全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀案件的風險點分析報告

目錄/提綱：……
一、行政審批違紀違規(guī)案件分析
（一）基本情況
（二）風險點分析
1、“強調發(fā)展”等外在環(huán)境影響正確履責
2、濫用核準權力造成違法違規(guī)行政許可
3、年度檢驗環(huán)節(jié)履職不到位形成監(jiān)管風險
4、利用行政審批權力獲取小團體利益
（三）防范措施建議
1、完善注冊登記工作程序
2、建立重大問題集體會商制度
3、建立行政審批信息定期披露制度
4、建立履職“痕跡”管理制度
二、監(jiān)管執(zhí)法違紀違法案件分析
（一）基本情況
（二）風險點分析
1、立案環(huán)節(jié)
2、調查環(huán)節(jié)
3、執(zhí)行環(huán)節(jié)
（三）防范措施建議
1、建立案件線索管理機制
2、嚴格執(zhí)行行政處罰“四分離”制度
3、公開權利運行的全過程
4、加強對暫扣或罰沒物資的管理
1、強化主體責任
2、加大市場巡查監(jiān)督管理力度
3、完善數(shù)據(jù)系統(tǒng)，摸清市場主體基本情況
三、隊伍管理違法違紀案件分析
（一）基本情況
2、與隊伍管理權相關的案件，違法違紀程度相對嚴重
3、隊伍管理方面案件呈現(xiàn)的層級特點相對突出
4、非職務性、不具部門特點的一般違紀以及自然人違法違規(guī)案件相對凸顯
（二）風險點分析
1、與管理對象不當交往，違反“禁令”
2、崗位職權不當運用、違法運用
3、隊伍管理職責不充分履行
1、在審批決策部位
2、在執(zhí)行財務管理法規(guī)上
3、在票據(jù)管理部位
（三）防范措施建議
1、強化對崗位權力運……
全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀案件的風險點分析報告

按照省局部署要求，我們對2006年1月1日至2009年6月30日止，全省工商系統(tǒng)查處的96件違法違紀案件（其中作出黨政紀問責以上處理的73件），進行了統(tǒng)計梳理和風險點查找分析，以期為“防范兩個風險”、“確保兩個安全”工作的有效開展提供思路支撐和實證資料。現(xiàn)將情況報告如下：
一、行政審批違紀違規(guī)案件分析
（一）基本情況
發(fā)生在行政審批方面的違紀違規(guī)案件共9件。其中，利用行政審批權力亂收費亂攤派的案件3件；失職瀆職的2件；領導濫用職權的1件；權力尋租介入有償中介服務的2件；弄虛作假，違規(guī)辦理登記的1件。共有14人分別受到刑事處理或黨政紀處分。涉及科級干部6人，一般干部8人。
發(fā)生在行政審批領域的違紀違規(guī)案件主要有以下特點：
一是注冊登記口和年檢驗照環(huán)節(jié)是高發(fā)區(qū)。發(fā)生在注冊登記口和年檢驗照環(huán)節(jié)共8件，占行政審批領域案件總量的88.89%。其中，發(fā)生在登記注冊口（含企業(yè)登記和個體登記）有3件，占33.33%;發(fā)生在年檢驗照環(huán)節(jié)的4件，占44.45%;同時涉及注冊登記和年檢環(huán)節(jié)案件1件，占11.11%。商標注冊領域1件，占11.11%。
二是利用行政審批權力亂收費亂攤派或權力尋租是重要的發(fā)案形式。利用行政審批權力亂收費亂攤派或權力尋租案件共計5件
……（新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略896字，正式會員可完整閱讀）……　
原“某大理石礦”的集體資產成為唐某等人設立登記的私營企業(yè)的財產，集體資產損失共計人民幣392萬元。法院以濫用職權罪，判處董某某有期徒刑二年，緩刑三年，縣紀委決定開除其黨籍。從案例情況看，這類明知有制度規(guī)定，但在具體工作中不嚴格遵守，不認真執(zhí)行，或存在僥幸心理打政策“擦邊球”的案件共6件，占在行政審批領域案件總量的66.67%。
3、年度檢驗環(huán)節(jié)履職不到位形成監(jiān)管風險。主要表現(xiàn)為：工作單元之間責任不清楚，工作流程不明晰，具體工作的各環(huán)節(jié)間缺乏溝通，對注冊登記資料、年檢驗照資料的審查流于形式等。“某磷肥實業(yè)有限公司”發(fā)生砷污染責任事件中，在企業(yè)登記注冊時承諾補辦相關前置審批手續(xù)的情況下，工商機關為其頒發(fā)了營業(yè)執(zhí)照，但由誰來具體負責督促企業(yè)及時補辦相關前置審批手續(xù)，卻沒有明確落實到具體的責任單位和人員。企業(yè)獲取營業(yè)執(zhí)照后，轄區(qū)工商所承擔日常監(jiān)管職責，但在連續(xù)三年的年檢中，這一問題都沒有檢查出來，致使其順利通過三年的年檢。
4、利用行政審批權力獲取小團體利益。主要是行政審批機構或崗位工作人員利用行政審批權力或職務之便，通過搞指定代理、指定驗資等，收取“贊助費”、“辛苦費”或“勞務費”；利用年檢驗照搭車收費，為“小金庫”尋找資金來源。有的由集體實施，有的由個人私下進行。如某市工商局企業(yè)注冊科在2006年、2007年，通過指定企業(yè)到某會計事務所辦理驗資報告，先后兩次收取該事務所負責人送的“辛苦費”8萬元，平均分配給科內人員。市工商局對該企業(yè)注冊科科長給予黨內嚴重警告處分，免去其科長職務并調離企業(yè)科。某縣廣告監(jiān)督股股長白某某在為某商標事務所和某知識產權代理有限公司轉辦商標事務中，收取兩家中介機構返還的“勞務費”31750元，將其中的12800元用于股室外業(yè)務開支，剩余的18950元歸其個人所有。
（三）防范措施建議
1、完善注冊登記工作程序。進一步優(yōu)化工作流程，明確崗位職責，落實工作責任。建立和完善科學高效的運行機制，做到辦事程序和辦理事項公開透明，使各個環(huán)節(jié)之間相互制約和相互監(jiān)督，同時又能得到廣泛的外部監(jiān)督。
2、建立重大問題集體會商制度。行使行政審批過程中，對極少數(shù)需要做形式上的“合理變通”或有原則依據(jù)的“放寬條件”處理的，不得由經(jīng)辦人或領導個人決定，必須經(jīng)過集體研究決定，兼顧規(guī)范與效能，并做好相應記錄。
3、建立行政審批信息定期披露制度。對行政審批中出現(xiàn)的新情況新問題定期組織研究，解決辦理過程中的疑難問題。利用現(xiàn)代網(wǎng)絡技術，定期對行政審批信息進行披露，資源及經(jīng)驗共享。
4、建立履職“痕跡”管理制度。對行政審批以及年檢驗照中各個環(huán)節(jié)的辦理人員、辦理過程、辦理結果以及抄送抄告、整改建議、請示報告、批復等予以記錄歸檔，固定履職“痕跡”，既可以促進干部更好地履職盡責，又可以有效降低問責風險。
二、監(jiān)管執(zhí)法違紀違法案件分析
（一）基本情況
對在行政執(zhí)法、行政監(jiān)管、行政收費(市管費)方面發(fā)生的28件違法違紀案例進行了分析，基本情況如下：
1、按違法違紀人員所在單位劃分，市州局1個，占總數(shù)的3.6%；縣（區(qū)、市）局8個，占28.6%；工商所19個，占67.8%。
2、按違法違紀人員職級劃分，縣（區(qū)、市）局領導干部4人，占總數(shù)的9.5%，其中“一把手”1人；工商所長（含副職）、經(jīng)檢大隊長21人，占50%；一般干部17人，占40.5%。
3、按案件類型劃分，行政執(zhí)法違法違紀類12件，占總數(shù)的42.9%；日常監(jiān)管失職瀆職類9件，占32.1%；行政收費（市管費）違法違紀類7件，占25%。在行政執(zhí)法違法違紀12件案例中，立案環(huán)節(jié)發(fā)案1件，占8.3%；調查環(huán)節(jié)發(fā)案6件，占50%；處罰執(zhí)行環(huán)節(jié)發(fā)案5件，占41.7%。
4、按處理性質劃分，受黨紀、政紀處分的23人，占總數(shù)的54.8%；其它形式的處理19人，占總數(shù)的45.2%。
（二）風險點分析
在行政執(zhí)法方面：
1、立案環(huán)節(jié)。發(fā)案1件，占行政執(zhí)法違法違紀類總數(shù)的8.3%。其風險點表現(xiàn)為：應當立案而未予立案。相關單位和辦案人員由于種種原因，對舉報或巡查中發(fā)現(xiàn)的案件線索等不登記、不上報，不登記、不查處，出現(xiàn)行政不作為情況。如某區(qū)工商局2008年6月接到反映該區(qū)某鎮(zhèn)一粉磨站生產不合格水泥的舉報。經(jīng)查，該站在未取得水泥生產許可證、未辦理從事水泥生產營業(yè)執(zhí)照的情況下，于2008年6月擅自生產銷售水泥。而區(qū)工商局以該行為已被區(qū)質監(jiān)局處罰為由，未對被舉報人無證照生產水泥的行為予以立案調查和處理，在地震災后建材市場造成了負面影響。市工商局責成該區(qū)工商局對被舉報人的違法經(jīng)營行為作出行政處罰，對區(qū)局分管領導、轄區(qū)工商所長進行誡勉談話，并責成分別寫出書面檢查。
2、調查環(huán)節(jié)。發(fā)案6件，高達行政 ……（未完，全文共9212字，當前僅顯示2516字，請閱讀下面提示信息。收藏《全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀案件的風險點分析報告》）