論文：技術溢出、產品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經驗證據

目錄/提綱：……
一、引言
二、理論模型
（一）基本假定
（二）模型求解
（三）數值模擬與理論分析
三、實證分析
（一）數據說明
（二）檢驗方法
四、政策模擬
五、結論及政策含義
……
技術溢出、產品市場競爭與策略性R&D投入
——我國地區(qū)制造業(yè)的經驗證據

[摘要]企業(yè)從事R&D活動可能受到技術溢出與產品市場競爭這兩種相反效應的影響。本文運用中國各地區(qū)大中型制造業(yè)企業(yè)在2001-2002兩年的面板數據，考察技術溢出與產品市場競爭效應對地區(qū)R&D投入的策略性影響。結果表明，技術溢出效應減少了地區(qū)R&D投入而競爭效應增加了R&D投入，且兩效應的影響存在顯著地區(qū)差異。運用估計的效應影響系數進行政策模擬發(fā)現，如果以提高R&D投入為目標而對地區(qū)R&D投入實行傾向性的補貼政策，那么最應該得到補貼的是西部地區(qū)。
關鍵詞 技術溢出 產品市場競爭 策略性R&D
中圖分類號 F403.6 文獻標識碼 O31

Technology Spillovers, Product Market Rivalry and Strategic R&D investment
——Evidence From Provincial Data of Manufacturing Industries of China

Abstract: R&D activities are influenced by two contradicting forces -- technological spillover and product market competition. Using panel data on Chinas both large- and medium-sized manufacturing enterprises during 2001-2002, this paper e*amines these two different effec
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1981,1982)。[ Nelson(1961)認為若假設R&D為隨機過程，則認為多個企業(yè)對同一研究項目進行R&D是資源浪費的觀點將受到質疑。]
事實上，在技術溢出帶來的創(chuàng)新成果非獨占性假設與“贏者全得”假設下得到的結論并非不可調和。在R&D錦標賽模型中如果考慮技術溢出的影響，實質是縮小單個勝者相對于失敗者的獎金大小。也就是說，當技術溢出可能性很小時，獲得錦標賽勝利一方的獎金數額基本不變，那么企業(yè)最終的R&D投入仍然過多；若技術溢出是完全的，那么獎金就變?yōu)榱�，從而使得R&D投入變得不足。例如，Futia(1980)證明在存在足夠迅速和完全的模仿情況下,產業(yè)中R&D總投入與企業(yè)數目之間為反向關系。Lee和Wilde(1980)揭示來自創(chuàng)新的私人價值低于社會價值會導致創(chuàng)新不足,相反競爭效應（或偷生意效應）揭示,一個引進了新產品的企業(yè)不會將產品市場上對競爭對手造成的利潤損失內在化,因而會導致太多的創(chuàng)新。
在相關的經驗研究中，由于相應度量指標構造的困難，大多數文獻集中于對企業(yè)間技術溢出效應的探討，缺乏對產品市場競爭效應相應影響的測度。
國外大量研究發(fā)現了技術溢出的存在及其對企業(yè)各項指標的相應影響。Mansfield等(1977)對R&D的私人收益和社會收益進行了研究，在他們的樣本數據中，R&D的社會收益的確高于它的私人收益。Jaffe(1986)考察了溢出效應對企業(yè)專利、利潤以及股票的市場價值影響。他發(fā)現由于技術溢出的存在，企業(yè)專利申請的數量相對R&D投入的增長更快。Bernstein和Nadiri(1988)也用美國1958—1981年化學產品、非電器機械、電器和科學儀器行業(yè)的數據證實了R&D外溢性和變動成本降低的正相關關系。Scott和Pascoe(1987)發(fā)現在技術相近的產業(yè)中，技術溢出影響了全要素生產率的增長。而Scherer(1982)以及Griliches和Lichtenberg(1984)則研究了垂直相關行業(yè)中技術溢出對生產率的影響。
以上經驗研究對于技術溢出效應的探討大多停留在概念或某種直觀判斷上，解釋變量中很少直接構造出技術溢出大小的指標。Bernstein和Nadiri(1989)將同行業(yè)中其他企業(yè)的知識存量作為技術溢出的指標對技術效應的大小進行估計，這實際上是將其它各企業(yè)的技術溢出大小按照相同權重進行相加。Jaffe(1986)則采用企業(yè)在不同技術類別中專利數的分布向量構造了技術溢出的權重。尹靜、平新喬（2006）按照Jaffe對技術溢出指標的構造思想，利用中國地區(qū)制造業(yè)行業(yè)層面的數據，分別構造了地區(qū)之間的技術溢出指標以及行業(yè)之間的技術溢出指標，并估計了技術溢出效應分別對地區(qū)和行業(yè)的R&D決策和專利生產的影響。
此外，R&D活動不僅給競爭方產生技術溢出效應，同時還產生產品市場的競爭效應（或偷生意效應）。Jaffe(1988)將企業(yè)按照技術空間分布和產品空間分布進行分類，分別估計技術溢出效應與產品市場競爭效應對企業(yè)R&D投入、專利申請數以及企業(yè)績效的影響。其中，產品市場競爭溢出指標的構造類似于其技術溢出指標的構造，將每個企業(yè)在各個市場導向部門的R&D投入構成向量計算相應權重。Bloom, Schankerman, and Van Reenen(2007)（下文簡稱BSV）采納了Jaffe關于技術溢出指標的構造方法，不同的是他們采用的樣本是生產多種產品的企業(yè)，這一做法的好處是可以同時考察這些企業(yè)的技術溢出效應與競爭效應而不是將二者分開加以討論。
由于中國發(fā)展邏輯中經濟的分權競爭與政治晉升的錦標賽制度，[ 相關討論的近期文獻可參見周黎安（2004），王永欽等（2006；2007）。]企業(yè)層面的邏輯同樣適合于地區(qū)層面。本文將沿著BSV（2007）發(fā)展的方法并借鑒尹靜、平新喬（2006）關于技術溢出指標的構造方式，利用我國30個地區(qū)（除西藏外）在28個制造業(yè)行業(yè)的相關數據，構造地區(qū)之間R&D投入的技術溢出指標與產品競爭溢出指標并形成2001-2002兩年的面板數據，分析地區(qū)之間R&D溢出效應對地區(qū)R&D投入決策的策略性影響。本文的研究區(qū)分了我國地區(qū)之間R&D投入的技術溢出效應與產品市場競爭效應，[ 尹靜、平新喬（2006）由于沒有區(qū)分技術溢出效應與產品市場競爭效應，因而得出地區(qū)之間的技術溢出效應導致地區(qū)R&D投入增加的結論，他們的解釋是各地區(qū)通常會忽略自身研發(fā)對其他地區(qū)的技術溢出影響，卻能充分利用來自其他地區(qū)的技術溢出。本文認為，由于尹靜等（2006）沒有區(qū)分技術溢出效應與產品市場競爭效應，因而得出這種違反一般認識的結論。]從而可更精確地估計出我國地區(qū)之間的技術溢出效應大�。黄浯�，可檢驗地區(qū)之間R&D投入的總效應是互補關系還是替代關系；再次，能夠為技術創(chuàng)新政策尤其是R&D補貼政策的制訂提供了參考。
本文其余部分安排如下：第二部分建立一個非錦標賽的理論模型作為分析框架；第三部分為計量檢驗；第四部分為基于估計系數的政策模擬；第五部分給出全文總結。

二、理論模型

本文以d’Aspremont和Jacquemin（1988）[ 該文是用來探討合作研發(fā)的經典文獻，本文并不考慮企業(yè)之間的合謀，而假定企業(yè)（部門）之間為競爭關系。]模型為基礎，構建一個雙寡頭在研發(fā)與產品市場兩階段競爭的博弈模型，來說明技術溢出和產品市場競爭效應如何影響到廠商的R&D投入。
（一）基本假定
在產品需求方面，假設代表性消費者的效用函數為，其中和分別為廠商1、2的產量水平，系數b衡量了產品之間的差異度或競爭程度。若b=0,則產品之間沒有相互替代性，廠商在產品市場上也不存在競爭性；若b=1,則產品之間具有完全替代性，此時廠商之間的_性最強。將人口數標準化為1，則消費者剩余為，由，可以得到兩廠商的倒需求函數分別為：
，。在產品供給方面，假設在無R&D投入時兩廠商的邊際生產成本均為c，因此銷售單位產品的利潤為p-c。然而，各廠商可以進行R&D投入以降低生產的邊際成本。假設廠商投入*可以使得邊際生產成本為c-*，R&D投入*的成本為。假定技術溢出系數為r，則廠商i獲得的邊際成本降低總幅度為，其中，且。因此，兩廠商的利潤為，其中，且。
假定a-c足夠大，則社會總福利函數為。企業(yè)之間在R&D階段和產品市場競爭階段均無合作或合謀關系。

（二）模型求解
采用逆向求解法，先從第二階段即兩廠商在產品市場競爭階段求解給定R&D投入條件下 ……（未完，全文共19142字，當前僅顯示3443字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術溢出、產品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經驗證據》）