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銀行合規(guī)管理員工作總結(jié)

發(fā)表時(shí)間:2016/12/23 10:05:19
目錄/提綱:……
一、總體情況
二、主要工作
(一)積極協(xié)助制度建設(shè)與管理,逐步完善合規(guī)管理組織體系
(二)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)教育培訓(xùn),增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)
二是及時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)與操作風(fēng)險(xiǎn),指導(dǎo)全行各業(yè)務(wù)條線合規(guī)操作
(三)加大監(jiān)督檢查力度,及時(shí)落實(shí)問(wèn)題整改,防止差錯(cuò)重犯
(四)主動(dòng)配合監(jiān)管部門(mén)工作,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送監(jiān)管數(shù)據(jù)
一是主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)保持聯(lián)系,及時(shí)了解最新監(jiān)管要求
二是及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)監(jiān)管材料
(五)做好合同管理工作
三、存在不足及2017年工作打算
三是加大檢查力度,對(duì)于履查履犯問(wèn)題加大處罰力度,確保落實(shí)整改到位
……
半年度合規(guī)管理員工作總結(jié)報(bào)告

分行內(nèi)控合規(guī)部:
根據(jù)《**分行合規(guī)管理員管理實(shí)施細(xì)則》的文件要求,現(xiàn)將本人2016年下半年合規(guī)管理工作報(bào)告如下:
一、總體情況
我自2016年8月5日接手內(nèi)控合規(guī)工作以來(lái),嚴(yán)格貫徹落實(shí)總分行合規(guī)管理相關(guān)制度要求,在分行合規(guī)部指導(dǎo)和支行主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下,有序開(kāi)展支行各項(xiàng)合規(guī)管理工作。我支行堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,合規(guī)管理水平逐步提高。
二、主要工作
(一)積極協(xié)助制度建設(shè)與管理,逐步完善合規(guī)管理組織體系
……(新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略354字,正式會(huì)員可完整閱讀)…… 
二是及時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)與操作風(fēng)險(xiǎn),指導(dǎo)全行各業(yè)務(wù)條線合規(guī)操作。
三是積極組織參與總分行組織的各類合規(guī)考試,在2016年**分行內(nèi)控合規(guī)知識(shí)測(cè)試中我組織支行全體正式員工按時(shí)完成測(cè)試,且測(cè)試成績(jī)優(yōu)異。
(三)加大監(jiān)督檢查力度,及時(shí)落實(shí)問(wèn)題整改,防止差錯(cuò)重犯。
支行各條線管理部門(mén)均制定了監(jiān)督檢查方案,定期不定期對(duì)經(jīng)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,各條線管理部門(mén)負(fù)責(zé)督促經(jīng)營(yíng)部門(mén)落實(shí)整改。下半年,我針對(duì)支行自行組織的突擊檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,逐條督促相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行落實(shí)整改,并將整改意見(jiàn)上報(bào)分行合規(guī)部。
(四)主動(dòng)配合監(jiān)管部門(mén)工作,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送監(jiān)管數(shù)據(jù)
一是主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)保持聯(lián)系,及時(shí)了解最新監(jiān)管要求。在監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查與訪談時(shí),我積極協(xié)助分行領(lǐng)導(dǎo)做好匯報(bào)材料準(zhǔn)備,主動(dòng)與監(jiān)管人員溝通,協(xié)調(diào)處理相關(guān)工作。
二是及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)監(jiān)管材料。我每月均能按時(shí)保質(zhì)上報(bào)監(jiān)管數(shù)據(jù)及相關(guān)報(bào)告,對(duì)于監(jiān)管部門(mén)安排的臨時(shí)性報(bào)表或調(diào)研報(bào)告等,也均能做到按時(shí)保質(zhì)完成。我按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)**監(jiān)管分局辦公室關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“案防大講堂”教育活動(dòng)的通知》要求,在三季度組織開(kāi)展一系列案防教育活動(dòng),并形成活動(dòng)臺(tái)賬和活動(dòng)總結(jié),按時(shí)上報(bào)銀監(jiān)分局。我根據(jù)《**銀監(jiān)分局關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)同業(yè)新規(guī)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查的通知》要求,積極組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展自查,自查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)行為,并按時(shí)將自查報(bào)告上報(bào)**銀監(jiān)分局。2016年,我支行數(shù)據(jù)報(bào)送未發(fā)生重大差錯(cuò),在當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)排行靠前。
(五)做好合同管理工作
我嚴(yán)格貫徹落實(shí)《**分行法律事務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《**分行合同管理實(shí)施細(xì)則》要求,指導(dǎo)、監(jiān)督支行執(zhí)行合同管理制度。
三、存在不足及2017年工作打算
做為一家新建行,建立良好的合規(guī)文化任重道遠(yuǎn),合規(guī)文化建設(shè)在我支行還處在起步階段,業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中員工的合規(guī)理念和 ……(未完,全文共1564字,當(dāng)前僅顯示994字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行合規(guī)管理員工作總結(jié)》
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