企業(yè)開展內(nèi)控制度體系建設(shè)專項(xiàng)自查的總結(jié)報(bào)告

目錄/提綱：……
一、工作開展情況
（一）組織安排，持續(xù)推進(jìn)
（二）明確分工，責(zé)任落實(shí)
二、自查工作情況
（一）黨委、董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則方面
（二）項(xiàng)目審批方面
（三）物資采購、購買服務(wù)方面
（四）審計(jì)監(jiān)督方面
（五）財(cái)務(wù)_方面
（六）人事管理方面
三、下一步計(jì)劃
一是強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，深化整改落實(shí)
二是加強(qiáng)檢查監(jiān)督，把握自查契機(jī)
三是加強(qiáng)內(nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)
……
企業(yè)開展內(nèi)控制度體系建設(shè)專項(xiàng)自查的總結(jié)報(bào)告

按照上級(jí)《關(guān)于開展企業(yè)內(nèi)控制度體系建設(shè)專項(xiàng)自查的通知》的文件要求，集團(tuán)重點(diǎn)從突出黨委、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則、項(xiàng)目審批、財(cái)務(wù)_、人事管理、物資采購、購買服務(wù)、審計(jì)監(jiān)督、績效考核等8個(gè)方面對(duì)制度的建立、執(zhí)行及部門責(zé)任落實(shí)情況，第一時(shí)間開展自糾自查工作，現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下。
一、工作開展情況
（一）組織安排，持續(xù)推進(jìn)。通知下發(fā)以來，集團(tuán)高度重視此次內(nèi)控制度體系建設(shè)自查工作，自查自糾持續(xù)深入推進(jìn)集團(tuán)各部門和各子公司，要求做到總結(jié)自查內(nèi)容，建立問題臺(tái)賬，并做到立行整改。本著問題不查清不放過的原則，不折不扣、有力有效抓好自查自糾工作，努力健全完善各項(xiàng)規(guī)章制
……（新文秘網(wǎng)http://www.120pk.cn省略485字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
經(jīng)董事會(huì)研究決策，董事會(huì)運(yùn)行規(guī)范；個(gè)別子公司存在董事會(huì)議事規(guī)則缺失、會(huì)議記錄不完善的問題。三是經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則，由于個(gè)別公司未設(shè)置總經(jīng)理崗位，所以未制定經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則制度。
（二）項(xiàng)目審批方面。按集團(tuán)項(xiàng)目管理部已在原有制度的基礎(chǔ)上新增《項(xiàng)目管理辦法》制度。經(jīng)集團(tuán)督導(dǎo)檢查，大部分子公司在制度的建立上相對(duì)完善并能按照流程規(guī)范執(zhí)行，但有個(gè)別公司仍存在制度程序不完善的問題。
（三）物資采購、購買服務(wù)方面。根據(jù)市國資委督導(dǎo)檢查反饋意見，集團(tuán)已正式建立物資采購和購買服務(wù)內(nèi)部_制度，對(duì)重大物資采購、購買服務(wù)嚴(yán)格_，并新增了《建投集團(tuán)項(xiàng)目管理招標(biāo)管理要點(diǎn)》《招標(biāo)計(jì)劃提前發(fā)布》《購買服務(wù)內(nèi)部_制度》《物資采購管理規(guī)定》四項(xiàng)制度。通過對(duì)子公司的物資采購和購買服務(wù)制度的檢查發(fā)現(xiàn)，部分子公司在購買服務(wù)制度上存在法律依據(jù)不足、執(zhí)行程序不夠完善的問題；個(gè)別子公司僅有辦公用品管理制度，其他物資采購方面的制度存在缺失。
（四）審計(jì)監(jiān)督方面。集團(tuán)通過此次自查發(fā)現(xiàn)，在《會(huì)計(jì)資料內(nèi)部審計(jì)辦法（試行）》制度中審計(jì)組織實(shí)施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)問題處理等條款上內(nèi)容不夠明確；通過檢查發(fā)現(xiàn)，個(gè)別子公司存在制度執(zhí)行不到位的情況，例如《內(nèi)部審計(jì)管理制度》未設(shè)置專人對(duì)接；個(gè)別子公司尚未成立專職內(nèi)審部門及審計(jì)監(jiān)督制度。
（五）財(cái)務(wù)_方面。集團(tuán)在財(cái)務(wù)管理、重大事項(xiàng)報(bào)告、融資與擔(dān)保管理等方面出臺(tái)了一系列詳細(xì)制度并嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)_制度執(zhí)行。通過檢查子公司制度發(fā)現(xiàn)，部分公司在制度建立方面存在不完善的問題，例如在企業(yè)財(cái)務(wù)管理方面的內(nèi)控制度中出現(xiàn)財(cái)務(wù)分析制度、債券資金管理制度尚未健全的問題，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的管理未出臺(tái)相應(yīng)措施；個(gè)別公司是在財(cái)務(wù)管理制度的建立與執(zhí)行上未完善公司財(cái)務(wù)審簽流程；還有個(gè)別公司在財(cái)務(wù)管理制度（試行）上發(fā)現(xiàn)職責(zé)分工不明確、內(nèi)控制度不完善的問題。
（六）人事管理方面。通過此次自查工作發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)已建立并完善《員工招聘管理辦法》《人員借調(diào)、內(nèi)部調(diào)動(dòng)管理辦法》《干部選拔管理制度》《勞動(dòng)合同管理制度》等人事管理制度。
三、下一步計(jì)劃
目前，內(nèi)控制度體系建設(shè)自查自糾工作取得初步成效，下一步集團(tuán)公司將繼續(xù)以嚴(yán)的作風(fēng)、實(shí)的態(tài)度深入推進(jìn)自查后的專項(xiàng)整改工作，建立長效機(jī)制，全力把整改工作轉(zhuǎn)化為促進(jìn)建投集團(tuán)健康穩(wěn)定發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。一是強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，深化整改落實(shí)。集團(tuán)公司將進(jìn)一步強(qiáng)化主體責(zé)任，堅(jiān)持要求不松、力度不減，按照自查結(jié)果推動(dòng)內(nèi)控制度整改工作全面落實(shí)，對(duì)正在整改的問題，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，持續(xù)緊盯不放，做到組織到位、責(zé)任到位、措施 ……（未完，全文共2141字，當(dāng)前僅顯示1361字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《企業(yè)開展內(nèi)控制度體系建設(shè)專項(xiàng)自查的總結(jié)報(bào)告》）