論文：制度變遷、經(jīng)濟(jì)績(jī)效與貿(mào)易發(fā)展：中國(guó)30年制度變遷對(duì)貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗(yàn)研究

目錄/提綱：……
一、導(dǎo)言
二、制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的簡(jiǎn)要評(píng)述
（一）國(guó)外關(guān)于制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究
（二）國(guó)內(nèi)關(guān)于制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究
三、制度變遷與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的實(shí)證分析
（一）制度與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)聯(lián)分析
（二）制度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的貢獻(xiàn)度分析
四、結(jié)論與進(jìn)一步探討
……
論文：制度變遷、經(jīng)濟(jì)績(jī)效與貿(mào)易發(fā)展：
中國(guó)30年制度變遷對(duì)貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗(yàn)研究

摘 要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派把制度內(nèi)生化并提出：資本積累、技術(shù)進(jìn)步等因素與其說(shuō)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因,倒不如說(shuō)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本身，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是制度的變遷。本文在簡(jiǎn)述制度變遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，選取中國(guó)1978-2008年間的制度和對(duì)外貿(mào)易作為研究變量，把制度因素內(nèi)生化和量化，從制度變遷的角度研究我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，結(jié)果發(fā)現(xiàn)制度因素和制度變遷與我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的影響是互動(dòng)性而且是非常顯著的；并一步從制度變遷中量化出促進(jìn)我國(guó)貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)的因素，給出制度與貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策建議，為我國(guó)進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)_改革提供思路和對(duì)策。
關(guān)鍵詞：制度；制度變遷；貿(mào)易發(fā)展；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、導(dǎo) 言
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是世界上各國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題和目標(biāo)之一，特別是發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為人們所關(guān)注。因此現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行了大量的研究，從新古典增長(zhǎng)理論、新增長(zhǎng)理論、結(jié)構(gòu)主義發(fā)展理論到制度變遷理論等等，都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和內(nèi)生機(jī)理進(jìn)行了研究。國(guó)際貿(mào)易是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的重要領(lǐng)域，從歐洲工業(yè)革命開(kāi)始，貿(mào)易問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)理論和各國(guó)實(shí)踐中的熱門(mén)話(huà)題，尤其是二戰(zhàn)后貿(mào)易問(wèn)題逐漸成為各國(guó)制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的主要“戰(zhàn)場(chǎng)”，從西方傳統(tǒng)的_貿(mào)易理論、斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、H-O要素稟賦學(xué)說(shuō)、到克魯格曼的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，都對(duì)貿(mào)易理論和政策進(jìn)行了分析，90年代以來(lái)，華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱（Yang）將分工和超邊際分析引入國(guó)際貿(mào)易研究中，制度因素才逐漸納入到貿(mào)易理論問(wèn)題當(dāng)中。從中可以看出無(wú)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還是國(guó)際貿(mào)易理論，將制度引入作為內(nèi)生變量并結(jié)合制度變遷來(lái)分析的“研究歷史”并不長(zhǎng)，但一個(gè)不可爭(zhēng)辯的事實(shí)是現(xiàn)實(shí)中制度是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。尤其是在發(fā)展中國(guó)家，猶如中國(guó)，制度因素甚至被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和
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，很好的解釋了一些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征化事實(shí)，但是，在新增長(zhǎng)理論中，制度和個(gè)人偏好仍被看作是外生的因素，這樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用的經(jīng)濟(jì)制度因素被排除出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析。在新古典傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度因素總是作為既定的前提，即制度結(jié)構(gòu)具有外生性特征。所以，在新古典的框架內(nèi)，制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論未打開(kāi)的“黑箱”。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論放松了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡模型的一個(gè)基本假設(shè)——將制度視為已知、給定的或?qū)⒅贫纫蛩刈鳛橥馍兞�，但是它仍舊沿用新古典的效用最大化方法建立模型，也就是說(shuō)，它與新古典的最大不同在于企圖把制度因素內(nèi)生化，特別是把制度變遷、所有權(quán)的改變同人口增長(zhǎng)、土地——?jiǎng)趧?dòng)比率的變化以及相對(duì)價(jià)格聯(lián)系起來(lái)[注：它以新歷史學(xué)派代表人物道格拉斯·C·斯諾、羅伯特·福格爾、蘭斯·戴維斯以及斯坦利·英格爾曼等關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)利、制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的論述為主要內(nèi)容，斯諾等新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家們還把這種研究擴(kuò)展到整個(gè)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)史，在整個(gè)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)史中進(jìn)行制度結(jié)構(gòu)與變遷的研究，構(gòu)造了一個(gè)以制度、制度結(jié)構(gòu)、制度變遷與創(chuàng)新為主軸的理論體系。]。
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以前，楊格（A.Young）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型已經(jīng)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)模型有深刻的批判，楊格指出遞增報(bào)酬并不是有規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的，而是又專(zhuān)業(yè)化和分工產(chǎn)生的，用分工的演進(jìn)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)后來(lái)的斯諾、威廉姆森等人有重要影響�？梢赃@么認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，源于新古典，反叛新古典但最終又回到了新古典。
對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因與過(guò)程進(jìn)行制度的分析，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)步。經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論哈羅德-多馬模型從儲(chǔ)蓄率與投資的角度出發(fā)分析影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，庫(kù)茲涅茨則從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展過(guò)程出發(fā)分析國(guó)民生產(chǎn)總值變化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，人們都忽略了或抽象了社會(huì)制度變化在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。斯諾的分析把制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量加以考慮。斯諾是在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上對(duì)經(jīng)濟(jì)制度變遷進(jìn)行分析的，他的基本結(jié)論是源自西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，很難適用于發(fā)展中國(guó)家。福格爾則特別關(guān)注某項(xiàng)政策、制度或技術(shù)進(jìn)步等對(duì)整個(gè)歷史進(jìn)程的“純影響”究竟有多大，并提出“非現(xiàn)實(shí)性假設(shè)”的基本邏輯。托馬斯對(duì)西歐在公元900-1700年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋?zhuān)J(rèn)為是支配產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制度變遷早就了這800年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。凡勃倫則將技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與進(jìn)步的動(dòng)態(tài)因素，而制度是靜態(tài)因素。
關(guān)于制度變遷和演進(jìn)，戴維斯（L.Davis）和諾斯的制度創(chuàng)新理論（1971年）從制度供給和需求的角度解釋制度的均衡和非均衡，非均衡是制度創(chuàng)新的必要條件，企圖解釋制度從均衡到非均衡再到均衡的演變過(guò)程，拉坦最早提出了誘致性制度變遷[注：林毅夫在《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》中提出了強(qiáng)制性制度變遷理論，即強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。這種觀點(diǎn)被舒爾茨所贊譽(yù)。]，即認(rèn)為制度變遷可能是由于對(duì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的更為有效的制度績(jī)效的需求所引致的[注：他認(rèn)為一方面，要素稟賦的變化產(chǎn)生了技術(shù)的變遷，而技術(shù)的變遷又調(diào)動(dòng)了人們對(duì)資源重新配置的積極性，以及為了重新明確產(chǎn)權(quán)以實(shí)現(xiàn)對(duì)新的收入流的分割而組織和引進(jìn)集體行動(dòng)的積極性，最后，這種由技術(shù)變遷所釋放的新的收入流產(chǎn)生了對(duì)制度變遷的需求，另一方面，如果制度變遷的預(yù)期的邊際收益超過(guò)了邊際成本，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的供給，當(dāng)制度需求占主導(dǎo)地位，制度變遷的收益超過(guò)成本時(shí)，就會(huì)發(fā)生制度變遷。]，對(duì)制度變遷的需求與制度變遷的供給共同決定著制度的變遷，但諾斯卻認(rèn)為國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源，即著名的“諾斯悖論”。
然而，并不是直到20世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家才開(kāi)始制度內(nèi)生化的研究。眾所周之，馬克思的生產(chǎn)力——生產(chǎn)關(guān)系原理所論述的正是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度變遷之間的關(guān)系。打開(kāi)“制度”黑箱的最卓有成效的工作是斯諾和他的合作者完成的，另外，做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者還有舒爾茨、威廉姆森、拉坦、林毅夫、楊小凱等。這方面的研究著作有：《西方世界的興起》（諾斯和托馬斯，1973年）[注：書(shū)中認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定性因素，相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的原因。]、《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》（戴維斯和諾斯，1976年）[注：書(shū)中認(rèn)為，制度非均衡是制度創(chuàng)新和變遷的必要條件。]、《經(jīng)濟(jì)史中結(jié)構(gòu)與變遷》（諾斯，1981年）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（諾斯，1990年）。諾斯整個(gè)制度與制度變遷理論的核心就是圍繞將降低交易費(fèi)用看作是制度變遷的本質(zhì)，并認(rèn)為制度創(chuàng)新與演進(jìn)的載體是一致的社會(huì)道德基礎(chǔ)。諾斯和托馬斯認(rèn)為：創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育和資本積累這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因并不是真正的增長(zhǎng)原因，它們?nèi)允窃鲩L(zhǎng)本身。諾斯把阿瑟的技術(shù)路徑依賴(lài)引入制度變遷理論中，并強(qiáng)調(diào)自行強(qiáng)化機(jī)制以及制度變遷可能會(huì)為抑制生產(chǎn)率的部分提高提供機(jī)會(huì)，不同的初始路徑，可能會(huì)出現(xiàn)無(wú)效的變遷路徑[注：吳敬璉在《路徑依賴(lài)與中國(guó)改革》中認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有路徑依賴(lài)作用。]。

（二）國(guó)內(nèi)關(guān)于制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究
關(guān)于制度變遷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，國(guó)內(nèi)學(xué)者作了不少的分析。其中主要分為兩類(lèi)：一類(lèi)是制度變遷和演化理論，一類(lèi)是制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析。前者側(cè)重于理論研究，后者則重于實(shí)證分析，但明顯前者的研究多于后者。但一個(gè)共識(shí)是，影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素很多，其中制度變遷是驅(qū)動(dòng)力之一和關(guān)鍵因素之一。
國(guó)內(nèi)關(guān)于制度變遷（演化）、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究主要有：
汪丁丁（1995）認(rèn)為諾斯將制度和技術(shù)都看作是創(chuàng)新過(guò)程，且平行地處理技術(shù)變遷和制度變遷：“經(jīng)濟(jì)制度演化可以認(rèn)為是人類(lèi)為減低生產(chǎn)的交易成本所作的努力，另一方面，技術(shù)進(jìn)步可以認(rèn)為是人類(lèi)為減低生產(chǎn)的直接成本所做的努力”；張曙光（1996年）在《中國(guó)制度變遷案例研究》中具體描述了某個(gè)方面實(shí)際的制度變遷的動(dòng)態(tài)過(guò)程；林毅夫在制度變遷的分析框架中提出強(qiáng)制性制度變遷理論。樊綱認(rèn)為改革、新的制度安排（制度變遷）成本是因?yàn)椤皩?shí)施成本”和“摩擦成本”，是利益的重新分配；張旭昆教授（2007）在《制度演化分析》中說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)制度的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其演化過(guò)程，揭示了制度演化的動(dòng)因、方式、路徑和趨勢(shì)，認(rèn)為制度的一般均衡定義為“既適調(diào)又適意的狀態(tài)，簡(jiǎn)稱(chēng)為雙適態(tài)[注：所謂“適調(diào)態(tài)”是指制度系統(tǒng)中任何兩種制度之間都不存在互斥關(guān)系，而是處于相互適應(yīng)協(xié)調(diào)的狀態(tài)；“適意態(tài)”是指在制度系統(tǒng)所允許的行為空間中，每個(gè)人和組織都能通過(guò)選擇自己的最佳行為而最大限度地實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)，即制度系統(tǒng)能夠適合每個(gè)人人和_的意愿。]”，并認(rèn)為制度系統(tǒng)的演化是一個(gè)馬爾科夫過(guò)程[注：制度演化的馬爾科夫過(guò)程可以用馬爾科夫鏈近似模擬，即制度本期狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橄缕谀撤N狀態(tài)的概率只與本期狀態(tài)有關(guān)，而與過(guò)去各期狀態(tài)無(wú)關(guān)。] ……（未完，全文共19920字，當(dāng)前僅顯示3583字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：制度變遷、經(jīng)濟(jì)績(jī)效與貿(mào)易發(fā)展：中國(guó)30年制度變遷對(duì)貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗(yàn)研究》）