度向**人行報(bào)送IPv6工作進(jìn)度情況。
（四）加強(qiáng)員工行為管理，重視員工異常行為管理，重點(diǎn)包括強(qiáng)制休假、崗位輪換、出入境管理、考勤管理、談心談話(huà)、家訪(fǎng)落實(shí)、個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告等內(nèi)容，組織開(kāi)展員工背靠背排查。
（五）組織簽訂《員工承諾書(shū)》、《案件防控責(zé)任書(shū)》、《員工反商業(yè)賄賂承諾書(shū)》等各類(lèi)責(zé)任書(shū)和承諾書(shū)，明確案防責(zé)任和案防目 ……（未完，全文共2529字，當(dāng)前僅顯示1608字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行信息技術(shù)部合規(guī)管理綜合報(bào)告》）