農村信用社2017年合規(guī)管理工作計劃

目錄/提綱：……
一、指導思想
二、總體目標
三、工作措施
（一）遵循法治要求，完善規(guī)章制度，為合規(guī)經(jīng)營奠定基礎保障
（二）明確工作職責，推進規(guī)范履職，為合規(guī)管理提供有力支撐
（三）圍繞人本建設，加大教育培訓，為員工合規(guī)操作夯實素養(yǎng)
一是思想教育
二是制度培訓
（四）強化監(jiān)督檢查，嚴格問責違規(guī)，為業(yè)務合規(guī)發(fā)展營造環(huán)境
（五）落實問題整改，實施評價考核，為提升合規(guī)水平補齊短板
（六）做好知識宣傳，提升處訴效率，切實維護金融消費者權益
……
農村信用合作聯(lián)社2017年合規(guī)管理工作計劃

為了建立合規(guī)管理長效機制，指導全轄機構進一步加強合規(guī)管理，提高依法合規(guī)經(jīng)營工作水平，培養(yǎng)良好合規(guī)文化，嚴防嚴控風險隱患，推動農信社持續(xù)健康、高效發(fā)展，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和《商業(yè)銀行內控指引》、省聯(lián)社、監(jiān)管部門的要求，結合工作實際，特制定本工作計劃。
一、指導思想
以《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《商業(yè)銀行內控指引》為綱領，以省聯(lián)社轉型提質發(fā)展戰(zhàn)略部署和辦事處全年工作規(guī)劃為中心，堅持依法合規(guī)經(jīng)營原則，健全規(guī)章制度、完善操作流程、加大合規(guī)教育、增強內部控制、嚴格執(zhí)行制度，使合規(guī)建設再鞏固、再提升，努力促進各項業(yè)務持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、總體目標
通過強化法治建設，健全內控體系，加強崗位監(jiān)督，落實合規(guī)教育等措施，打造制度健全、流程嚴密、職責明確、內控到位、守法
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責，是一個部門、一個崗位的工作指南，對規(guī)范行社和條線管理、提高員工工作效率具有重要意義。根據(jù)工作實際，人力資源部牽頭進一步厘清各部門職能，明確各部門工作內容和職責，并形成制度文件；要明確每個崗位職責，形成崗位說明書，切實讓每個崗位工作人員都清楚知道該干什么，負什么責任，6月底前結束。
（三）圍繞人本建設，加大教育培訓，為員工合規(guī)操作夯實素養(yǎng)。
思想決定行為，執(zhí)行決定成敗。良好的執(zhí)行力源于員工良好的思想理念和過硬的理論知識。要讓員工自覺執(zhí)行各項制度，合規(guī)操作，按章辦事，首先就要抓員工的思想教育，從源頭上植入、筑牢合規(guī)理念，引導員工合規(guī)履職、規(guī)范操作；其次要抓業(yè)務知識培訓，在強制灌輸上做文章，保證轄內每名員工對每項制度、每個流程都能夠牢記在心，努力杜絕有制度不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的問題。
一是思想教育。合規(guī)不僅是一線員工的事，而是農信社全體人員都應該做到位的事，特別是各部門、網(wǎng)點“一把手”應將合規(guī)植于全面管理之中。要采取舉辦合規(guī)講座、知識競賽、演講比賽、組織典型案例教育、開展合規(guī)文娛活動等方法，不斷加強轄內干部員工的思想教育力度，幫助其樹立牢固的合規(guī)理念和積極的工作態(tài)度。對于員工思想教育工作，人力資源部制定全年教育計劃，確保做到一個季度至少一個活動，并由案防合規(guī)部組織實施。
二是制度培訓。條線部門要根據(jù)工作實際，針對每一個新制定、修改完善、補充制定的規(guī)章制度，組織員工進行系統(tǒng)性集中培訓。培訓要覆蓋全員，不能留有死角，強制灌輸。培訓要有講義、有筆記、有測試、有督查，確保轄內員工切實掌握制度規(guī)定，把各項制度_到日常的行為當中，使合規(guī)建設取得實質性提升。
（四）強化監(jiān)督檢查，嚴格問責違規(guī)，為業(yè)務合規(guī)發(fā)展營造環(huán)境。
“沒有督查就沒有執(zhí)行力”，監(jiān)督檢查是推動制度執(zhí)行的重要手段。條線部門要按照監(jiān)管部門工作要求和省聯(lián)社制度規(guī)定以及上級條線部門的全年工作安排，制定全年的檢查工作計劃，并按計劃有序落實各項檢查任務。稽核審計部在落實規(guī)定檢查任務的基礎上，要結合實際情況和各項業(yè)務的風險狀況，針對性的開展自選檢查項目。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴格按照《山西省農村信用社工作人員違規(guī)行為處罰辦法》、《山西省農村信用社違規(guī)行為積分管理辦法》，嚴肅問責違規(guī)責任人。對因違規(guī)操作引發(fā)重大風險的，要參照案件問責制度，落實“雙線追究”、“一案四問責”、“上追兩級”制度。為了確保檢查質量，條線部門檢查工作要有檢查方案、查前培訓、檢查底稿、問題確認書、檢查報告、問題整改通知書以及風險提示書，各項檢查資料同時要向綜合業(yè)務管理部及稽核審計部報備。綜合業(yè)務管理部，要做好制度執(zhí)行情況的檢查，對不能按制度執(zhí)行或執(zhí)行制度不到位，要問責條線部門和網(wǎng)點負責人的管理責任。
（五）落實問題整改，實施評價考核，為提升合規(guī)水平補齊短板。
違規(guī)問題有效整改，是檢查工作價值體現(xiàn)，是檢查成果向經(jīng)營管理成果轉化的客觀要求。各部門針對各級檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要分層分條線建立“違規(guī)問題整改臺賬”，逐一明確整改責任人、整改內容、整改時限、整改要 ……（未完，全文共2552字，當前僅顯示1622字，請閱讀下面提示信息。收藏《農村信用社2017年合規(guī)管理工作計劃》）