集團(tuán)公司工程項目風(fēng)險管理實施辦法

目錄/提綱：……
（一）全過程原則：工程項目風(fēng)險管理工作應(yīng)涵蓋項目履約全過程
（二）重要性原則：重點關(guān)注重大風(fēng)險的管理，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施重點把控
（四）成本效益原則：權(quán)衡實施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理
（四）項目結(jié)束后，對項目風(fēng)險控制情況進(jìn)行自我綜合評價、總結(jié)
（五）項目經(jīng)理部內(nèi)部工程項目風(fēng)險管理具體職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)中國一冶公司風(fēng)險管理制度體系的建設(shè)與完善
（三）督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項目
（一）業(yè)主信用風(fēng)險：業(yè)主經(jīng)營狀況、業(yè)主財務(wù)狀況等風(fēng)險
（二）采購風(fēng)險：物資設(shè)備招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險與現(xiàn)場物資設(shè)備管理風(fēng)險
（三）成本風(fēng)險：成本超支等導(dǎo)致預(yù)計完成利潤無法達(dá)到計劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險
（四）進(jìn)度風(fēng)險：工程項目拖期風(fēng)險
（六）質(zhì)量風(fēng)險：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險
（七）安全風(fēng)險：發(fā)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險
（八）環(huán)保風(fēng)險：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險
（九）預(yù)結(jié)算風(fēng)險：預(yù)算編制滯后風(fēng)險、中間結(jié)算風(fēng)險、完工未結(jié)算等風(fēng)險
（十）回款風(fēng)險：工程順利推進(jìn)且進(jìn)度、質(zhì)量滿足合同要求，但業(yè)主未如期付款的風(fēng)險
（一）藍(lán)色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍(lán)色預(yù)警項目
（二）黃色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項目
（三）橙色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項目
（四）紅色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項目
一、風(fēng)險情況說明
（三）風(fēng)險成因（對風(fēng)險……
中國一冶集團(tuán)公司工程項目風(fēng)險管理實施辦法

總則

為進(jìn)一步加強(qiáng)中國一冶集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國一冶）公司工程項目風(fēng)險管理工作，建立規(guī)范、有效的工程項目全面風(fēng)險管理體系，防范和化解工程項目履約過程中的各類風(fēng)險，控制或降低由各類風(fēng)險造成的損失，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，實現(xiàn)工程項目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)，依據(jù)《工程項目管理制度》等相有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法為是中國一冶公司制度體系的第二層級，上一層級制度為《工程項目管理制度》，本辦法適用于公司各職能部門（以下無特別說明，簡稱“各部門”），分公司和項目經(jīng)理部（以下無特別說明，簡稱“分公司各單位”）以及全資及控股子公司（以下無特別說明，簡稱“子公司”）的國內(nèi)工程項目風(fēng)險管理，國外工程項目風(fēng)險管理可結(jié)合所在國家（地區(qū)）特點參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法要應(yīng)對所指的工程項目風(fēng)險，是指在工程項目履約過程中，各種不確定性因素對實現(xiàn)工程項目控制目標(biāo)的影響。工程項目風(fēng)險主要包括：業(yè)主信用風(fēng)險、采購風(fēng)險、成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、回款風(fēng)險、竣工驗收風(fēng)險、廉政風(fēng)險等。
第四條 本辦法所稱所指的工程項目風(fēng)險管理，主要是指通過對工程項目履約過程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，掌握工程項目存在的風(fēng)險、影響程度及發(fā)生可能性，從而對工程項目風(fēng)險實施有效的預(yù)防和控制，為實現(xiàn)工程項目的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
第五條 工程項目風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：
（一）全過程原則：工程項目風(fēng)險管理
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行識別、評估、，并提出切實可行的應(yīng)對措施；對已發(fā)生風(fēng)險提出切實可行的處置方案項目風(fēng)險應(yīng)對方案（見附件1）。
（二）每月向分、子公司所在單位工程主管管理部門上報工程項目履約動態(tài)風(fēng)險表（模板參照見附件2），全面梳理工程項目存在主要風(fēng)險、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等，并對項目整體進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警評級；接受分、子公司、集團(tuán)所在單位及公司的項目檢查。
（三）落實擬定的風(fēng)險防范措施，對措施的有效性進(jìn)行評估并提出改進(jìn)方案，接受分、子公司所在單位的預(yù)警提示，并執(zhí)行糾偏。
（四）項目結(jié)束后，對項目風(fēng)險控制情況進(jìn)行自我綜合評價、總結(jié)。
（五）項目經(jīng)理部內(nèi)部工程項目風(fēng)險管理具體職責(zé)：
1.．項目經(jīng)理是工程項目風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)工程項目履約全過程風(fēng)險管理。根據(jù)集團(tuán)公司工程項目風(fēng)險管理辦法要求，，全面梳理本項目存在主要風(fēng)險、影響程度、發(fā)生可能性、擬采取措施等，并負(fù)責(zé)各項風(fēng)險防范措施的落實。；
2.．總工程師負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險管理。；
3.．項目施工經(jīng)理負(fù)責(zé)進(jìn)度風(fēng)險、竣工驗收風(fēng)險管理。；
4.．工程技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險管理。；
5.．項目物資部負(fù)責(zé)材料采購風(fēng)險、材料現(xiàn)場管理保管風(fēng)險管理。；
6.．項目經(jīng)營部負(fù)責(zé)業(yè)主信用風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險管理。；
7.．項目財務(wù)部負(fù)責(zé)成本風(fēng)險、回款風(fēng)險管理。；
8.．項目質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險管理。；
9.．項目安全監(jiān)督站負(fù)責(zé)安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險管理。；
10.．項目黨組織負(fù)責(zé)人及相有關(guān)部門負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險管理。
第十條 各分、子公司工程項目風(fēng)險管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)本公司單位風(fēng)險管理制度體系的建設(shè)與完善；結(jié)合公司工程板塊業(yè)務(wù)特點，制定工程項目風(fēng)險管理評估標(biāo)準(zhǔn)。
（二）每月收集、整理各項目經(jīng)理部上報的工程項目履約風(fēng)險動態(tài)表，結(jié)合項目實際進(jìn)展情況，對工程項目風(fēng)險預(yù)警評級進(jìn)行確認(rèn)，并填寫《公司在建工程項目履約風(fēng)險等級評價匯總表》（見附件3），并將本公司所有項目風(fēng)險預(yù)警評級確認(rèn)情況書面上報報送集團(tuán)公司項目管理部。對工程項目實施過程中的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示，及時提出糾偏指令，實時進(jìn)行督導(dǎo)檢查，跟蹤風(fēng)險事件、影響程度、發(fā)生可能性、應(yīng)對措施的變化。
（三）督導(dǎo)黃色預(yù)警項目；，領(lǐng)導(dǎo)組織解決紅色預(yù)警項目中存在的問題（預(yù)警項目具體釋義見第六章）。
（四）對工程項目風(fēng)險管理情況進(jìn)行檢查，接受集團(tuán)公司的工程項目風(fēng)險檢查；負(fù)責(zé)工程項目風(fēng)險后評價。
（五）分、子公司各部門工程項目風(fēng)險管理具體職責(zé)：：工程項目管理部門是項目風(fēng)險管理的組織部門，對管理層負(fù)責(zé)，定期向分、子公司所在單位和集團(tuán)公司管理層匯報工程項目風(fēng)險管理情況；負(fù)責(zé)組織工程項目日常風(fēng)險管理工作；協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項目風(fēng)險管理工作。；各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對相應(yīng)類別的風(fēng)險進(jìn)行控制。
第十一條 中國一冶公司職能部門工程項目風(fēng)險管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)中國一冶公司風(fēng)險管理制度體系的建設(shè)與完善。
（二）對分、子公司工程項目風(fēng)險管理具有開展指導(dǎo)、督察、協(xié)調(diào)等職責(zé)工作；檢查項目部、分、子公司及項目經(jīng)理部的項目風(fēng)險管理工作。
（三）督導(dǎo)分、子公司解決紅色預(yù)警項目。
（四）在項目評估為紅色預(yù)警兩周內(nèi)，負(fù)責(zé)報送經(jīng)中國一冶審核后的風(fēng)險應(yīng)對方案至中冶集團(tuán)備案。負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司內(nèi)、外部工程項目風(fēng)險管理交流培訓(xùn)；推廣工程項目風(fēng)險控制成功經(jīng)驗。
（五）中國一冶公司各職能部門工程項目風(fēng)險管理具體職責(zé)：項目管理部是工程項目風(fēng)險管理的組織部門，對管理層負(fù)責(zé)，定期向公司管理層匯報工程項目風(fēng)險管理情況；負(fù)責(zé)組織工程項目日常風(fēng)險管理工作；協(xié)調(diào)推進(jìn)各職能部門和各項目風(fēng)險管理工作。；各其他職能部門在其職責(zé)范圍內(nèi)對相應(yīng)類別的風(fēng)險進(jìn)行控制。

工程項目風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對

第十二條 項目經(jīng)理部應(yīng)在履約過程中對業(yè)主信用風(fēng)險、采購風(fēng)險、成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、回款風(fēng)險、竣工驗收、廉政風(fēng)險等進(jìn)行識別，對風(fēng)險影響程度及發(fā)生可能性進(jìn)行評估，并提出相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。分、子公司應(yīng)對工程項目結(jié)算風(fēng)險、回款風(fēng)險等在資源方面提供必要的支持。
第十三條 工程項目履約過程中的主要考慮以下風(fēng)險及應(yīng)對措施：
（一）業(yè)主信用風(fēng)險：業(yè)主經(jīng)營狀況、業(yè)主財務(wù)狀況等風(fēng)險。分、子公司應(yīng)在項目履約過程中持續(xù)關(guān)注業(yè)主經(jīng)營狀況及財務(wù)狀況，提示提醒督促項目經(jīng)理部及時收取工程款。
（二）采購風(fēng)險：物資設(shè)備招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險與現(xiàn)場物資設(shè)備管理風(fēng)險。項目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)公司中國一冶的有關(guān)管理制度及項目管理手冊，結(jié)合項目實際編制項目采購方案和實施辦法并嚴(yán)格執(zhí)行。
（三）成本風(fēng)險：成本超支等導(dǎo)致預(yù)計完成利潤無法達(dá)到計劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險。項目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國一冶公司成本管理制度的要求，對項目成本、利潤進(jìn)行準(zhǔn)確測算，采取有效應(yīng)對措施，防范項目無法達(dá)到計劃利潤目標(biāo)的風(fēng)險。
（四）進(jìn)度風(fēng)險：工程項目拖期風(fēng)險。項目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格遵守中國一冶公司合同履約相關(guān)制度要求組織項目實施，確保進(jìn)度滿足合同要求。
（五）技術(shù)風(fēng)險： 項目經(jīng)理部應(yīng)考慮設(shè)計文件缺陷、設(shè)計變更、設(shè)計交底不清等設(shè)計風(fēng)險。項目經(jīng)理部應(yīng)要求設(shè)計圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，設(shè)計變更及時，設(shè)計交底明確清晰，確保項目順利實施。
（六）質(zhì)量風(fēng)險：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險。項目經(jīng)理部應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，并嚴(yán)格遵守中國一冶公司質(zhì)量管理相有關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。
（七）安全風(fēng)險：發(fā)生安全生 ……（未完，全文共16049字，當(dāng)前僅顯示2886字，請閱讀下面提示信息。收藏《集團(tuán)公司工程項目風(fēng)險管理實施辦法》）