論文：對(duì)新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗(yàn)證

研究領(lǐng)域：中國經(jīng)濟(jì)改革
論文：對(duì)新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗(yàn)證
——來自中國改革30年的經(jīng)驗(yàn)

摘要：本文對(duì)新興古典主義關(guān)于工業(yè)化、城市化化的理論與傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析與擴(kuò)展，認(rèn)為：交易效率與專業(yè)化水平提高推進(jìn)了工業(yè)化、城市化，并最終形成二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而中國工業(yè)化傾向的政治因素在加速工業(yè)化、城市化的同時(shí)，使得城市化滯后于工業(yè)化，強(qiáng)化二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大城鄉(xiāng)差距。上述理論上的觀點(diǎn)得到了中國改革30年的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證支持。
關(guān)鍵詞：工業(yè)化與城市化；中國改革；新興古典主義
Test to Industrialization and Urbanization Theory of New Classical Economics:
Evidences from China’s Reforming in 30 years

Abstract: This paper on the theories of New Classical Economics and traditional Development Economics to analyze the Industrialization and urbanization process. We find that improve of transaction effective and specialization promote industrialization and urbanization, at the same time,
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模經(jīng)濟(jì)與城鄉(xiāng)居民的公共服務(wù)與社會(huì)保障不均等并存等中國特色，直接或間接強(qiáng)化了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。因此，中國30年的改革實(shí)踐讓經(jīng)典的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論處境尷尬也不足為奇。
中國的工業(yè)化與城市化卻有如下基本事實(shí)讓經(jīng)典的二元經(jīng)濟(jì)理論難以適應(yīng)。首先，中國農(nóng)村勞動(dòng)力或農(nóng)業(yè)人口向城市或工業(yè)的轉(zhuǎn)移是有成本和風(fēng)險(xiǎn)的，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)的支持伴隨著嚴(yán)重的土地拋荒與準(zhǔn)拋荒現(xiàn)象，2008年初國際糧荒，讓人們?cè)俅握J(rèn)識(shí)到糧食安全并非高枕無憂的事。同時(shí)，農(nóng)村留守兒童的教育與成長問題，都將成為成本限制農(nóng)村未來發(fā)展。沒有發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)就無法為工業(yè)化和城市化提供剩余勞力，這與古典傳統(tǒng)中邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)力假設(shè)不一致。其次，改革開放以來中國的城市化水平滯后于持續(xù)的工業(yè)增長，并伴隨著嚴(yán)重的城鄉(xiāng)差距。2006年中國農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重僅為12％，而2006年的農(nóng)村人口比重卻高達(dá)59％。城鄉(xiāng)收入差距在工業(yè)化過程中持續(xù)擴(kuò)大（蔡昉等，2003；陸銘、陳釗，2004）。盡管自2004年以來，農(nóng)民收入增幅連續(xù)三年超6％，而2004年至2006年城鄉(xiāng)居民收入比分別為3.21：1、3.22：1，2006擴(kuò)大到3.28：1，絕對(duì)額的收入差距達(dá)到8172.5元。第三，中國的經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程伴隨著深刻的政治因素（政策影響、管制與制度租金等），中國工業(yè)資本的積累與相對(duì)完備的工業(yè)體系的建立是以犧牲農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民利益的政策導(dǎo)向?yàn)榍疤岬模忠惴颍?994）。同樣，中國的城市化、工業(yè)化過程中，諸多不容回避的問題需要解釋，改革的未來思路需要進(jìn)一步梳理。
直到1990年代，尚未發(fā)展出解釋城市如何從分工中出現(xiàn)的一般均衡分析。此后，在新古典主義發(fā)展的邊沿上，由楊小凱（Yang，1991）應(yīng)用超邊際分析方法繼承古典主義傳統(tǒng)以及由（Yang and Rice，1994）提出的，強(qiáng)調(diào)個(gè)人專業(yè)化水平和市場(chǎng)一體化程度的內(nèi)生。并利用超邊際分析方法構(gòu)建了一般均衡模型，對(duì)“斯密猜想”模型化，從分工演化與個(gè)人專業(yè)化水平提高揭示了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在發(fā)展中國家現(xiàn)代和傳統(tǒng)部門的對(duì)立與轉(zhuǎn)化（J.Sachs、Yang and Zhang,2000）。本文在第二部分理解并擴(kuò)展了新興古典主義工業(yè)化、城市化的基本模型，并提出兩個(gè)命題，第三部分應(yīng)用中國改革30年的經(jīng)驗(yàn)對(duì)文章的核心結(jié)論以及新興古典主義工業(yè)化、城市化的基本思想進(jìn)行檢驗(yàn)，最后是結(jié)論。

二、新興古典主義工業(yè)化、城市化模型及擴(kuò)展
在這里主要改進(jìn)并擴(kuò)展楊小凱－斯賴模型（1994）。在初始的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，或分散或聚集居住在一個(gè)廣大地區(qū)的農(nóng)戶和手工業(yè)生產(chǎn)者，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶生產(chǎn)土地密集型的農(nóng)產(chǎn)品，因此分散居住在一片面積廣闊的土地上。而手工業(yè)者生產(chǎn)加工產(chǎn)品或初等工業(yè)產(chǎn)品。由于分工的不完全，這里的所有生產(chǎn)者同時(shí)也是消費(fèi)者。該區(qū)域的所有生產(chǎn)者－消費(fèi)者，作為_的微觀經(jīng)濟(jì)主體，可以選擇專業(yè)化不同生產(chǎn)不同的產(chǎn)品與居住的模式。這種選擇將決定生產(chǎn)者的生產(chǎn)效率和交易效率。我們將選擇生產(chǎn)工業(yè)品的人們稱為C類人，而將選擇生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的人們稱為R類人。改進(jìn)薩繆爾森（1952）的冰山成本概念，一單位的產(chǎn)品交易后有K部分到達(dá)（0
其中，*與y為手工業(yè)或工業(yè)產(chǎn)品的自供給數(shù)量，z為農(nóng)產(chǎn)品的自供給數(shù)量，上標(biāo)、、表示購買的該產(chǎn)品數(shù)量。每個(gè)生產(chǎn)者－消費(fèi)者的生產(chǎn)函數(shù)與稟賦約束是：
，，，；
；
、、表示要銷售的該產(chǎn)品數(shù)量，、、表示一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)該產(chǎn)品的勞動(dòng)份額，也代表生產(chǎn)該產(chǎn)品的專業(yè)化水平，表示生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)固定的學(xué)習(xí)或訓(xùn)練費(fèi)用。每個(gè)生產(chǎn)者－消費(fèi)者的預(yù)算約束為：

其中，是產(chǎn)品i的價(jià)格，等式的左邊為市場(chǎng)收入，右邊為消費(fèi)支出。允許角點(diǎn)解下的非負(fù)約束：。
作為生產(chǎn)者－消費(fèi)者的微觀經(jīng)濟(jì)主體，在最優(yōu)化的決策過程中必須考慮決策變量滿足生產(chǎn)條件、預(yù)算約束與非負(fù)約束，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用最大。由于不能獨(dú)立于其它決策變量，所以9個(gè)決策變量都能取0值和正值，當(dāng)其中的一個(gè)取值為0時(shí)，一個(gè)角點(diǎn)解就被選擇。9個(gè)決策變量0值和正值的組合，共有個(gè)。因此，這個(gè)求解過程是一個(gè)非線性規(guī)劃過程，在新興古典主義的框架中被稱為超邊際分析方法[ 超邊際分析方法的一般程序：首先運(yùn)用庫恩－塔克定理和最有決策的其它條件盡可能多的排除非最優(yōu)的其它組合；然后，對(duì)余下的組合進(jìn)行邊際分析，求解出每個(gè)組合的最優(yōu)解；最后比較被選組合的目標(biāo)函數(shù)的局部最大值，以確定最優(yōu)決策，這個(gè)過程被成為超邊際分析。（詳細(xì)的分析見楊小凱：《經(jīng)濟(jì)學(xué)——新興古典于新古典分析框架》第五章。）]，以區(qū)別于新古典主義求解內(nèi)點(diǎn)解的邊際分析方法。根據(jù)文定理[文枚1998年在一組一般效用和生產(chǎn)函數(shù)的新興古典一般均衡模型中，對(duì)“最優(yōu)決策不會(huì)賣一種以上的產(chǎn)品，不會(huì)同時(shí)賣和買同種產(chǎn)品，不會(huì)買和生產(chǎn)同種產(chǎn)品�！钡亩ɡ磉M(jìn)行了一般性證明。楊小凱1988年在具體的效用函數(shù)與生產(chǎn)函數(shù)的新興古典一般均衡證明了該定理。該定理的詳細(xì)證明見楊小凱：《 ……（未完，全文共12320字，當(dāng)前僅顯示2930字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：對(duì)新興古典主義工業(yè)化、城市化理論的驗(yàn)證》）