論文：政策實施的信息成本

論文：政策實施的信息成本
——基于機制設(shè)計理論的分析

摘要：當(dāng)政府無法觀測政策實施給利益受損者帶來的損失時，政策的實施難度會加大。本文分析指出，即使政府具有足夠的權(quán)威，且不考慮政策實施過程中的所有實質(zhì)性成本，政策執(zhí)行的結(jié)果也只能是次優(yōu)的，這是因為非對稱的信息結(jié)構(gòu)所引致的信息成本必須被考慮在內(nèi)。 本文分析了這種信息成本的存在所導(dǎo)致的政府政策的扭曲及其對社會福利的影響。
關(guān)鍵詞：信息成本，機制設(shè)計，扭曲

引言

大多數(shù)政府政策的實施會改變不同集團(tuán)之間的利益格局，使一些人獲益而另一些人受損。如果一些政策的實施對社會福利的增益超過其引致的成本，即帶來卡爾多—希柯斯意義上的改進(jìn)，則擁有足夠權(quán)威的政府可以通過轉(zhuǎn)移支付等手段補償政策實施過程中的利益受損者進(jìn)而實現(xiàn)社會福利的帕累托改進(jìn)。但是在實踐中這類政策往往難以推行，而一些明顯存在弊端的政策又難以根除，政策執(zhí)行的成本常會超過預(yù)想。注意到，帕累托改進(jìn)的前提條件是信息的完備，即政府準(zhǔn)確的了解政策實施過程中所有公民的利得和損失。而在實際
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ule）也不能實現(xiàn)社會最優(yōu)的結(jié)果。他認(rèn)為對結(jié)果的不充分了解使人們的偏好更具保守傾向從而更加支持現(xiàn)有政策。Alberto Alesina 和Allan Drazen（1991） 認(rèn)為，如果不同的利益集團(tuán)必須就是否實行一項政策和如何分配利益達(dá)成一致，則它們之間會為了影響政策的制定而展開消耗戰(zhàn)（war of attrition），這會帶來社會福利的凈損失，所以政府不得不維持現(xiàn)有政策。Stephen Coate 和Stephen Morris（1999）通過一個動態(tài)模型說明當(dāng)一項經(jīng)濟政策實行時，每個人都會采取行動來適應(yīng)該政策以盡可能多的從中受益，這種行動改變了他們的保留效用（status quo），增加了未來他們對該政策的評價，從而給政策的改變帶來阻力。[ 現(xiàn)實中的一個例子是計劃_下的工人所掌握的技能不適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境，因此他們會強烈反對市場化改革。]對一項只在短期內(nèi)有效的政策，由于政府預(yù)期到它的長期持續(xù)性，就不會實行。即政府不得不放棄一些有效的但需要經(jīng)常調(diào)整的政策。由此引起政府決策偏離最優(yōu)結(jié)果。這些文獻(xiàn)的共同點是在一般均衡的框架下，證明了在某種特定形式的制度安排下，經(jīng)濟個體之間的博弈會實現(xiàn)非有效的均衡結(jié)果。而本文在機制設(shè)計的框架下將博弈形式（rule of game）內(nèi)生化，將政策制定者所面臨的問題歸結(jié)為最優(yōu)制度的設(shè)計問題，給出合約的具體形式并對實施結(jié)果進(jìn)行福利評價。

模型

在非對稱信息下，政府只了解的概率分布，分別表示分布函數(shù)和密度函數(shù)，且假設(shè)此分布具有單調(diào)遞增的風(fēng)險率，即（monotonic hazard rate）。此時，委托人（政府）所要做的是設(shè)計并提供一組合約（機制）給代理人（利益受損者）以最大限度的抽取其信息租金實現(xiàn)次優(yōu)的配置結(jié)果。其中表示代理人申報的“類型”（損失金額）；表示給代理人的轉(zhuǎn)移支付，為實現(xiàn)預(yù)算平衡，在補償利益受損者的同時必須向獲益者征稅； 表示實行此項政策的概率。這樣，表示委托人的目標(biāo)函數(shù),其中代表公共資金的影子成本。為代理人的收益（信息租金）。
作為基準(zhǔn)，我們先給出完全信息下的合約形式。
命題1：在完全信息下，最優(yōu)合約的形式為：

在非對稱信息下，委托人既要使代理人不遭受利益損失又要防止其虛假申報，所以，此時政府所面對的規(guī)劃問題是：

記則，因集合有界，所以存在。
為求解以上問題，我們先給出以下幾條引理。[對于以上的規(guī)劃問題，標(biāo)準(zhǔn)化的求解方法見Laffont和Martimort（2000）第二章有關(guān)內(nèi)容，但考慮到在我們的模型中假定決策變量的取值是離散的，所以不能簡單應(yīng)用該方法。實際上，如果假設(shè)是連續(xù)取值的，其結(jié)果完全相同，相關(guān)證明見文后附錄。]
引理1：當(dāng)政策變量的值不變時，轉(zhuǎn)移支付的值也不變。即
證明： 如

引理2：在上單調(diào)不增。
證明：

由此條件可以進(jìn)一步得出函數(shù)在上幾乎處處連續(xù)可微（differential almost everywhere）。
引理3：時，；時，。
證明：由激勵相容約束得：

這說明，當(dāng)該政策不實施時，轉(zhuǎn)移支付和稅收都為零；而在政策的可實施區(qū)間上，對受損者的補償金額應(yīng)為該區(qū)間上的最大損失額。
命題2：在非對稱信息下，“次優(yōu)”合約的形式為


證明：由引理（1）—（3）設(shè)計最優(yōu)合約的關(guān)鍵是確定最優(yōu)的臨界值，則政府所面臨的規(guī)劃問題可以轉(zhuǎn)變?yōu)椋?br>
由一階條件得：。從而有“次優(yōu)”合約的形式為：
經(jīng)事后驗證，符合引理（3）所給出的單調(diào)不減性質(zhì)。
通過比較命題1，2的結(jié)論可以看出，，即在非對稱信息下，政府的政策選擇發(fā)生了扭曲，這表現(xiàn)在有利政策的可實施區(qū)間縮短，實施難度加大。
非對稱信息下的政策扭曲程度和代理人所獲信息租金的多少 ……（未完，全文共5678字，當(dāng)前僅顯示1994字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：政策實施的信息成本》）