論文：下游動態(tài)技術(shù)引進對裝備制造業(yè)升級的市場約束

目錄/提綱：……
一、引言
二、文獻簡述與行業(yè)背景
三、模型分析
四、實證檢驗
（一）紡織服裝企業(yè)的動態(tài)技術(shù)引進
（二）市場擠壓對本土紡織縫制設(shè)備企業(yè)升級的約束
五、計量檢驗
六、結(jié)論與政策建議
……
論文：下游動態(tài)技術(shù)引進對裝備制造業(yè)升級的市場約束

內(nèi)容提要：自主創(chuàng)新能力不足制約了我國裝備制造業(yè)的技術(shù)升級，而下游企業(yè)動態(tài)引進國外技術(shù)造成本土設(shè)備企業(yè)的市場空間被擠壓與競爭加劇，抑制了其技術(shù)創(chuàng)新的動力與能力，使其被鎖定在了全球價值鏈的低端。本文先構(gòu)建一個理論模型，然后分析以出口為導(dǎo)向的紡織服裝企業(yè)如何為追隨全球價值鏈“驅(qū)動者”的各種標準和增強出口競爭力而動態(tài)引進國外設(shè)備，從而抑制了本土紡織縫制設(shè)備企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力的傳導(dǎo)機制。Granger因果檢驗進一步驗證了，下游動態(tài)技術(shù)引進所造成的市場需求轉(zhuǎn)移對本土設(shè)備企業(yè)技術(shù)升級的制約。基于此，本文認為從技術(shù)追趕與市場份額追趕的互動角度，突破市場需求限制，是實現(xiàn)我國裝備制造業(yè)升級的根本出路。
關(guān)鍵詞：動態(tài)技術(shù)引進 裝備制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)升級 市場約束

Abstract: Absent self-innovation capability restricts upgrading of machinery industries in China. And backward industries’ dynamic technological introduction squeezes market space of indigenous firms and strengthens competition which restricts its upgrading potential and makes it lock-in low position of GVC. This paper builds a model to analyze the mechanism that e*port-led te*tile and apparel firms follow
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《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2006）數(shù)據(jù)計算。]那么問題的關(guān)鍵是，本土設(shè)備企業(yè)為何不增加研發(fā)投入以實現(xiàn)技術(shù)升級與提高競爭力呢？
本文認為，原因在于，本土設(shè)備企業(yè)研發(fā)投入不足是內(nèi)生的，其中下游企業(yè)需求轉(zhuǎn)移以及由此所引致的市場競爭加劇，是我國多數(shù)裝備制造業(yè)研發(fā)投入不足的本質(zhì)所在。而需求轉(zhuǎn)移主要源于下游企業(yè)為了追隨發(fā)達國家的技術(shù)范式轉(zhuǎn)移（paradigm shifts）或迫于升級壓力等而動態(tài)地引入國外先進技術(shù)。如在通信設(shè)備制造業(yè)中，下游電信行業(yè)的技術(shù)標準主要掌握在西方發(fā)達國家企業(yè)手中，使得中國移動通信必須隨技術(shù)范式轉(zhuǎn)移而動態(tài)地從國外引進GSM移動通信標準與CDMA移動通信系統(tǒng)等；還有以出口為導(dǎo)向的產(chǎn)品如紡織、服裝和皮革等專用設(shè)備制造業(yè)，其下游企業(yè)處于全球價值鏈的低端，迫于升級壓力而動態(tài)引進國外技術(shù)。下游企業(yè)的動態(tài)技術(shù)引進容易擠壓本土設(shè)備企業(yè)的市場空間，使其技術(shù)創(chuàng)新所需要的市場容量的底限達不到，或使其需要不斷追隨發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)標準，從而抑制了自主創(chuàng)新。
基于我國紡織縫制裝備制造業(yè)的典型特征，本文將以該行業(yè)為例，深入分析下游動態(tài)技術(shù)引進所造成的市場需求轉(zhuǎn)移對本土設(shè)備企業(yè)技術(shù)升級的制約機制。
本文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分簡要評述國內(nèi)外文獻，并分析紡織縫制裝備制造業(yè)與其下_業(yè)的價值鏈特性差異，以及在我國其產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展過程；第三部分構(gòu)建理論模型，分析技術(shù)追趕與市場份額追趕的互動機制，并提出相關(guān)命題；第四部分在理論模型基礎(chǔ)上，實證分析下游動態(tài)技術(shù)引進對上游紡織縫制裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的市場制約；第五部分進一步計量檢驗，下游動態(tài)技術(shù)引進對紡織縫制裝備制造業(yè)升級的市場制約；最后是結(jié)論與政策建議。
二、文獻簡述與行業(yè)背景
從我國裝備制造業(yè)的實際來看，產(chǎn)業(yè)升級既是自身自主創(chuàng)新能力提升的過程，更是縮小其與以跨國公司為主力的FDI技術(shù)差距的過程。根據(jù)技術(shù)追趕（technology catching-up）理論和基于全球價值鏈（GVC）的產(chǎn)業(yè)升級理論，通過在技術(shù)擴散過程中的模仿與干中學(xué)，后發(fā)國家可以改變學(xué)習(xí)曲線的形狀，實現(xiàn)技術(shù)跨越式追趕，最后改進其在國際分工中的地位（Elkan，1996；Gereffi，1999）。Weresa（2004）以波蘭為例回歸分析表明，除了低技術(shù)行業(yè)，F(xiàn)DI進入促進了行業(yè)的技術(shù)追趕。王紅領(lǐng)等（2006）用行業(yè)數(shù)據(jù)回歸也驗證了，F(xiàn)DI對我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的促進作用。但問題是，本土企業(yè)技術(shù)追趕與自主創(chuàng)新能力提升并不意味著其與跨國公司的技術(shù)差距在縮小，跨國公司技術(shù)更快速度的提升可能進一步擠壓本土企業(yè)的市場空間，削弱本土企業(yè)升級的支撐。正如Keun Lee等（2001）所認為的，在初期，后來者可以依賴進口技術(shù)結(jié)合當?shù)亓畠r的勞動力來增加市場份額，但由于要從市場上獲得更高的市場份額所需要的技術(shù)將更難且成本更高，因此企業(yè)需要進行自主創(chuàng)新。而單純重視R&D投資并不能解決技術(shù)能力弱的問題，因為R&D能力提高所需要的知識是在一定市場份額基礎(chǔ)上的生產(chǎn)過程中積累的。由此他們指出，對后來者來說，技術(shù)追趕與市場份額追趕是互動的�？梢姡袌鲂枨笞兓瘯绊懫髽I(yè)持續(xù)性的技術(shù)升級。
其實早在熊彼特的創(chuàng)新理論中就強調(diào)了市場規(guī)模對創(chuàng)新的積極作用。根據(jù)該理論推導(dǎo)，企業(yè)的研發(fā)投入需要有一定的現(xiàn)有或潛在的市場份額作支撐。Scherer（1965）也強調(diào)了市場需求的重要性，認為市場需求是創(chuàng)新的拉力，技術(shù)進步是創(chuàng)新的推力。其中技術(shù)進步與市場需求又是相關(guān)的，即技術(shù)創(chuàng)新本身是對需求總拉力的一種反應(yīng)。Romer（1990）的研究也表明，新技術(shù)的市場需求與市場供給共同決定新技術(shù)的產(chǎn)量。范紅忠（2007）進一步指出，市場需求規(guī)模的增加，在短期對技術(shù)創(chuàng)新有需求拉動效應(yīng)，在長期對技術(shù)創(chuàng)新有供給推動效應(yīng)。但這些文獻基本沒有從市場需求變化的內(nèi)在機理出發(fā)，深入剖析市場需求變化與上游企業(yè)技術(shù)升級之間的互動機制。而事實上，市場需求變化所體現(xiàn)的是下游企業(yè)之間市場競爭的變化，其也必然會引發(fā)上游企業(yè)之間市場競爭變化，并對技術(shù)升級產(chǎn)生影響。
因此，在開放條件下研究我國這樣的發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級，需要考慮技術(shù)差距對市場需求的影響，以及市場需求變化引致的市場競爭變化對創(chuàng)新的影響。即需要在全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的雙重視角下，基于市場份額追趕與技術(shù)追趕互動理論，分析下游企業(yè)動態(tài)技術(shù)引進對我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新與價值鏈攀升的傳導(dǎo)機制。
根據(jù)Gereffi（1999）的分類，貿(mào)易導(dǎo)向的紡織品服裝業(yè)其價值鏈屬于購買者驅(qū)動型（buyer-driven）。如圖1所示，購買者即研發(fā)、營銷環(huán)節(jié)主導(dǎo)約束生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。作為典型的資本品，紡織縫制設(shè)備則是知識與技術(shù)密集型產(chǎn)品，其價值鏈屬于生產(chǎn)者驅(qū)動型（producer-driven）。該價值鏈上的利潤主要源自規(guī)模、大量生產(chǎn)與技術(shù)領(lǐng)先。而技術(shù)領(lǐng)先與生產(chǎn)規(guī)模取決于企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品與工藝、功能的不斷創(chuàng)新等方面的核心能力，它是生產(chǎn)者獲得或保持價值鏈上_的保證。由于上下游價值鏈驅(qū)動力模式的不同，因此在一國家內(nèi)，當本土下游企業(yè)在價值鏈上受制于跨國購買者，本土設(shè)備企業(yè)就可能因市場份額的約束而受到全球價值鏈上領(lǐng)導(dǎo)型生產(chǎn)者的競爭制約。
我國紡織縫制設(shè)備制造業(yè)是在引進國外技術(shù)的基礎(chǔ)上進行吸收、改造而逐步發(fā)展起來的。如圖1所示，在計劃_下，該產(chǎn)業(yè)鏈相對封閉，本土紡織縫制設(shè)備企業(yè)沒有外來的競爭對手，需求比較穩(wěn)定，而且國內(nèi)紡織服裝業(yè)基本是供給國內(nèi)市場，對設(shè)備更新、升級的需求比較弱，因此本土設(shè)備企業(yè)技術(shù)升級的壓力比較小。到20世紀80年代，全球紡織服裝業(yè)的生產(chǎn)逐漸從香港、臺灣、韓國等國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移到了中國大陸、印度、越南等發(fā)展中國家，以出口為導(dǎo)向的紡織品服裝加工貿(mào)易在我國得到了迅速發(fā)展。但是，由于我國的紡織服裝企業(yè)居于全球價值鏈的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，設(shè)備技術(shù)水平需要符合研發(fā)、營銷環(huán)節(jié)的要求，而國產(chǎn)設(shè)備與國外設(shè)備的技術(shù)差距，迫使下游企業(yè)只能動態(tài)引進國外設(shè)備。需求的轉(zhuǎn)移使得本土紡織縫制設(shè)備企業(yè)研發(fā)的市場需求支撐不足，而且國外設(shè)備動態(tài)引進所帶來的競爭壓力，進一步擠壓了本土設(shè)備企業(yè)的市場空間，容易制約其研發(fā)投入以及技術(shù)升級。

圖1 下游需求轉(zhuǎn)移對上游研發(fā)的傳導(dǎo)機制

三、模型分析
下面通過理論模型來揭示下游企業(yè)動態(tài)技術(shù)引進對上游企業(yè)技術(shù)升級產(chǎn)生市場約束的機制。為此，在Mussa和Rosen（1978）的質(zhì)量選擇模型與 ……（未完，全文共18890字，當前僅顯示3397字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：下游動態(tài)技術(shù)引進對裝備制造業(yè)升級的市場約束》）