論文：引入社會(huì)資本的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)

目錄/提綱：……
一、引言
二、基本理論：社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染
（一）社會(huì)資本、社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)績(jī)效
（二）社會(huì)資本和環(huán)境污染
三、引入社會(huì)資本的EKC實(shí)證研究方法
（一）模型的選擇
（二）面板回歸模型的建立
（三）指標(biāo)與數(shù)據(jù)
四、分析結(jié)果與討論
五、結(jié)論及進(jìn)一步研究
……
論文：引入社會(huì)資本的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)
——基于中國(guó)1995-2006面板數(shù)據(jù)分析

內(nèi)容提要：“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)(EKC)”是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)經(jīng)典假說(shuō)，但這一命題在一國(guó)內(nèi)部不同地區(qū)是否成立尚缺乏共識(shí)，而且考慮社會(huì)資本對(duì)環(huán)境污染影響的研究并不多見(jiàn)。本文回顧了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)理論和國(guó)內(nèi)對(duì)我國(guó)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的檢驗(yàn)和研究文獻(xiàn)，通過(guò)引入社會(huì)資本變量，擴(kuò)展了EKC的理論模型(簡(jiǎn)稱(chēng)為SEKC)，并使用中國(guó)1995-2006年面板數(shù)據(jù)對(duì)引入社會(huì)資本的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。計(jì)量結(jié)果顯示，在我國(guó)省際區(qū)域?qū)用嫔现挥泄I(yè)二氧化硫一種污染排放物的SEKC成立，并呈現(xiàn)出N形特征。這表明社會(huì)資本是解釋環(huán)境污染物排放量的重要原因之一。本文的基本結(jié)論是不能把落實(shí)“減排”工作的渠道局限在“要么市場(chǎng)，要么政府”之間，積極培育和充分利用社會(huì)資本是減少環(huán)境污染的新思路。
關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)(EKC) 面板數(shù)據(jù)
The Introduction of the Social Capital of the Environmental Kuznets Curve (EKC) Study：Based on Chinas 1995-2006 Panel Data Analysis

Abstract: "Environmental Kuznets Curve (EKC)" is a classic hypothesis in environmental economics, but there is no consensus on this proposition whether to set up in different areas of a country. It is also rare to see researches considering the impact of the social capital on environment. This paper reviews the Environmental Kuznets Curve Theory and the testing research literatures on Chinas domestic Environmental Kuznets Curve. We e*pand the EKC Theoretical Model by introducing social capital variables (referred to as SEKC) and test the Environmental Kuznets Curve hypothesis introduced the social capital by use of Chinese panel data in 1995-2006. The results showed that the SEKC of only a kind of industrial emissions sulphur dio*ide sets up in Chinas inter-provincial regional level, showing N-shaped
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本文的研究集中在社會(huì)資本與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，暫不探討環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式問(wèn)題，因此對(duì)與EKC相聯(lián)系的環(huán)境治理模式相關(guān)分析從略。]。鐘茂初（2005）指出EKC存在邏輯缺陷，認(rèn)為EKC是“一個(gè)貌似真實(shí)的虛幻，生態(tài)環(huán)境隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而好轉(zhuǎn)只可能是局部的、而不可能是整體性的”[鐘茂初：環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的虛幻性及其對(duì)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)影響[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2005年第15卷第5 期，p.1-6.]。在實(shí)證研究方面，馬樹(shù)才（2007）對(duì)我國(guó)人均GDP 與環(huán)境污染指標(biāo)之間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)只有工業(yè)固體廢物污染程度指標(biāo)是隨人均GDP 的增長(zhǎng)而下降的；其他兩個(gè)環(huán)境污染程度指標(biāo)(工業(yè)廢水、廢氣) 與人均GDP 之間并不存在協(xié)整關(guān)系。這說(shuō)明沒(méi)有證據(jù)表明我國(guó)的人均GDP的增加有助于解決中國(guó)的環(huán)境問(wèn)題。
現(xiàn)有的有關(guān)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的研究可以大體分為三類(lèi)：第一類(lèi)為傳統(tǒng)的基于收入與污染的EKC研究（康建英等，2006；李剛，2007）[這些研究發(fā)現(xiàn)，在各自研究的樣本區(qū)間內(nèi)，EKC的存在是顯著的。]。第二類(lèi)為基于外商直接投資與污染的EKC研究（吳玉鳴，2007；于峰等，2007b；何靜等，2007）[于峰、齊建國(guó)b：我國(guó)外商直接投資環(huán)境效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2007 年第8 期，p.104-112.于峰等研究發(fā)現(xiàn)：在我國(guó)，F(xiàn)DI存量誘致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)均為負(fù)面的，而其誘致的技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)為正面的，但FDI存量的總體環(huán)境效果則是消極的。何靜、許�。褐袊�(guó)外商直接投資污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)測(cè)度方法研究[J]. 統(tǒng)計(jì)研究，2007年3月，第24卷第3期p.26-30. 何靜等對(duì)中國(guó)外商直接投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)估計(jì)方法做出了理論分析.]。第三類(lèi)為基于國(guó)際貿(mào)易與污染的EKC研究（楊海生等，2005；于峰等，2007a；）[楊海生、賈佳、周永章、王樹(shù)功：貿(mào)易、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2005年第15卷第3期，p.99-103. 楊海生等研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易對(duì)中國(guó)的ECK沒(méi)有直接影響；FDI 與污染物排放之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，外商直接投資在某些方面對(duì)我國(guó)環(huán)境造成了一定的負(fù)面影響。于峰、齊建國(guó)a：開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下環(huán)境污染的分解分析——基于1990～2003年間我國(guó)各省市的面板數(shù)據(jù)[J]. 統(tǒng)計(jì)研究，第24卷第1期2007年1月，p.47-53. 于峰等研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易_化誘致的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化有雙重環(huán)境效應(yīng)——污染天堂動(dòng)因的消極環(huán)境影響、要素稟賦動(dòng)因和其他動(dòng)因的積極環(huán)境影響，但_貿(mào)易的總環(huán)境效應(yīng)是積極的。]。Hardin(1968)調(diào)查發(fā)現(xiàn)由于社區(qū)管理不善帶來(lái)對(duì)自然資源的破壞。此后，社區(qū)對(duì)環(huán)境保護(hù)的作用持續(xù)受到關(guān)注。同時(shí)，社區(qū)有能力組織解決自然資源退化的問(wèn)題。因此，環(huán)境經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)一直忽視從更有體系的方式上考察地方政府和社會(huì)組織在環(huán)境問(wèn)題中的重要角色。當(dāng)然，這與我國(guó)對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是社會(huì)資本的研究時(shí)期不長(zhǎng)、研究成果不多的現(xiàn)實(shí)狀況存在著密切聯(lián)系。
社會(huì)資本被定義為共享規(guī)范、信任、水平和垂直的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，能夠便于為共同的利益活動(dòng)而協(xié)作(Sanginga et al. ，2007)。社會(huì)資本強(qiáng)化社區(qū)的重要角色已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)和社會(huì)學(xué)文獻(xiàn)認(rèn)識(shí)已久(Knack and Keefer ，1997；Putnam ，1995)。自1990年以來(lái)，為了管理流域、灌溉系統(tǒng)、森林、昆蟲(chóng)、野生動(dòng)物、魚(yú)、微觀(guān)金融，在世界范圍內(nèi)建立了40萬(wàn)組織(Pretty，2003)。這些團(tuán)體組織提供給當(dāng)?shù)厣鐖F(tuán)提供一些解決各種自然資源管理問(wèn)題的方法，因而Hardin (1968)在40多年前就給予介紹了。盡管有一些文章關(guān)注環(huán)境質(zhì)量和社會(huì)資本的關(guān)系(Cramb 2005; Pretty 2003; Pretty and Ward 2001)，但是對(duì)這一關(guān)系的詳盡研究仍然不夠充分。因此，本文的目的就是在一個(gè)EKC的框架下把這個(gè)關(guān)系定量化，即社會(huì)資本和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系。以往的EKC文獻(xiàn)主要考察收入和污染之間的關(guān)系(Shafik，1994；Grossman and Krueger，1995；Unruh and Moomaw 1998；Dinda et al.，2000；Dasgupta et al.，2002；Khanna，2002；Dinda，2004；Paudel et al.，2005；)。多數(shù)EKC研究采用的回歸模型是選用空氣或水體質(zhì)量作為被解釋變量，選用人均收入、人口密度以及其他經(jīng)濟(jì)和人口統(tǒng)計(jì)變量作為解釋變量。少數(shù)研究開(kāi)發(fā)了影響經(jīng)濟(jì)和環(huán)境關(guān)系的常見(jiàn)因素，比如政治權(quán)利可能與社會(huì)資本有關(guān)(Dasgupta et al. 2002；Bhattarai and Hammig 2004)。這些國(guó)家水平上的因素固然是重要的，然而，鑒于文獻(xiàn)表明社會(huì)成本在特殊地方對(duì)環(huán)境質(zhì)量的決定發(fā)揮重要作用，所以我們?cè)噲D在中國(guó)29個(gè)省、直轄市、自治區(qū)內(nèi)數(shù)量化估計(jì)這種關(guān)系。EKC曲線(xiàn)通常被認(rèn)為是倒U型曲線(xiàn)，隨著收入水平的增長(zhǎng)，污染水平起初增長(zhǎng)，后來(lái)開(kāi)始下降。我們將探索我們對(duì)污染動(dòng)力的理解能夠得到論證，即包括中國(guó)工會(huì)組織水平、居民委員會(huì)組織、婦聯(lián)組織和共青團(tuán)組織的社會(huì)資本度量，便于社會(huì)集體信任和團(tuán)結(jié)。我們把社會(huì)資本并入傳統(tǒng)的EKC框架，并檢驗(yàn)社會(huì)成本和環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系是否呈倒U型特點(diǎn)。我們用1995年-2006年中國(guó)29個(gè)省區(qū)污染面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。
二、基本理論：社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染
過(guò)去二十年里在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)資本已經(jīng)成為廣泛使用的概念。社會(huì)學(xué)家試圖在文化、經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)中區(qū)分社會(huì)資本的形式(Portes，1998)。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)引用社會(huì)資本的概念已經(jīng)數(shù)十年了。但是學(xué)者們?nèi)匀辉谟懻撋鐣?huì)資本作為概念框架的存在性、本質(zhì)內(nèi)容和特點(diǎn)，特別是當(dāng)這個(gè)概念應(yīng)用到社區(qū)或社會(huì)時(shí)，它與個(gè)體水平的分析相反(Portes，1998；Falk and Kilpatrick，2000；鄒宜賓，2005)。Putnam (1995)定義了社會(huì)資本概念，社會(huì)資本具有社區(qū)水平的特征。“社會(huì)生活的特征——網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任——使參與者更有效地協(xié)同活動(dòng)來(lái)追求共同目標(biāo)。”P(pán)utnam(1995)假定認(rèn)為人們之間的聯(lián)系和信任之間具有正的、直接的相關(guān)關(guān)系。因此，人們之間互動(dòng)的數(shù)量和密度增加會(huì)導(dǎo)致他們之間信任的增強(qiáng)，反之則反是。Fukuyama (1995)把社會(huì)資本定義為一種能力，它由社會(huì)或社會(huì)的一部分中信任的傳播引致的。并進(jìn)一步說(shuō)明：“信任是一種期望，產(chǎn)生在一個(gè)正規(guī)、誠(chéng)實(shí)、協(xié)作的社區(qū)內(nèi)，以共同規(guī)范為基礎(chǔ)，就這個(gè)社區(qū)的其他部分成員來(lái)說(shuō)”。不同的研究把社會(huì)機(jī)構(gòu)的績(jī)效與信任、社會(huì)資本的水平聯(lián)系到一起，例如Coleman (1990)，Gambetta (1990)，F(xiàn)ukuyama (1995)和Putnam (1995)。這些學(xué)者認(rèn)為信任或社會(huì)資本創(chuàng)造了人與人之間的協(xié)作，從而更有效地生產(chǎn)公共物品、阻止社會(huì)詬病，如犯罪。Brehm and Rahn’s (1997)、 Woolcock (1998)也給社會(huì)資本做出一些界定。
（一）社會(huì)資本、社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)績(jī)效
經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和區(qū)域科學(xué)文獻(xiàn)都在證明非經(jīng)濟(jì)因素能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一些學(xué)者甚至認(rèn)為社會(huì)資本水平增加和較強(qiáng)市民組織，與市場(chǎng)組織和政治機(jī)構(gòu)相比，能創(chuàng)造出更大的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。Coffey和Polese (1984)認(rèn)為地方人口的社會(huì)文化和行為特征對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。從Putnam的觀(guān)點(diǎn)看，社會(huì)資本是人口中的水平特征集或市民承諾網(wǎng)絡(luò)。Putnam在意大利的研究中發(fā)現(xiàn)，意大利北部與南部相比，北部更為成功。因?yàn)樵谝獯罄辈可鐖F(tuán)水平更加占主導(dǎo)地位。Rupasingha et al. (2002)也把社會(huì)資本定義為組織多元。他們創(chuàng)造了與國(guó)家水平的組織相聯(lián)系的社會(huì)資本序列，估計(jì)了這個(gè)社會(huì)資本序列對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。他們發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本對(duì)人均收入增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)(Rupasinghaet al.，2002)。Rupasingha et al.還指出社會(huì)和機(jī)構(gòu)變量美國(guó)不同省份的一部分收斂率差異。Narayan and Pritchett’s (1997)對(duì)坦桑尼亞的家庭調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，各種機(jī)構(gòu)和家庭的收入、成員關(guān)系和信任的正向關(guān)系。Helliwell和Putnam (1995)發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本水平較高的地區(qū)，人均GDP收斂更快，收入更為公平。Knack和 Keefer (1997)發(fā)現(xiàn)收入水平較高、而且分配較為公平的國(guó)家，往往擁有更強(qiáng)的信任和市民規(guī)范。他們證實(shí)社會(huì)資本變量和增長(zhǎng)具有較強(qiáng)的、顯著的關(guān)系，因而信任增長(zhǎng)10%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上升0.8%。Temple和Johnson (1998)論證了忽視社會(huì)資本的重要作用，可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展錯(cuò)位。他們發(fā)現(xiàn)在1960年至1985年期間45個(gè)國(guó)家的社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為0.6），并總結(jié)了預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要考慮的相關(guān)非經(jīng)濟(jì)因素。Warschauer(2003)研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本在人力資本發(fā)展中是投入要素，而在物質(zhì)資本發(fā)展中是轉(zhuǎn)移因素。Temple and Johnson (1998)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，在一個(gè)既定社區(qū)內(nèi)，如果社會(huì)資本較強(qiáng)，人力資本投資將會(huì)增長(zhǎng)。Rupasingha et al. (2000)強(qiáng)調(diào)，社會(huì)資本的主要經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在于社會(huì)資本較少了信息成本和交易成本。當(dāng)減少交易成本、收集信息和傳遞信息的成本時(shí)，將會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)、增加交易數(shù)量，從而擴(kuò)大交易范圍。相反，缺乏社會(huì)成本的后果是需要外部控制，例如嚴(yán)格的法律執(zhí)行，保險(xiǎn)制度，監(jiān)督和強(qiáng)制執(zhí)行。
社會(huì)資本的另外一個(gè)特點(diǎn)是它影響一些公共產(chǎn)品的供給。如果大多數(shù)使用者不參加聯(lián)合行動(dòng)，那么公共物品的供給就會(huì)出現(xiàn)搭便車(chē)或供給減少。清潔的環(huán)境是一種公共物品，因而社會(huì)資本水平的高低，會(huì)影響清潔環(huán)境的數(shù)量和質(zhì)量。如果單純依靠市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，那么建立環(huán)境友好型社會(huì)就面臨著搭便車(chē)和供給減少的困境。傳統(tǒng)的集體行動(dòng)理論認(rèn)為，在這種情況下，個(gè)人為了獲得比他們的支付成本更大的利益，會(huì)傾向于拒絕支付公共物品。如果社會(huì)成本存在，外部性會(huì)內(nèi)部化。這是社會(huì)資本消除或減少搭便車(chē)問(wèn)題和公共物品減少的效應(yīng)，還會(huì)增加公共物品投資。所以，以上研究回顧充分證明了社會(huì)資本、社會(huì)組織能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮重要影響。
（二）社會(huì)資本和環(huán)境污染
一些文獻(xiàn)論證了社會(huì)資本和環(huán)境質(zhì)量之間具有較強(qiáng)的關(guān)系 (Rudd，2000；Rydin 和Pennington，2000；Pretty 和 Ward，2001； Grafton 和 Knowles，2004； Rodriguez 和 Pascual，2004；Cramb，2005)。Dasguptaet al. (2002) 列舉了一些非正式組織在解決環(huán)境問(wèn)題中發(fā)揮的作用，這些文獻(xiàn)證明了社區(qū)水平的社會(huì)資本與溝通協(xié)作、能力構(gòu)建、解決問(wèn)題以及經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張之間具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。這些研究采用描述性方法或采用國(guó)家數(shù)據(jù)的數(shù)量化方法，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的重要作用。我們將采用系統(tǒng)化方法把社會(huì)組織數(shù)量化得到一個(gè)社會(huì)資本序列。后面，我們使用標(biāo)準(zhǔn)差較大的數(shù)據(jù)，估計(jì)了社會(huì)資本序列和環(huán)境污染物排放量之間的關(guān)系。盡管沒(méi)有數(shù)量分析的前提下，不能預(yù)測(cè)社會(huì)資本與環(huán)境污染物之間的準(zhǔn)確關(guān)系，但是我們假定社會(huì)組織和集 ……（未完，全文共33476字，當(dāng)前僅顯示6021字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：引入社會(huì)資本的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)》）