論文：庫(kù)茲涅茨假說(shuō)——一種基于新古典增長(zhǎng)理論的制度和組織演化視角

目錄/提綱：……
一、引言
（一）對(duì)庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的論證——一個(gè)實(shí)證和理論的考察
（二）歷史事實(shí)的羅列——一個(gè)經(jīng)濟(jì)史的回顧
1、中世紀(jì)產(chǎn)生于歐洲城市手工業(yè)的行會(huì)
2、19世紀(jì)末20世紀(jì)初的壟斷
3、上世紀(jì)70年代末80年代初中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)_的變革--以小崗村為例
（一）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境分析
（二）產(chǎn)品的生產(chǎn)
（三）要素價(jià)格（資本及有效勞動(dòng)）
（四）技術(shù)進(jìn)步（）
（五）個(gè)人
（六）制度和組織的動(dòng)態(tài)演化和均衡
三、庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的演繹及對(duì)史實(shí)的解釋
（一）庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的演繹——基于模型的說(shuō)明
四、制度和組織演化分析思路對(duì)中國(guó)的啟示
（一）改革開放以來(lái)我國(guó)收入分配現(xiàn)狀
（二）收入分配的改善——政策上的建議
五、結(jié)語(yǔ)
……
論文：庫(kù)茲涅茨假說(shuō)——一種基于新古典增長(zhǎng)理論的制度和組織演化視角

內(nèi)容提要：“庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”自產(chǎn)生以來(lái)，在國(guó)際學(xué)術(shù)界影響非常廣泛，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛通過(guò)實(shí)證和理論的方法對(duì)其進(jìn)行論證。本文首先通過(guò)構(gòu)建一般均衡模型，從制度和經(jīng)濟(jì)組織變遷的視角入手并將其內(nèi)生化，從理論上支持了庫(kù)茲涅茨假說(shuō)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配倒U型關(guān)系的論斷。通過(guò)模型的動(dòng)態(tài)演化，本文很好地解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)十分明顯的現(xiàn)象，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前期，新制度和經(jīng)濟(jì)組織作用下的收入分配與未受此制度和組織影響的收入分配之間的差距逐漸增大，而到后期，這種差距漸小。然后，通過(guò)兩個(gè)政策目標(biāo)的設(shè)定，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，資金借貸利率對(duì)控制收入不平等程度起著非常重要的作用，并且，初期制度和組織稟賦越不平等越有利于收入差距改善的提前到來(lái)。
關(guān) 鍵 詞：庫(kù)則涅茨假說(shuō)；新古典增長(zhǎng)理論；制度和組織演化

內(nèi)容提要：“庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”自產(chǎn)生以來(lái)，在國(guó)際學(xué)術(shù)界影響非常廣泛，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛通過(guò)實(shí)證和理論的方法對(duì)其進(jìn)行論證。本文首先通過(guò)構(gòu)建一般均衡模型，從制度和經(jīng)濟(jì)組織變遷的視角入手并將其內(nèi)生化，從理論上支持了庫(kù)茲涅茨假說(shuō)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配倒U型關(guān)系的論斷。通過(guò)模型的動(dòng)態(tài)演化，本文很好地解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)十分明顯的現(xiàn)象，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前期，新制度和經(jīng)濟(jì)組織作用下的收入分配與未受此制度和組織影響的收入分配之間的差距逐漸增大，而到后期，這種差距漸小。然后，通過(guò)兩個(gè)政策目標(biāo)的設(shè)定，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，資金借貸利率對(duì)控制收入不平等程度起著非常重要的作用，并且，初期制度和組織稟賦越不平等越有利于收入差距改善的提前到來(lái)。
關(guān) 鍵 詞：庫(kù)則涅茨假說(shuō)；新古典增長(zhǎng)理論；制度和組織演化
一、引言
在1955年對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)的演講中，庫(kù)茲涅茨提出了一個(gè)增長(zhǎng)過(guò)程中收入分配變化規(guī)律的假說(shuō)：即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，收入分配差別的長(zhǎng)期變動(dòng)軌跡是“先惡化，后改進(jìn)”�；蛘哂盟约旱脑捳f(shuō)：“收入分配不平等的長(zhǎng)期趨勢(shì)可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明（pre-industrial civilization）向工業(yè)文明過(guò)度(industrial civilization)過(guò)度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)早期階段迅速擴(kuò)大，爾后是短暫的穩(wěn)定，然后在增長(zhǎng)的后期階段縮小”。[*袁東陽(yáng)，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生。通信作者及地址：袁東陽(yáng)，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，430072。作者感謝導(dǎo)師文建東教授對(duì)論文選題、資料匯纂、研究思路及方法給予的悉心指導(dǎo)，感謝馬穎教授、陳忠斌教授和王今朝副教授的有益評(píng)論，當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。關(guān)于制度和組織的聯(lián)系，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，組織和制度有著密切的聯(lián)系，如果我們把組織看成是從事旨在達(dá)到某種目的而活動(dòng)的團(tuán)體或集團(tuán)，而這些團(tuán)體或集團(tuán)又必須擁有自身的價(jià)值觀念和具體的行為準(zhǔn)則，這時(shí)的制度或制度安排其實(shí)就是一種組織，如企業(yè)組織、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織；政黨和政府組織等（梅德平，2003）。因此本文把兩者放在一塊。
參見Kuznets,1955.Economic Growth a
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略1979字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
并引起收入分配的不平等程度下降。[ 參見郭熙保編：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展——理論與政策》，111-120頁(yè)，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2000。]
Robinson（1976）試圖用兩元經(jīng)濟(jì)模型來(lái)檢驗(yàn)庫(kù)茲涅茨假說(shuō)。在城市部門內(nèi)部比農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部收入差距大等假設(shè)的條件下，他論證了在勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)部門向城市部門轉(zhuǎn)移的工業(yè)化過(guò)程中，必然會(huì)導(dǎo)致收入差別先上升后下降的倒U型趨勢(shì)，因而宣稱“倒U”是經(jīng)濟(jì)規(guī)律。[ 參見Sherman Robinson,1976.A Not on the U hypothesis Relating Income Inequality and Economic Development. The American Economic Review,Vol.66,No.3.(Jun.,1976),pp.437-440.]
Rauch（1993）的兩元經(jīng)濟(jì)模型中，城市部門被劃分為受保護(hù)的正式部門和不受保護(hù)的非正式部門，在正式部門和非正式部門獲得工作機(jī)會(huì)的市場(chǎng)運(yùn)氣是不平等的根源。模型的結(jié)果支持庫(kù)氏假說(shuō)，即在城市化水平較低同時(shí)相應(yīng)地農(nóng)村收入水平也較低的情況下，人們?cè)敢獬惺芊钦讲块T就業(yè)不足的高風(fēng)險(xiǎn)，收入差距變大，城市化完成后相應(yīng)地農(nóng)村收入水平也提高時(shí)，收入差距變小。[ 參見James E. Rauch,1993.Economic Development, Urban Unemployment, and Income Inequality. The Canadian Journal of Economics,Vol.26,No.4.(Nov.,1993),pp.901-918. ]
Benerjee和Newman (1998)的二元模型中強(qiáng)調(diào)了信息的重要，他的模型表明正在進(jìn)行現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)中收入差距可沿不同的路徑變化，在有的情況下，它的變化會(huì)呈“倒U型”，而有時(shí)候則相反。[ 參見Banerjee, Newman,1998.Information,the Dual Economy, and development. The Review of Economic Studies,Vol.65,No.4.(Oct.,1998),pp.631-653.]
Anand和Kanbur (1993)在庫(kù)茲涅茨人口轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上，研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中按不同收入分配狀況劃分的區(qū)間人口比重的轉(zhuǎn)變對(duì)收入分配帶來(lái)的結(jié)果，并且在純?nèi)丝谵D(zhuǎn)移情況下的除了人均收入和不平等指數(shù)之間的關(guān)系，詳細(xì)解釋了存在一個(gè)“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”導(dǎo)致了庫(kù)氏假說(shuō)的情況。[ 參見Anand, Kanbur,1993.The Kuznets process and the Inequality-Development Relationship. Journal of Development Economics,Vol.40,Issue1.(Feb.,1993),pp.25-52.]
不平衡增長(zhǎng)理論為庫(kù)茲涅茨假說(shuō)提供了另外一個(gè)理論解釋。Hirschman (1958)認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，由于資本缺乏，不能選擇對(duì)所有的部門進(jìn)行投資而只能選擇若干“優(yōu)勢(shì)部門” (即具有引致投資最大化效用的工業(yè)部門）進(jìn)行重點(diǎn)投資。[ 參見郭熙保編:《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典論著選》，311-333頁(yè)，北京，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,1998。] Rostow (1960)則在其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論中提出，在起飛階段促進(jìn)起飛的一個(gè)必要條件是建立能帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“主導(dǎo)部門”，并把主導(dǎo)部門看作“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的一個(gè)有力的和必不可少的發(fā)動(dòng)機(jī)”[ 參見郭熙保編:《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典論著選》，98-103頁(yè)，北京，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,1998。]可以看出Hirschman和Rostow的理論都屬于部門不平衡增長(zhǎng)理論,按照他們的觀點(diǎn),優(yōu)先發(fā)展的部門將會(huì)得到更快的擴(kuò)張,這些部門的工資水平將提高得比其他部門更快,從而引起收入分配向這些部門傾斜,導(dǎo)致發(fā)展較快的部門與較慢的部門之間的工資水平差距加大,整個(gè)經(jīng)濟(jì)居民收入水平差距拉大。Myrdal于1944年提出的“循環(huán)累積因果理論”，論證了不同發(fā)展水平上的地區(qū)之間通過(guò)“回波效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”也會(huì)引起收入水平差距的變化。
涉及到資本的其他研究主要關(guān)注“資本市場(chǎng)不完善”給收入分配帶來(lái)的影響。Aghion和Bolton（1994）認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前期，資本市場(chǎng)不完善導(dǎo)致窮人和富人之間投資行為不同，從而使得富人更富而窮人更窮。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則依賴于富人的投資而實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后期，隨著資本的不斷累積，利率不斷降低，從而改善了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的要求，以至于窮人也能進(jìn)行更具回報(bào)率的投資，進(jìn)而，他們的財(cái)富最終與富人們趨于一致。與Aghion和Bolton(1994)不同的是， Perott（1993）則強(qiáng)調(diào)政治進(jìn)程（Political Process）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后期收入分配方面的作用。中間投票人（Median Voter）通過(guò)對(duì)窮人投資的補(bǔ)貼，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)熨平收入差距。Benerjee和Newman(1993)的研究證實(shí)，資本市場(chǎng)不完善的出現(xiàn)，使得個(gè)人職業(yè)選擇和財(cái)富的分配之間的相互作用與庫(kù)氏假說(shuō)一致。[ 轉(zhuǎn)引自Galor,Tsiddon,1996.Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica,New Series,Vol.63,No.250,Supplement: Economic Policy and Income Distribution.(1996), pp.S104.]另外， Saint-Paul和Verdier（1993）也得到了與Perotti（1993）相似的結(jié)論。[ 轉(zhuǎn)引自Kristin J. Forbes，2000. A Reassessment of the Relationship between Growth and Inequality. The American Economic Review, Vol.90, No.4. (Sep.,2000), pp.869-887. ]
通過(guò)分析教育和人力資本是研究庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的另一種思維。Ram（1990）利用近100個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究表明，隨著學(xué)校教育水平的提高，學(xué)校教育不平等開始變大，達(dá)到一定程度后開始下降，考慮到教育擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平間的密切關(guān)系，他認(rèn)為教育不平等和教育水平的共同作用可能會(huì)使收入差距沿庫(kù)茲涅茨假說(shuō)預(yù)測(cè)的趨勢(shì)變動(dòng)。[ 參見Rati. Ram.1990. Educational E*pansion and Schooling Inequality: International Evidence and Some Implications. The Review of Economics and Statistics, Vol.72, No.2. (May.,1990), pp. 266-274.]Galor和Tsidden（1996）用一個(gè)小型開放經(jīng)濟(jì)模型，從人力資本投資的角度，在資本具有完全流動(dòng)性等假設(shè)下，研究收入分配格局的動(dòng)態(tài)演化。結(jié)果表明，人力資本投資和收入分配與產(chǎn)出之間的相互作用會(huì)使得收入不平等與人均產(chǎn)出增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系，從而支持了庫(kù)茲涅茨假說(shuō)。[ 參見Galor, Tsiddon,1996. Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica, New Series, Vol.63, No.250, Supplement: Economic Policy and Income Distribution. (1996), pp.S104.]
當(dāng)然也有很多研究著重從收入不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的角度來(lái)進(jìn)行的。這方面的研究至少可以追溯到Kaldor（1956），他強(qiáng)調(diào)了收入分配對(duì)資本積累從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。而近年來(lái)內(nèi)生增長(zhǎng)理論也逐漸對(duì)收入不平等以怎樣的方式延緩資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行考察，這些考察主要專注于收入不平等產(chǎn)生作用的三種途徑：一是引起政治經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性（Socio-political Instability）從而損害儲(chǔ)蓄和投資的激勵(lì)；二是這種政治經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性促使政府加大對(duì)收入再分配的調(diào)節(jié)從而影響經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，降低了資本積累進(jìn)而減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；三是影響人力資本投資。當(dāng)借貸變得困難和高成本時(shí)，窮人們便不會(huì)對(duì)人力資本進(jìn)行投資，進(jìn)而收入不平等便導(dǎo)致了貧困的惡性循環(huán)。[ 參見Pak. Huang. Mo, 2000. Income Inequality and Economic Growth. Kyklos, Vol.53, 2000, Fasc.3, pp.293-316. 另外，作者在文中根據(jù)自己的研究得出， 除了引起政治不穩(wěn)定，不平等還會(huì)使得不同階層間信任和安全缺失，而這些會(huì)增加交易成本以及一些用于財(cái)產(chǎn)保護(hù)等的非生產(chǎn)性支出的增加，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；同時(shí)，收入不平等除了剝奪他們?nèi)肆Y本投資之外，還剝奪了窮人們享用營(yíng)養(yǎng)食物、醫(yī)療保障等的權(quán)利。這些都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。]而其他學(xué)者也從不同方面得出收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是負(fù)相關(guān)關(guān)系(Alesina和Rodrik,1994；Deinniger和Squire,1996；Ravallion,1998；Thomas和Wang,1998，等等)[ 轉(zhuǎn)引自王艷萍：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不平等: 增長(zhǎng)與分配關(guān)系的理論研究及其最新進(jìn)展》，載《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》, 2003年第6期第29頁(yè)。]
對(duì)以上這些關(guān)于庫(kù)茲涅茨假說(shuō)的理論論證的羅列，筆者認(rèn)為，這些研究大多數(shù)倚重從影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勞動(dòng)力（人口）和資本兩要素著手，涉及到勞動(dòng)力流動(dòng)、供給，就業(yè)機(jī)會(huì)，資本供給、需求（如人力資本投資和教育）等方面，幾乎沒(méi)有從制度和組織的角度對(duì)收入分配進(jìn)行研究。同時(shí)，相當(dāng)多的研究是建立在二元經(jīng)濟(jì)劃分的基礎(chǔ)上，把收入分配的演化納入到工業(yè)化和城市化的進(jìn)程之中，并且初期收入不平等假設(shè)也得到運(yùn)用。但是事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)史上很多史實(shí)說(shuō)明，庫(kù)氏假說(shuō)的成立并不一定得以這些假設(shè)為前提，收入分配的動(dòng)態(tài)演變的也并非總是由資本供給難易、勞動(dòng)力流動(dòng)或者自然因素及偶發(fā)事件而引起，初始收入也不一定不平等，因而以上理論在解釋這些史實(shí)上就有所不妥。
（二）歷史事實(shí)的羅列——一個(gè)經(jīng)濟(jì)史的回顧
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