論文：也談個(gè)人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動(dòng)——基于對馬克思相關(guān)觀點(diǎn)的理解

論文：也談個(gè)人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動(dòng)——基于對馬克思相關(guān)觀點(diǎn)的理解

摘 要：西方學(xué)者從其固有的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和集體觀念出發(fā)解釋集體行動(dòng)，他們構(gòu)造的理論體系與馬克思的階級理論存在根本分歧。與“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)不同，馬克思特別強(qiáng)調(diào)個(gè)人間的依賴和制約；與把集體理解為若干“經(jīng)濟(jì)人”集合的做法不同，馬克思認(rèn)為階級是一定階級關(guān)系和利益的承擔(dān)者，是階級成員間關(guān)系的總和。由此出發(fā)，本文試圖回應(yīng)奧爾森對馬克思階級理論的批評，認(rèn)為奧爾森從其固有觀念出發(fā)，他的解讀與馬克思本人的觀點(diǎn)大相徑庭。
關(guān)鍵詞：個(gè)人；階級；集體行動(dòng)
一、前言
如何從個(gè)人行為選擇出發(fā)解釋集體行動(dòng)，是遵循方法論個(gè)人主義原則的學(xué)者們的研究課題。奧爾森探究了個(gè)人為什么會選擇有利于集體的行動(dòng)，他關(guān)注的通常是一些形態(tài)緊密的組織，比如工會，認(rèn)為其內(nèi)部成員“不可分的、普遍的利益”賦予集體以利益目標(biāo)和理性行為特征，利用強(qiáng)制手段或某種“獨(dú)立的和‘選擇性’的激勵(lì)”能夠“驅(qū)使?jié)撛诩瘓F(tuán)中的理性個(gè)體采取有利于集團(tuán)的行動(dòng)”[1]13-14。但是，如何從“經(jīng)濟(jì)人”行為選擇出發(fā)構(gòu)造集體的利益目標(biāo)，這一問題仍舊困擾著諸多西方學(xué)者。阿羅[2]證明了，不存在任何形式的集體選擇過程可以幫助人們從“經(jīng)濟(jì)人”行為選擇出發(fā)尋找到某種形式的社會福利函數(shù)，使之同時(shí)滿足一系列合理的假設(shè)條件[ 這些合理的假設(shè)條件包括，寬泛的個(gè)人偏好集合；社會福利函數(shù)與個(gè)人偏好序間的正向聯(lián)系；無關(guān)備選對象的獨(dú)立性假設(shè)；
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級斗爭”，是“因?yàn)槿绻M成階級的個(gè)體采取理性的行為，就不會產(chǎn)生爭取階級利益的行為”[1]124,128-131。上述觀點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，諾思也把“解答‘搭便車’問題”看作“解釋團(tuán)體行為的關(guān)鍵”，批評“馬克思主義者簡單地忽略了搭便車問題”[5]69,11。與奧爾森強(qiáng)調(diào)馬克思眼中的階級具有“‘客觀的’需求和目標(biāo)”的觀點(diǎn)不同，分析學(xué)派的馬克思主義者羅默[ 羅默主張把馬克思階級理論劃歸方法論個(gè)人主義陣營。]認(rèn)為，“一個(gè)人成為某一階級的成員，是由于他的理性的行為，是由于他在面對約束的情況下所能做出的最優(yōu)選擇”[6]11。即便如此，與羅默同屬分析學(xué)派的埃爾斯特也認(rèn)為，馬克思的設(shè)想無法避免個(gè)人可能采取的搭便車行為，沒能徹底解釋個(gè)人參加革命的原因[7]2736。上述學(xué)者在解讀馬克思的理論體系時(shí)，都忽視了他對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人觀念的批判，抹殺了馬克思的個(gè)人觀念與“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的區(qū)別，沒有體會到馬克思階級觀念的獨(dú)特內(nèi)涵。
本文試圖從馬克思獨(dú)特的個(gè)人觀念和階級觀念出發(fā)，分析他本人對階級集體行動(dòng)的理解，認(rèn)為馬克思并沒有忽視個(gè)人可能會選擇不利于集體利益的行為，按照他的研究框架，也不會得出類似阿羅一般可能性定理的結(jié)論。當(dāng)然，支撐本文觀點(diǎn)的是對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論個(gè)人主義歸屬的認(rèn)定[8][9]，他曾不止一次地表述過，階級的集體行動(dòng)是建立在個(gè)人利益和個(gè)人行為選擇基礎(chǔ)上的。
二、馬克思獨(dú)特的個(gè)人觀念及其對階級的劃分
馬克思曾多次論及他本人的個(gè)人觀念與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于個(gè)人的理解存在根本分歧。秉承斯密個(gè)人主義思想的西方學(xué)者主張僅僅從自利性和理性兩大行為特征出發(fā)去刻畫個(gè)人，這種對個(gè)人的理解被歸納為“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。除了利益目標(biāo)和理性行為特征外，馬克思還特別強(qiáng)調(diào)了人們在彼此間結(jié)成的社會關(guān)系，即不同個(gè)人的相互依賴和相互制約，也構(gòu)成個(gè)人的行為特征之一[10]，認(rèn)為社會關(guān)系產(chǎn)生自個(gè)人行為選擇，同時(shí)又構(gòu)成個(gè)人行為選擇的約束，制約著其可實(shí)現(xiàn)的利益水平。由此出發(fā)，馬克思論及的個(gè)人行為選擇與西方學(xué)者關(guān)于個(gè)人行為的認(rèn)知還存在明顯區(qū)別。
令i表示社會中的任意個(gè)人，在馬克思看來，i能夠清楚地認(rèn)識到，自己的行為選擇進(jìn)而其自身利益的實(shí)現(xiàn)還要受社會關(guān)系約束；i也能夠清楚地認(rèn)識到，自己可以采取行動(dòng)付出成本推動(dòng)社會關(guān)系改變，并且在新的社會關(guān)系約束下實(shí)現(xiàn)自身利益，令θ*表示i身處其中的社會關(guān)系，θ*表示i要推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)的新的社會關(guān)系，有f i(θ*)= fi 1(θ*，θ*)+ fi 2(θ*，θ*)，i要在總的備選集f i(θ*)中分出一部分f 2(θ*，θ*)用以生產(chǎn)社會影響，以便推動(dòng)社會關(guān)系發(fā)生由θ*到θ*的變遷：
ma* i(*1，*2，…) 2
fi 2(θ*，θ*)=(*1，*2，…) 2 （1）
當(dāng)所有個(gè)人生產(chǎn)社會影響共同推動(dòng)θ*實(shí)現(xiàn)后，i利用余下的備選集fi 1(θ*，θ*)實(shí)現(xiàn)自身利益：
ma* Ci(*1，*2，…)1
fi1(θ*，θ*)=( *1，*2，…)1 （2）
由（1）式解得*i2*(θ*，θ*)，并求得值函數(shù)i(θ*，θ*)=i(*i2*(θ*，θ*))，它表示身處社會關(guān)系θ*中的個(gè)人i為推動(dòng)θ*實(shí)現(xiàn)愿意付出成本*i2*(θ*，θ*)生產(chǎn)社會影響i(θ*，θ*)。由（2）式解得*i1*(θ*，θ*)，并求得值函數(shù)i(θ*，θ*)=Ci(*1*(θ*，θ*))，它表示推動(dòng)θ*實(shí)現(xiàn)后i可實(shí)現(xiàn)的利益水平。不同個(gè)人付出成本生產(chǎn)社會影響并最終推動(dòng)新的社會關(guān)系θ*實(shí)現(xiàn)，有：
(i(θ*, θ*)，－i(θ*, θ*)；θ*)=θ* （3）
其中，－i表示除i以外的所有其他個(gè)人。
在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中，個(gè)人之所以選擇付出成本推動(dòng)社會關(guān)系改變，其目的是為了實(shí)現(xiàn)自身利益。對于任意備選社會關(guān)系θr，i都要考慮其他人對θr可能持有的支持或反對意見，他要付出成本fi2(θr，θ*)與所有支持者一起克服反對力量，才能推動(dòng)θr實(shí)現(xiàn)，而后在余下的備選集fi1(θ*，θ*)里選擇變量*i1*(θr，θ*)并實(shí)現(xiàn)自身利益i(θr，θ*)。對所有社會關(guān)系備選元素都重復(fù)上述過程，可得到一系列可實(shí)現(xiàn)利益水平，i會選擇較高的利益水平i(θ*，θ*)對應(yīng)的備選元素θ*作為自己的選擇，有i(θ*，θ*)≥i(θr，θ*)，與θ*相對應(yīng)的是i關(guān)于變量*i1*(θ*，θ*)和*i2*(θ*，θ*)的選擇。
可見，馬克思關(guān)于個(gè)人和個(gè)人行為的理解與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)認(rèn)知還存在區(qū)別，他正是從自己獨(dú)特的個(gè)人觀念出發(fā)對社會中的個(gè)人進(jìn)行階級劃分的。在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中，任意個(gè)人推動(dòng)社會關(guān)系改變的行為都會在不同程度不同方向上影響其他人可實(shí)現(xiàn)的利益水平，因而會得到一些人支持，也會遭到一些人反對，不同個(gè)人之間總是存在利益矛盾。在社會關(guān)系由θ*到θ*的變遷中，相對于備選集(fa(θ*)，fb(θ*)，fc(θ*)，…)來說，(fa(θ*)，fb(θ*)，fc(θ*)，…)會發(fā)生不同方向 ……（未完，全文共9963字，當(dāng)前僅顯示2721字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：也談個(gè)人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動(dòng)——基于對馬克思相關(guān)觀點(diǎn)的理解》）