論文:也談個人行為選擇基礎(chǔ)上的集體行動——基于對馬克思相關(guān)觀點的理解
摘 要:西方學(xué)者從其固有的“經(jīng)濟人”假設(shè)和集體觀念出發(fā)解釋集體行動,他們構(gòu)造的理論體系與馬克思的階級理論存在根本分歧。與“經(jīng)濟人”假設(shè)不同,馬克思特別強調(diào)個人間的依賴和制約;與把集體理解為若干“經(jīng)濟人”集合的做法不同,馬克思認為階級是一定階級關(guān)系和利益的承擔(dān)者,是階級成員間關(guān)系的總和。由此出發(fā),本文試圖回應(yīng)奧爾森對馬克思階級理論的批評,認為奧爾森從其固有觀念出發(fā),他的解讀與馬克思本人的觀點大相徑庭。
關(guān)鍵詞:個人;階級;集體行動
一、前言
如何從個人行為選擇出發(fā)解釋集體行動,是遵循方法論個人主義原則的學(xué)者們的研究課題。奧爾森探究了個人為什么會選擇有利于集體的行動,他關(guān)注的通常是一些形態(tài)緊密的組織,比如工會,認為其內(nèi)部成員“不可分的、普遍的利益”賦予集體以利益目標(biāo)和理性行為特征,利用強制手段或某種“獨立的和‘選擇性’的激勵”能夠“驅(qū)使?jié)撛诩瘓F中的理性個體采取有利于集團的行動”[1]13-14。但是,如何從“經(jīng)濟人”行為選擇出發(fā)構(gòu)造集體的利益目標(biāo),這一問題仍舊困擾著諸多西方學(xué)者。阿羅[2]證明了,不存在任何形式的集體選擇過程可以幫助人們從“經(jīng)濟人”行為選擇出發(fā)尋找到某種形式的社會福利函數(shù),使之同時滿足一系列合理的假設(shè)條件[ 這些合理的假設(shè)條件包括,寬泛的個人偏好集合;社會福利函數(shù)與個人偏好序間的正向聯(lián)系;無關(guān)備選對象的獨立性假設(shè);
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級斗爭”,是“因為如果組成階級的個體采取理性的行為,就不會產(chǎn)生爭取階級利益的行為”[1]124,128-131。上述觀點在經(jīng)濟學(xué)界產(chǎn)生深遠影響。從“經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā),諾思也把“解答‘搭便車’問題”看作“解釋團體行為的關(guān)鍵”,批評“馬克思主義者簡單地忽略了搭便車問題”[5]69,11。與奧爾森強調(diào)馬克思眼中的階級具有“‘客觀的’需求和目標(biāo)”的觀點不同,分析學(xué)派的馬克思主義者羅默[ 羅默主張把馬克思階級理論劃歸方法論個人主義陣營。]認為,“一個人成為某一階級的成員,是由于他的理性的行為,是由于他在面對約束的情況下所能做出的最優(yōu)選擇”[6]11。即便如此,與羅默同屬分析學(xué)派的埃爾斯特也認為,馬克思的設(shè)想無法避免個人可能采取的搭便車行為,沒能徹底解釋個人參加革命的原因[7]2736。上述學(xué)者在解讀馬克思的理論體系時,都忽視了他對古典經(jīng)濟學(xué)個人觀念的批判,抹殺了馬克思的個人觀念與“經(jīng)濟人”假設(shè)的區(qū)別,沒有體會到馬克思階級觀念的獨特內(nèi)涵。
本文試圖從馬克思獨特的個人觀念和階級觀念出發(fā),分析他本人對階級集體行動的理解,認為馬克思并沒有忽視個人可能會選擇不利于集體利益的行為,按照他的研究框架,也不會得出類似阿羅一般可能性定理的結(jié)論。當(dāng)然,支撐本文觀點的是對馬克思經(jīng)濟學(xué)方法論個人主義歸屬的認定[8][9],他曾不止一次地表述過,階級的集體行動是建立在個人利益和個人行為選擇基礎(chǔ)上的。
二、馬克思獨特的個人觀念及其對階級的劃分
馬克思曾多次論及他本人的個人觀念與古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于個人的理解存在根本分歧。秉承斯密個人主義思想的西方學(xué)者主張僅僅從自利性和理性兩大行為特征出發(fā)去刻畫個人,這種對個人的理解被歸納為“經(jīng)濟人”假設(shè)。除了利益目標(biāo)和理性行為特征外,馬克思還特別強調(diào)了人們在彼此間結(jié)成的社會關(guān)系,即不同個人的相互依賴和相互制約,也構(gòu)成個人的行為特征之一[10],認為社會關(guān)系產(chǎn)生自個人行為選擇,同時又構(gòu)成個人行為選擇的約束,制約著其可實現(xiàn)的利益水平。由此出發(fā),馬克思論及的個人行為選擇與西方學(xué)者關(guān)于個人行為的認知還存在明顯區(qū)別。
令i表示社會中的任意個人,在馬克思看來,i能夠清楚地認識到,自己的行為選擇進而其自身利益的實現(xiàn)還要受社會關(guān)系約束;i也能夠清楚地認識到,自己可以采取行動付出成本推動社會關(guān)系改變,并且在新的社會關(guān)系約束下實現(xiàn)自身利益,令θ*表示i身處其中的社會關(guān)系,θ*表示i要推動其實現(xiàn)的新的社會關(guān)系,有f i(θ*)= fi 1(θ*,θ*)+ fi 2(θ*,θ*),i要在總的備選集f i(θ*)中分出一部分f 2(θ*,θ*)用以生產(chǎn)社會影響,以便推動社會關(guān)系發(fā)生由θ*到θ*的變遷:
ma* i(*1,*2,…) 2
fi 2(θ*,θ*)=(*1,*2,…) 2 (1)
當(dāng)所有個人生產(chǎn)社會影響共同推動θ*實現(xiàn)后,i利用余下的備選集fi 1(θ*,θ*)實現(xiàn)自身利益:
ma* Ci(*1,*2,…)1
fi1(θ*,θ*)=( *1,*2,…)1 (2)
由(1)式解得*i2*(θ*,θ*),并求得值函數(shù)i(θ*,θ*)=i(*i2*(θ*,θ*)),它表示身處社會關(guān)系θ*中的個人i為推動θ*實現(xiàn)愿意付出成本*i2*(θ*,θ*)生產(chǎn)社會影響i(θ*,θ*)。由(2)式解得*i1*(θ*,θ*),并求得值函數(shù)i(θ*,θ*)=Ci(*1*(θ*,θ*)),它表示推動θ*實現(xiàn)后i可實現(xiàn)的利益水平。不同個人付出成本生產(chǎn)社會影響并最終推動新的社會關(guān)系θ*實現(xiàn),有:
(i(θ*, θ*),-i(θ*, θ*);θ*)=θ* (3)
其中,-i表示除i以外的所有其他個人。
在馬克思經(jīng)濟學(xué)中,個人之所以選擇付出成本推動社會關(guān)系改變,其目的是為了實現(xiàn)自身利益。對于任意備選社會關(guān)系θr,i都要考慮其他人對θr可能持有的支持或反對意見,他要付出成本fi2(θr,θ*)與所有支持者一起克服反對力量,才能推動θr實現(xiàn),而后在余下的備選集fi1(θ*,θ*)里選擇變量*i1*(θr,θ*)并實現(xiàn)自身利益i(θr,θ*)。對所有社會關(guān)系備選元素都重復(fù)上述過程,可得到一系列可實現(xiàn)利益水平,i會選擇較高的利益水平i(θ*,θ*)對應(yīng)的備選元素θ*作為自己的選擇,有i(θ*,θ*)≥i(θr,θ*),與θ*相對應(yīng)的是i關(guān)于變量*i1*(θ*,θ*)和*i2*(θ*,θ*)的選擇。
可見,馬克思關(guān)于個人和個人行為的理解與西方經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)認知還存在區(qū)別,他正是從自己獨特的個人觀念出發(fā)對社會中的個人進行階級劃分的。在馬克思經(jīng)濟學(xué)中,任意個人推動社會關(guān)系改變的行為都會在不同程度不同方向上影響其他人可實現(xiàn)的利益水平,因而會得到一些人支持,也會遭到一些人反對,不同個人之間總是存在利益矛盾。在社會關(guān)系由θ*到θ*的變遷中,相對于備選集(fa(θ*),fb(θ*),fc(θ*),…)來說,(fa(θ*),fb(θ*),fc(θ*),…)會發(fā)生不同方向 ……(未完,全文共9963字,當(dāng)前僅顯示2721字,請閱讀下面提示信息。
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