論文：自愿出口限制（VER）、配額分配與企業(yè)傾銷行為

目錄/提綱：……
一、引言
二、VER、配額分配與企業(yè)傾銷行為——理論分析模型
三、VER、配額分配對企業(yè)傾銷行為的影響：幾點(diǎn)討論
（一）VER與企業(yè)傾銷動機(jī)
（三）VER預(yù)期、過度生產(chǎn)與傾銷的連鎖反應(yīng)機(jī)制
（四）配額分配方式對企業(yè)生產(chǎn)的影響
四、中國簽署《紡織品諒解備忘錄》和修訂配額分配方式的實(shí)際意義
（一）后配額時(shí)代中國政府解決紡織品貿(mào)易摩擦的努力
（二）簽署《中歐、中美諒解備忘錄》的實(shí)際意義
（三）紡織品配額分配方式修訂的實(shí)際意義
五、簡短總結(jié)及政策建議
……
論文：自愿出口限制（VER）、配額分配與企業(yè)傾銷行為
——兼論中國簽署《紡織品諒解備忘錄》和修訂配額分配方式的意義

摘要：本文放松了配額完全按出口實(shí)績無償配額的假設(shè)，分析了政府留存一定比例配額進(jìn)行招標(biāo)情況下，VER預(yù)期、配額分配對企業(yè)傾銷行為的影響。研究結(jié)果表明：存在VER預(yù)期時(shí)，企業(yè)有傾銷動機(jī)；政府把按出口實(shí)績無償分配與留存一定比例配額向企業(yè)招標(biāo)配額分配方式，可以起到抑制企業(yè)盲目擴(kuò)張生產(chǎn)的作用，進(jìn)而降低企業(yè)傾銷的可能。中歐、中美《紡織品諒解備忘錄》的簽署穩(wěn)定了企業(yè)對實(shí)施VER的預(yù)期，從而VER與中國紡織企業(yè)傾銷的“多米諾骨牌效應(yīng)”并不存在，另外，配額分配方式的改變對防止企業(yè)傾銷、盲目擴(kuò)大生產(chǎn)有著積極的意義。
關(guān)鍵詞：自愿出口限制VER 配額 傾銷
一、引言
自愿出口限制（Voluntary E*ports Restraint，簡稱VER）是進(jìn)口國政府與出口國政府安排的、對后者所出口的一種或一種以上產(chǎn)品的數(shù)量加以限制的措施（克萊門斯，1987）。嚴(yán)格說來，自愿出口限制是由出口國單方面采取和執(zhí)行的數(shù)量限制措施，稱它為“自愿”，是指出口國具有取消或修改限制措施的正式權(quán)利，但是一般情況下，實(shí)行自愿出口限制都是由于進(jìn)口國施加了壓力的結(jié)果。
1956年，美、日簽署了歷史上第一份VER協(xié)議，日本承諾自愿限制對美棉紡織品出口�！白栽赋隹谙拗啤北举|(zhì)上是一種變相的進(jìn)口配額。其后的二三十年
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。如果企業(yè)時(shí)期0的生產(chǎn)量為，那么如果時(shí)期1出口國實(shí)施VER，則第個(gè)企業(yè)無償分配到的配額量為[ 令（），隨改變而變化（的大小取決于政府的決策，假設(shè)它是外生變量）。]。假設(shè)企業(yè)參加配額競標(biāo)（政府嚴(yán)令禁止配額買賣）所能獲取的配額與其產(chǎn)量成簡單線性關(guān)系（為一常數(shù)，）[ 企業(yè)產(chǎn)量越大，說明企業(yè)規(guī)模越大，實(shí)力越強(qiáng)，從而競標(biāo)或購買配額的數(shù)量就會越大。是因?yàn)槠髽I(yè)競標(biāo)獲得的配額如果超過其產(chǎn)量，在不允許配額交易的情況下，就意味著資源浪費(fèi)。若企業(yè)沒有參加配額競標(biāo)，則]。另外，企業(yè)獲得數(shù)量的配額所需成本[ 成本包括信息搜集成本、配額購買成本等]為。企業(yè)在時(shí)期0生產(chǎn)時(shí)，理性的企業(yè)將會綜合考慮企業(yè)經(jīng)營環(huán)境作出生產(chǎn)決策，如企業(yè)時(shí)期1受到VER限制的概率，則本期企業(yè)的目標(biāo)利潤的函數(shù)為：
（1）
公式（1）中：
為時(shí)期0的產(chǎn)品價(jià)格，為時(shí)期1的產(chǎn)品價(jià)格，為企業(yè)參與配額競標(biāo)耗費(fèi)的成本，代表企業(yè)生產(chǎn)成本。
需要說明的是、存在如下關(guān)系：[ 這是因?yàn)榕漕~是數(shù)量限制的一種形式，配額實(shí)施后企業(yè)能夠生產(chǎn)（出口）的數(shù)量肯定低于沒有配額時(shí)的生產(chǎn)水平，即，從而上面的關(guān)系成立。]。一般來說，若出口國實(shí)施VER，則時(shí)期1企業(yè)的生產(chǎn)能力存在過剩，過剩量為，若過剩的生產(chǎn)能力不能_轉(zhuǎn)產(chǎn)[ 由于資本的專用性問題，過剩生產(chǎn)能力_轉(zhuǎn)產(chǎn)（成本為零）基本不可能。]，則必然存在額外附加成本（Marchionatti, 1997）。這里不妨假設(shè)此額外附加成本與過剩產(chǎn)量之間存在線性關(guān)系系數(shù)，從而由于過剩生產(chǎn)能力而導(dǎo)致企業(yè)成本增加為，從而公式（1）則進(jìn)一步演化為：
企業(yè)利潤最大化的一階條件為：
（3）
公式（3）中，為企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本
需要說明的是，在出口國實(shí)施VER后的商品價(jià)格，與沒有實(shí)施VER的價(jià)格存在如下關(guān)系：[ 這是因?yàn)椋河捎赩ER往往是進(jìn)口國為了保護(hù)本國某產(chǎn)業(yè)而強(qiáng)迫出口國實(shí)施的，故而一般來說，配額的數(shù)量是小于企業(yè)在此前對該市場的出口量，從而對此市場的出口萎縮成為必然，這必將導(dǎo)致進(jìn)口國市場供給下降，從而產(chǎn)品價(jià)格上升，所以有。另外，從實(shí)證意義來看，實(shí)施VER一般都是針對大宗貿(mào)易產(chǎn)品，而且中國又是國際貿(mào)易中的“大國”，所以主動配額后，進(jìn)口國進(jìn)口價(jià)格上升是普遍現(xiàn)象。]。令：，則公式（3）與以下變量存在如下函數(shù)關(guān)系：

（4）
對公式（4）進(jìn)行全微分，并整理可得：


（5）
三、VER、配額分配對企業(yè)傾銷行為的影響：幾點(diǎn)討論
（一）VER與企業(yè)傾銷動機(jī)
在完全競爭的市場條件下，不存在VER時(shí)，存在均衡產(chǎn)量，使得。另外，由前面的分析可知，從而有，所以在邊際成本處于上升階段的時(shí)候，必然存在，同時(shí)，從而。
根據(jù)公式（5）：
（1）若且，即企業(yè)能對VER實(shí)施而產(chǎn)生的過剩生產(chǎn)能力迅速調(diào)整（），且企業(yè)不參加配額競標(biāo)時(shí)（）時(shí)，公式（3）變?yōu)椋海梢宰C明在完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，配額租[ 見前一段的分析證明；]，從而，即，此時(shí)企業(yè)存在傾銷行為，企業(yè)傾銷的動機(jī)來自對配額租的追逐。
（2）若或，只要企業(yè)產(chǎn)品出口而獲得的配額租滿足以下條件：，則同樣存在，即企業(yè)仍然有傾銷動機(jī)。
綜上所述，企業(yè)對政府實(shí)施VER有預(yù)期的情況下，只要配額租，企業(yè)就有傾銷動機(jī)。企業(yè)現(xiàn)期傾銷，是為了在將來真正實(shí)施VER時(shí)，能有一個(gè)比較大的配額分配基數(shù)。可以預(yù)期，只要政府無償按出口業(yè)績分配配額存在（），且配額租大于零，企業(yè)傾銷難以避免，但是企業(yè)傾銷的程度可以降低。
（二）VER預(yù)期與企業(yè)過度生產(chǎn)[ 過度生產(chǎn)（E*cess Capacity）由Marchionatti（1997）提出，存在VER預(yù)期的情況下，如果配額按出口實(shí)績分配，則企業(yè)現(xiàn)期會傾向于比沒有配額時(shí)生產(chǎn)更多，而當(dāng)VER確定實(shí)施時(shí)，這些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)產(chǎn)需要額外成本，因而是過度生產(chǎn)。]——傾銷能力
公式（5）左邊第一項(xiàng)的系數(shù)肯定大于0，當(dāng)企業(yè)傾銷時(shí)，存在，此時(shí)的系數(shù)，故而從公式（5）的第一項(xiàng)系數(shù)可以看出：企業(yè)的產(chǎn)量受實(shí)施VER概率的影響，隨著本國政府實(shí)施VER的可能性不斷增大，企業(yè)的理性行為是進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)增長率，這將使傾銷企業(yè)的傾銷能力得到加強(qiáng)。
（三）VER預(yù)期、過度生產(chǎn)與傾銷的連鎖反應(yīng)機(jī)制
存在VER預(yù)期的情況下，企業(yè)為了獲得配額租，具有傾銷動機(jī)。若企業(yè)預(yù)期政府實(shí)施VER的可能性提高，此時(shí)企業(yè)更傾向于進(jìn)一步增加生產(chǎn)，從而可能導(dǎo)致新一輪的傾銷。此時(shí)企業(yè)被訴訟反傾銷的可能性會進(jìn)一步加大，同時(shí)政府被迫實(shí)施VER的可能性也會加大，這又會反過來影響企業(yè)初始對VER的預(yù)期。故而，VER、過度生產(chǎn)與企業(yè)傾銷之間存在連鎖反應(yīng)機(jī)制（如圖1所示）。所以，從減少貿(mào)易摩擦的角度來說，穩(wěn)定或降低VER的實(shí)施預(yù)期，比真正實(shí)施VER對出口國更有意義。

圖1：VER預(yù)期、生產(chǎn)與傾銷的連鎖反應(yīng)

（四）配額分配方式對企業(yè)生產(chǎn)的影響
公式（5）的結(jié)果顯示：的系數(shù)，故而隨著政府按企業(yè)出口業(yè)績無償分配配額的比重不斷增加，即隨著增加，企業(yè)會擴(kuò)大生產(chǎn)能力，增加產(chǎn)量。從 ……（未完，全文共7600字，當(dāng)前僅顯示2669字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：自愿出口限制（VER）、配額分配與企業(yè)傾銷行為》）