論文：效率增進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)

目錄/提綱：……
一、引言
二、全要素生產(chǎn)率的分解和隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型
三、制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)率比較
四、結(jié)論
1、全要素生產(chǎn)率的不斷提高是制造業(yè)高速增長(zhǎng)的重要源泉
2、前沿技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?br>……
論文：效率增進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)——制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)率比較

[摘要]：運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和1999-2006年產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，本文系統(tǒng)研究了制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)變化特征。實(shí)證結(jié)果表明，內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率均不斷提高，由于內(nèi)資企業(yè)增速更快，二者之間的差距開始縮小。進(jìn)一步的分解表明，前沿技術(shù)進(jìn)步已成為全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，1999-2006年前沿技術(shù)進(jìn)步對(duì)內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)平均約為80%和90%。與外資相比，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)效率水平相對(duì)較低，我國(guó)制造業(yè)在效率提升方面還有很大的發(fā)展空間。
關(guān)鍵詞：隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、面板數(shù)據(jù)
中圖分類號(hào) F403.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A
Efficiency Improving, Technological Progress and TFP Growth
——Comparative research on productivity of domestic and foreign enterprises in manufacturing industry
Abstract：Using the stochastic frontier production function and industrial panel data from 1999 to 2006, this paper e*amines the dynamic features of the total factor productivity and technical effici
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也決定了我國(guó)能否實(shí)現(xiàn)從“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”的轉(zhuǎn)變，因此對(duì)制造業(yè)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究就顯得異常重要。
近年來(lái)理論界出現(xiàn)了大量從技術(shù)效率角度考察我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)，使得中國(guó)改革過(guò)程中經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量及其變遷情況成為理論界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。就制造業(yè)而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從企業(yè)和地區(qū)層面進(jìn)行了研究。在企業(yè)層面，劉小玄、鄭京海（1998）、姚洋（1998，2001）、孔祥、Robert E. Marks與萬(wàn)廣華（1999）及劉小玄（2000）等以企業(yè)為樣本進(jìn)行了技術(shù)效率的測(cè)算，并都得出了非國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率顯著地高于國(guó)有企業(yè)這一結(jié)論。王志鵬、李子奈（2003）對(duì)外資影響我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的途徑進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)外資參股有助于提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)效率。涂正革、肖耿（2005）發(fā)現(xiàn)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高主要源泉在于前沿技術(shù)進(jìn)步。在地區(qū)層面，孫巍、葉正波（2002）、何楓（2004）、顏鵬飛、王兵（2004）、王志剛、龔六堂、陳玉宇（2006）利用省際層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)東部地區(qū)工業(yè)技術(shù)效率明顯高于中西部地區(qū)。縱觀上述研究，目前利用行業(yè)加總數(shù)據(jù)從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行的研究還非常有限，對(duì)內(nèi)外資企業(yè)的效率狀況進(jìn)行全面的比較更是學(xué)術(shù)研究的空白。這使得我們難以從總體上了解制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率水平、變遷情況及近年來(lái)生產(chǎn)率提高的源泉，也難以對(duì)內(nèi)外資企業(yè)之間生產(chǎn)率的差距情況有一個(gè)準(zhǔn)確把握。鑒于上述分析，本文接下來(lái)將利用制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用隨機(jī)前沿分析方法(Stochastic Frontier Approach，簡(jiǎn)稱SFA)分別從技術(shù)效率變化和前沿技術(shù)進(jìn)步兩方面對(duì)我國(guó)制造業(yè)內(nèi)、外資企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行細(xì)致的量化描述，并同時(shí)考察行業(yè)層面生產(chǎn)率的增長(zhǎng)及其構(gòu)成隨時(shí)間變化的特征。
文章結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分提出全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的分解框架及隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型的設(shè)定；第三部分對(duì)制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行比較，并給出內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解及比較結(jié)果，最后是全文的結(jié)論。
二、全要素生產(chǎn)率的分解和隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型
Farrel（1957）和Leibenstein（1966）分別從投入和產(chǎn)出方面提出了技術(shù)效率的概念（Technical Efficiency，簡(jiǎn)稱TE），二者闡述的角度不同，但涵義基本一致。從產(chǎn)出方面來(lái)說(shuō)，技術(shù)效率指的是在某一技術(shù)水平下，某一組要素投入得到的實(shí)際產(chǎn)出水平與相應(yīng)要素投入下的前沿技術(shù)產(chǎn)出水平之間的差距，距離越大，則技術(shù)效率越低。技術(shù)效率的相關(guān)研究改變了傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論將全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)等同于技術(shù)進(jìn)步的處理方法，Nishinizu 和Page（1982）首次提出將全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)分解成前沿技術(shù)變化和相對(duì)前沿技術(shù)效率的變化，此后許多研究都沿用他們的方法來(lái)分析全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。
1、全要素生產(chǎn)率的分解
根據(jù)Kumbhakar (2000)的分析，假定制造業(yè)各行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出、最佳前沿產(chǎn)出和相對(duì)前沿技術(shù)效率的關(guān)系如下：
(1)
其中，為行業(yè)在時(shí)期的實(shí)際產(chǎn)出，是隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)中的確定性前沿產(chǎn)出部分，是測(cè)量技術(shù)變化的時(shí)間趨勢(shì)變量。，是技術(shù)效率指數(shù)，衡量相對(duì)前沿的技術(shù)效率水平。將對(duì)數(shù)形式的前沿生產(chǎn)函數(shù)對(duì)時(shí)間趨勢(shì)求導(dǎo)數(shù)，得到：
（2）
其中，即為前沿技術(shù)進(jìn)步（FTP），表示在要素投入不變的情況下產(chǎn)出隨時(shí)間的變化率。令要素的產(chǎn)出彈性為，令要素的變化率為，則（2）式可以改寫如下：
(3)
對(duì)（1）式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，然后對(duì)時(shí)間進(jìn)行全微分可得：
（4）
按照增長(zhǎng)核算法，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)為：
（5）
（5）式中是要素j在總成本中的份額，在利潤(rùn)最大化條件下，要素的產(chǎn)出彈性應(yīng)該等于要素在總成本中的份額，定義相對(duì)前沿的技術(shù)效率的變化率為，將（4）式代入到（5）式中可得：
（6）
（6）式的含義非常明顯：全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可以分解為前沿技術(shù)進(jìn)步與相對(duì)前沿的技術(shù)效率的提高[在利潤(rùn)最大化條件下，要素的產(chǎn)出彈性應(yīng)該等于要素在總成本中的份額，但在現(xiàn)實(shí)中二者往往并不相等，由于二者之間的差距，可以對(duì)TFP進(jìn)行進(jìn)一步分解為：前沿技術(shù)進(jìn)步、相對(duì)前沿的技術(shù)效率的提高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素配置效率，但學(xué)者們針對(duì)我國(guó)的多項(xiàng)研究表明，后兩項(xiàng)的影響并不顯著（涂正革、肖耿，2005；王志剛、龔六堂、陳玉宇，2006），因此本文主要考慮前兩項(xiàng)變化對(duì)TFP的影響。 ]。假定投入為單一要素，則上述分解過(guò)程可以簡(jiǎn)單地用下圖來(lái)表示：










圖1 全要素生產(chǎn)率的分解
圖1中a1、a2分別為不同時(shí)期不同要素投入水平下的實(shí)際產(chǎn)出，對(duì)應(yīng)著不同前沿技術(shù)產(chǎn)出水平b1、b2，由定義可知兩個(gè)時(shí)期的技術(shù)效率TE1、TE2可以分別用圖中b1與a1、b2與a2之間的距離來(lái)度量。我們可以把產(chǎn)出的增長(zhǎng)表示如下：
（7）
（7）式表明，產(chǎn)出的增長(zhǎng)可以分解為前沿技術(shù)進(jìn)步、由要素投入增加引起的產(chǎn)出變化以及技術(shù)效率的變化三部分。依據(jù)定義，單純由要素投入變化所導(dǎo)致的產(chǎn)出的增長(zhǎng)并不能看成是全要素生產(chǎn)率的提高，因此依據(jù)（7）式的分解結(jié)果，我們可以得出與（6）式相同的結(jié)論，即全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可以分解為前沿技術(shù)進(jìn)步與相對(duì)前沿的技術(shù)效率的提高。
2、隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型
隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型的理論最初由Aigner、Lover、Schmidt (1977) ……（未完，全文共17300字，當(dāng)前僅顯示3112字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：效率增進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)》）