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論文:財(cái)政分權(quán)和環(huán)境污染

發(fā)表時(shí)間:2015/4/26 10:16:07
目錄/提綱:……
一、引言
二、財(cái)政分權(quán)和中國(guó)地方環(huán)境保護(hù)
三、其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量與環(huán)境質(zhì)量
四、模型設(shè)定和估計(jì)方法
(一)計(jì)量模型
(二)估計(jì)方法
五、數(shù)據(jù)來源和變量說明
六、實(shí)證檢驗(yàn)
(一)基準(zhǔn)模型的估計(jì)
(二)加入偏好變量的動(dòng)態(tài)模型
(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)
(四)小結(jié)
七、結(jié)論和政策建議
……
論文:財(cái)政分權(quán)和環(huán)境污染
——來自中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

摘要:本文從實(shí)證角度考察了中國(guó)分權(quán)式改革對(duì)環(huán)境質(zhì)量這一公共品的影響。已有研究強(qiáng)調(diào)中國(guó)分權(quán)式改革對(duì)地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激勵(lì)作用,而忽視激勵(lì)的扭曲對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。本文采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,利用中國(guó)1996-2004省級(jí)面板數(shù)據(jù),對(duì)財(cái)政分權(quán)和中國(guó)環(huán)境質(zhì)量關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)兩點(diǎn)結(jié)論。首先是財(cái)政分權(quán)度的提高對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有顯著的負(fù)面影響,說明分權(quán)式改革可能會(huì)導(dǎo)致地方政府降低環(huán)境管制的努力。同時(shí),一些變量如人口年齡分布、居民教育水平、城市化進(jìn)程的推進(jìn)等因素也對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響。這些發(fā)現(xiàn)無論對(duì)于環(huán)境政策的制定,還是未來改革路徑的安排都具有積極意義。
關(guān)鍵詞:財(cái)政分權(quán) 環(huán)境污染 動(dòng)態(tài)面板模型
一、引言
財(cái)政分權(quán)改革在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的角色備受矚目,已有文獻(xiàn)認(rèn)為財(cái)政分權(quán)改革為地方政府發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)提供動(dòng)力,不僅硬化了中央政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的預(yù)算約束,而且還促進(jìn)了地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)(Shah,1994;Qian和Roland ,1998;Lin和Liu,2000;Jin,Qian和Weingast,2005;張晏和龔六堂,2006)[ 實(shí)證研究中,盡管Zhang和Zou (1998) 發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利的影響,但是大多數(shù)文獻(xiàn)結(jié)論還是支持分權(quán)式改革尤其是財(cái)政分權(quán)改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用]。不過近年來,財(cái)政分權(quán)改革的成本或負(fù)面影響開始逐漸受到重視,其中一個(gè)主要方面就是公用事業(yè)的缺失(王永欽等,2007),環(huán)境保護(hù)的影響自然也不例外。
關(guān)于環(huán)境質(zhì)量決定因素的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,目前主要沿著兩條脈絡(luò)發(fā)展。一類研究從分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響入手,側(cè)重于檢驗(yàn)“環(huán)境庫茲列茲假說”(EKC)及其作用途徑。EKC假說認(rèn)為環(huán)境污染指標(biāo)和國(guó)民收入之間存在倒“U”關(guān)系(Grossman and Krueger,1991,1993,1995 ;Panayotou, 1997)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的渠道,主要集中于幾點(diǎn)。(1)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。從農(nóng)業(yè)向工業(yè)和服務(wù)業(yè)過渡;(2)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的影響;(3)技術(shù)進(jìn)步;(4)收入增加帶來改善環(huán)境需求的上升。
經(jīng)濟(jì)因素對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響不能獨(dú)立于制度因素的作用。另一類研究著眼于制度安排對(duì)
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勵(lì)地方官員的目標(biāo)和地方政府職能的合理設(shè)計(jì)存在嚴(yán)重沖突(周黎安,2007)。
第二,地方政府就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)展開的破壞性競(jìng)爭(zhēng)(destructive competition)行為會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量嚴(yán)重降低。破壞性競(jìng)爭(zhēng)觀點(diǎn)認(rèn)為,如果沒有市場(chǎng)不完備或再分配性公共政策,福利最大化的地方政府會(huì)針對(duì)各種環(huán)境污染問題選擇有效的環(huán)境政策,就不會(huì)導(dǎo)致破壞性競(jìng)爭(zhēng)行為(Oates和Schwab,1988;Wilson, 1996)。然而,由于市場(chǎng)失靈和再分配政策司空見慣,破壞性競(jìng)爭(zhēng)也就難以避免(Oates, 2002;Kunce 和Shogren, 2005)。就中國(guó)目前地方政府官員的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)來說,盡管民眾觀點(diǎn)某種程度上會(huì)影響上級(jí)對(duì)地方政府政績(jī)的判斷,但考核地方政府政績(jī)的仍然以GDP作為主要指標(biāo)。在這一指揮棒引導(dǎo)下,地方政府的目標(biāo)相對(duì)于社會(huì)目標(biāo)更加短期化(王永欽等,2007),地方政府會(huì)基于政治晉升激勵(lì)展開種種競(jìng)爭(zhēng)來吸引外地資源,導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的扭曲,產(chǎn)生地方保護(hù)和惡意競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象,同時(shí)地方政府對(duì)公共產(chǎn)品的偏好也會(huì)降低(周業(yè)安等,2004;周黎安,2004;沈坤榮和付文林,2006)。從中國(guó)地方政府惡性競(jìng)爭(zhēng)的主要表現(xiàn)來說,無論是大規(guī)模的重復(fù)建設(shè),還是為了吸引資源而降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的稅收競(jìng)爭(zhēng),某種程度上都是以過渡犧牲當(dāng)?shù)刭Y源為代價(jià)換取短期的GDP增長(zhǎng)時(shí),會(huì)對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞。
第三,由于環(huán)境破壞具有負(fù)的外部性,而環(huán)境保護(hù)的努力具有正的外部性,這種特征導(dǎo)致地方政府可能存在“免費(fèi)乘車”行為,會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降。對(duì)于大部分聯(lián)邦制國(guó)家來說,如果地方政府不考慮鄰區(qū)的福利,或者地方政府的造成污染會(huì)由中央政府轉(zhuǎn)移支付進(jìn)行治理,地方政府就可能采取高污染的發(fā)展經(jīng)濟(jì)行為(Silva and Caplan,1997),保護(hù)環(huán)境的工作也疏于努力[ 已有研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)各州之間存在免費(fèi)乘車問題(Fazin and Bond,2006)。]。所以,Oates(2002)認(rèn)為如果一個(gè)地區(qū)的環(huán)境政策影響另一個(gè)地區(qū),那么由中央政府制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)更為適合[ Shapiro and Petchey (1997)證明在一系列的條件下,地方政府的相互合作也能達(dá)到相同的效果。這些條件包括地區(qū)間彼此互信、政策相互告知和合作收益大于違約成本等。]。在中國(guó)財(cái)政分權(quán)制度下,由于環(huán)境污染的來源難以得到有效的界定,地方政府沒有激勵(lì)提供環(huán)境保護(hù)的公共服務(wù)。同時(shí)即使環(huán)境保護(hù)的責(zé)任得以界定,由于缺乏有效的懲罰措施,在地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)行為中,環(huán)保部門的制約措施也難以得到有效的執(zhí)行。地方政府環(huán)保服務(wù)的免費(fèi)乘車行為不可避免。而中央政府提供的種種專項(xiàng)環(huán)境治理活動(dòng),雖然短期使得環(huán)境質(zhì)量得到有效改善,但某種程度上反而加劇了地方政府的免費(fèi)乘車行為,影響環(huán)境質(zhì)量的長(zhǎng)期改善。
第四,中國(guó)財(cái)政分權(quán)作為激勵(lì)地方政府提供居民公共物品(如教育、醫(yī)療和環(huán)保等)的機(jī)制,其發(fā)揮作用的前提在中國(guó)并不存在。在Tiebout 與Oates的思想中,財(cái)政分權(quán)之所以可以發(fā)揮地方政府在提供地方公共產(chǎn)品方面的信息優(yōu)勢(shì), 改善社會(huì)福利狀況,其前提條件是居民“用腳投票”和“用手投票”兩種機(jī)制表達(dá)自己的偏好(喬寶云等,2005)。但目前中國(guó)的戶籍管理制度使得西方“用腳投票”的機(jī)制并不存在。
三、其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量與環(huán)境質(zhì)量
為了正確分析財(cái)政分權(quán)制度對(duì)環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的影響,我們還必須考慮分離出其他影響環(huán)境質(zhì)量的供求因素。這些因素包括人口年齡分布、地區(qū)教育水平、地區(qū)城市化進(jìn)程、外商直接投資、和人口密度等[ 盡管環(huán)境庫茲列茲假說的檢驗(yàn)可以獲悉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響,但是加入各種經(jīng)濟(jì)政策變量可以有效分析出影響環(huán)境質(zhì)量的途徑。]。
1.人口年齡分布與環(huán)境質(zhì)量
人口年齡分布情況會(huì)影響居民的環(huán)境偏好,對(duì)環(huán)境政策產(chǎn)生影響。不過人口年齡分布對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響效果存在爭(zhēng)議(Ono和Maeda,2001)。
一種看法認(rèn)為,首先,隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步,年輕人受到的教育水平越來越高,環(huán)境保護(hù)意識(shí)會(huì)更強(qiáng)。同時(shí),年輕人生命預(yù)期不斷提高,熱衷的戶外活動(dòng)需要良好的環(huán)境等等。所以,年輕人對(duì)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求更高,其人口比重將會(huì)與環(huán)境質(zhì)量之間存在正相關(guān)。與此相反的觀點(diǎn)認(rèn)為,由于年輕人和老年人抵抗能力的差異,老年人相對(duì)于年輕人對(duì)環(huán)境質(zhì)量的惡化更加敏感,而且老年人也有較好的資源儲(chǔ)備和更多的閑暇時(shí)間去影響環(huán)境政策的制定。因此年輕人口與環(huán)境質(zhì)量之間會(huì)存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。就這兩方面觀點(diǎn)而言,人口年齡分布對(duì)環(huán)境質(zhì)量的具體影響需要通過實(shí)證來檢驗(yàn)。
2.教育水平與環(huán)境質(zhì)量
現(xiàn)有的研究大都認(rèn)為教育水平和環(huán)境質(zhì)量存在正相關(guān)關(guān)系。因?yàn)殡S著教育水平的提高,人們對(duì)環(huán)境危害的認(rèn)識(shí)會(huì)比較充分,環(huán)保意識(shí)會(huì)更加強(qiáng)烈,也會(huì)愿意為環(huán)境保護(hù)工作出力。同時(shí),教育水平較高的_不僅有意愿,又有能力通過多種渠道表達(dá)自己的環(huán)境偏好,對(duì)政府環(huán)境政策施加影響。比如,網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用、各種媒體的傳播和加入環(huán)保NGO組織等等。高校的環(huán)保社團(tuán)和環(huán)保組織的教育水平就明顯說明這一點(diǎn)。因此,可以預(yù)期教育水平的提高有利于民眾表達(dá)環(huán)境偏好,對(duì)環(huán)境質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生正的影響。
3.城市化水平和環(huán)境質(zhì)量
盡管對(duì)于中國(guó)現(xiàn)實(shí)來說,由于城市化帶來的工業(yè)化進(jìn)程不斷加快,在這個(gè)過程中會(huì)消耗大量的燃料和化學(xué)物質(zhì),產(chǎn)生大量有害物質(zhì),形成種種污染。各地區(qū)曾引為自豪的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)大都成為污染大戶。但從理論上來說,城市化水平的提高會(huì)降低市民向政策制定者表達(dá)環(huán)境偏好的成本(Rivera-Batiz,2002)。隨著城市化水平提高,會(huì)涌現(xiàn)各種市民的環(huán)保行動(dòng),這些行動(dòng)將對(duì)政府決策產(chǎn)生影響,政策制定者會(huì)更多考慮城市居民的利益訴求采取種種環(huán)保措施。何況現(xiàn)階段采取的具有城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策(陸銘和陳釗,2004),城市化水平的提高也會(huì)存在治理環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)。因此,如果控制其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響,城市化水平提高對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響有待檢驗(yàn)[ 當(dāng)然,具有城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策雖然可能導(dǎo)致城市環(huán)保努力的加強(qiáng),但卻可能出現(xiàn)污染源由城市向農(nóng)村的轉(zhuǎn)移現(xiàn)象(事實(shí)上,這一現(xiàn)象已不足為奇),這將導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)的不公平問題。不過,這并非本文的討論重點(diǎn)。]。
4.外商直接投資和環(huán)境質(zhì)量
關(guān)于外商直接投資和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系,主要來源于“污染天堂假說”。該假說認(rèn)為,由于不同國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同,那些環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低國(guó)家,企業(yè)承受的環(huán)境成本較低。這種成本的差異會(huì)吸引環(huán)境敏感性的跨國(guó)企業(yè),將具有高污染性質(zhì)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到環(huán)境保護(hù)程度較低的不發(fā)達(dá)國(guó)家。不過,盡管這一假說從理論上得到說明,但并沒有得到太多的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證[ 應(yīng)瑞瑤和周力(2006)利用中國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),外商直接投資是中國(guó)工業(yè)污染的格蘭杰原因,各地區(qū)的FDI水平與工業(yè)污染程度正相關(guān)。不過由于控制的因素過少,這一結(jié)論難以具有說服力。]。
四、模型設(shè)定和估計(jì)方法
(一)計(jì)量模型
關(guān)于估計(jì)方程,我們主要估計(jì)以下兩種計(jì)量模型。首先,現(xiàn)有文獻(xiàn)研究指出,居民收入和人口密度對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響(Grossman and Krueger,1995)。參照現(xiàn)有研究的通行做法,我們首先估計(jì)僅包含人均收入、人口密度和財(cái)政分權(quán)的如下基準(zhǔn)模型。
(1)
其中,是第省份年的環(huán)境質(zhì)量,第省份年的人均實(shí)際GDP, 表示人口密度,度量省份年的財(cái)政分權(quán)程度,表示不可觀測(cè)的省或直轄市的特質(zhì),是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),假設(shè)與解釋變量無關(guān)。
其次,根據(jù)第三部分的分析,多種社會(huì)結(jié)構(gòu)因素和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)影響地方政府環(huán)境管制偏好,從而決定環(huán)境質(zhì)量的變化,我們又估計(jì)了擴(kuò)展模型。

(2)
其中,表示第省份年的年齡分布,表示教育水平,代表城市化水平,表示外商直接投資。
值得一提的是,上述模型我們都是采用退化式方程(reduce-form),這意味著我們估計(jì)解釋變量的系數(shù)是一種凈效應(yīng),這種方程形式也隱含假設(shè)財(cái)政分權(quán)與環(huán)境質(zhì)量之間只存在單向關(guān)系,環(huán)境質(zhì)量對(duì)財(cái)政分權(quán)程度并無反饋?zhàn)饔肹 盡管中國(guó)政府對(duì)環(huán)境問題日益重視,倡導(dǎo)貫徹科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會(huì),在此過程中對(duì)環(huán)保的重視態(tài)度會(huì)影 ……(未完,全文共23637字,當(dāng)前僅顯示4251字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文:財(cái)政分權(quán)和環(huán)境污染》
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