政策執(zhí)行研究中的新型模式分析

目錄/提綱：……
一、第三代政策執(zhí)行途徑的溯源
二、什么是第三代政策執(zhí)行途徑
（一）聯(lián)邦層級的誘因與限制
（二）州與地方政府的限制與誘因
（三）州政府決策結(jié)果與州的能力
（四）州的執(zhí)行
（五）回饋與政策再設(shè)計(jì)
……

　　【摘 要】文章主要介紹了“執(zhí)行運(yùn)動”興起以來的三代政策執(zhí)行模式，重點(diǎn)探討第三代政策執(zhí)行途徑的由來及相關(guān)含義，并簡要分析其中的變項(xiàng)。
　　【關(guān)鍵詞】政策執(zhí)行；“自上而下”模式；“自下而上”模式；府際間政策執(zhí)行溝通模式
　　【中圖分類號】d601 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 a 【文章編號】 1672-8777（2006）02-0179-02
　　按照傳統(tǒng)的公共政策研究理論，人們習(xí)慣將政策過程劃分為三個階段：政策形成與設(shè)計(jì)、政策執(zhí)行和政策評估。雖然政策執(zhí)行作為政策過程的中間環(huán)節(jié)，是將政策理想或目標(biāo)轉(zhuǎn)化為政策現(xiàn)實(shí)的唯一途徑，但由于人們一直認(rèn)為政策執(zhí)行處于“黑箱”狀態(tài)，政策能夠通過執(zhí)行系統(tǒng)不折不扣地完成。因此，公共政策研究一直致力于提高決策的科學(xué)性，提供分析決策的模型，對于制定出來的政策怎樣執(zhí)行，卻缺乏應(yīng)有的重視。
　　直至pressman和wildavsky于1973年的著作《執(zhí)行》一書中闡述政策執(zhí)行對于政策成功與否的重要性后，學(xué)界才真正對于此領(lǐng)域有較多的論述與研究，并由此出現(xiàn)了一場研究政
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化的存在；（4）徹底質(zhì)疑了獨(dú)立政策執(zhí)行階段的存在。
　　正是基于對“自上而下”模式的種種質(zhì)疑，一部分學(xué)者從相反的角度提出了“自下而上”模式，其中又以weatherley和lipsky的《街道層次的官僚與制度創(chuàng)新》一文為代表，這也就是所謂的第二代執(zhí)行途徑。這種模式以組織中的個人（即參與政策過程的所有行動者）作為出發(fā)點(diǎn)，政策鏈條中的較低及最低層次被當(dāng)作政策執(zhí)行的基礎(chǔ)，它強(qiáng)調(diào)給予基層官員和地方執(zhí)行機(jī)關(guān)自主裁量權(quán)，中央的政策制定者的核心任務(wù)并不是設(shè)定政策執(zhí)行的架構(gòu)，而是提供一個充分的自主空間，使基層官員和地方政府可以采取適當(dāng)?shù)拇胧Ｋ�強(qiáng)調(diào)政策或項(xiàng)目的成功與否依賴于參與執(zhí)行項(xiàng)目行動者的承諾與技巧�？梢钥闯�，“自下而上”模式的出現(xiàn)相當(dāng)創(chuàng)新，不僅在方法論方面相當(dāng)新穎，而且在概念上也有所突破。這種模式以多元行動者所認(rèn)知的問題、策略與目標(biāo)為基礎(chǔ)，而不僅僅著眼于政府計(jì)劃，如此可以擺脫“自上而下”模式過分重視政府機(jī)關(guān)角色的缺點(diǎn)。但是，其自身也有許多缺陷，表現(xiàn)在：（1）這一模式固然肯定基層官員的角色，但基層官員的行為對于政策目標(biāo)的貢獻(xiàn)未必是“正面的”。因此，如何改善基層官員的行為是相當(dāng)重要的問題。（2）該模式側(cè)重于對基層官員“事實(shí)”的分析，而對“價值”的倫理分析則相當(dāng)欠缺。事實(shí)上，如何培養(yǎng)正確的服務(wù)觀念和組織文化是當(dāng)前社會的主要課題。（3）這一模式的分析缺乏一個明確的理論。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不僅是認(rèn)定相關(guān)行動者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，它還需要一個明確的理論，將這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系放在行動者認(rèn)知、資源和參與的社會經(jīng)濟(jì)和法律因素上。
　　二、什么是第三代政策執(zhí)行途徑
　　第一代美國政策科學(xué)研究者對執(zhí)行問題的著眼點(diǎn)主要集中在聯(lián)邦政府這一層次上，因此我們很容易理解為什么“自上而下”模式以及控制能力成為這一時期主要的研究途徑；第二代研究者則將注意力轉(zhuǎn)向了州政府這一層次，強(qiáng)調(diào)下層行動者對于政策的影響能力和由此而呈現(xiàn)出的“自下而上”模式。但總的來說，“自上而下”和“自下而上”都是一種縱向的研究途徑。emore認(rèn)為，成功的政策執(zhí)行一方面應(yīng)該運(yùn)用“向前推進(jìn)策略”，由政策制定者縝密地規(guī)劃政策工具和妥善運(yùn)用其他政策資源；另一方面則必須采用“向后推進(jìn)策略”，廣泛掌握政策對象的誘因結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，第三代研究者將關(guān)注對象擴(kuò)展到了州際政府之間的縱向關(guān)系上來，由此提出第三代執(zhí)行途徑——府際間政策執(zhí)行溝通模式。
　　第三代政策執(zhí)行途徑——“府際間政策執(zhí)行溝通模式”的產(chǎn)生主要是針對第一代與第二代政策執(zhí)行途徑的優(yōu)、缺點(diǎn)加以整合改進(jìn)，期望能建構(gòu)出更有解釋力的政策執(zhí)行模式，它是由goggin等人于1990年的著作《政策執(zhí)行理論與實(shí)務(wù)︰邁向第三代政策執(zhí)行模型》中首先提出的（下圖）。其認(rèn)為第一代政策執(zhí)行呈現(xiàn)出演繹的途徑，而第二代政策執(zhí)行呈現(xiàn)出一種分析性的歸納途經(jīng)，但政策執(zhí)行是一種極為繁復(fù)的過程，是一系列發(fā)生于不同時間與空間的行政與政治決策和行動的過程而不只是單獨(dú)采用演繹或歸納的途經(jīng)就可解釋。因此，他們主張政策執(zhí)行研究不應(yīng)忽視各種層次中執(zhí)行動態(tài)面的探討，而其所提出的“府際間政策執(zhí)行溝通模式”即著重在于探討政策執(zhí)行的動態(tài)面向。
　　goggin等人認(rèn)為，必須在不同時間、不同地點(diǎn)進(jìn)行有關(guān)政策執(zhí)行個案的研究，這種研究應(yīng)該采取比較性的、歷史的、量化的分析方法，運(yùn)用多元的資料收集技術(shù)，目的在于構(gòu)建一套足以詮釋執(zhí)行動態(tài)面的理論體系：（1）在比較和歷史分析方面，執(zhí)行研究者必須著重于地方、州和聯(lián)邦政府層次；（2）在量化方法方面，他們指出下列分析方法值得采用：時間序列分析、動態(tài)模擬、網(wǎng)絡(luò)分析、內(nèi)容分析、社會實(shí)驗(yàn)和回歸技術(shù)等；（3）在資料收集技術(shù)方面，包括深度采訪、郵寄問卷以及分析等多元方法的運(yùn)用。
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