論文：R&D、人力資本與貿易競爭力

論文：R&D、人力資本與貿易競爭力
――基于中國機電行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析

內容摘要：本文運用1992-2005年我國機電行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對其貿易競爭力的來源進行實證分析，結果驗證了新貿易理論關于比較優(yōu)勢來源的相關理論，長期以來我國機電行業(yè)走的是依靠資本累積的發(fā)展模式。為探討行業(yè)技術創(chuàng)新的作用，我們進一步計量了行業(yè)研發(fā)強度與產業(yè)結構的相關關系，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入受產業(yè)調整的影響而動態(tài)變動；并用2001-2005年31個省份的面板數(shù)據(jù)，討論了加入WTO以后人力資本影響機電產業(yè)貿易競爭力的方式和路徑。
關鍵詞：貿易競爭力 動態(tài)比較優(yōu)勢 R&D 人力資本

R&D、Human Resource and Trade Competitiveness
Abstract: This article analyses the decisive factors of trade competitiveness of Chinese machinery and electronics industries by 1992-2005 panel dates. It mainly depends on the capital factor, but not technology. In order to find the role of technology, we e*pand our work in two sides: first is to measure the relationship between their R&D and industrial structure; second is find how human resource effect industries’ dynamic comparative advantage after China went into WTO in 2001.
Key words: trade comp
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創(chuàng)新與模仿的過程是相當復雜的，目標是獲得潛在的動態(tài)比較優(yōu)勢，而這要受制于諸多現(xiàn)實條件。對于南方國家，增加研發(fā)投入是獲得潛在動態(tài)比較優(yōu)勢的關鍵途徑，增加研發(fā)投入至少能讓本國的模仿行為提高效率，但這需要政府以合適的政策來進行引導。
根據(jù)前人的研究，比較優(yōu)勢的動態(tài)變化來源于四個方面的影響因素，一是國內的要素稟賦、二是國內通過“干中學”掌握的次級知識（比如，人力資本）、三是國內的研發(fā)水平、四是國外研發(fā)的國際溢出。后來的學者通過實證研究不斷檢驗比較優(yōu)勢的來源。Coe & Helpman（1995）以22個發(fā)達國家1971-1990年的數(shù)據(jù)為樣本，驗證了技術國際溢出的存在。Keller（2002）對8個OECD國家中的13個行業(yè)層面的樣本數(shù)據(jù)進行了分析，結果發(fā)現(xiàn)自身的R&D和外國的R&D對行業(yè)的勞動生產率的提高存在顯著的影響。Urata和Kiyota(2000)曾建立一個度量東亞9國服務貿易比較優(yōu)勢決定的計量模型，他們用凈出口作為比較優(yōu)勢衡量的標準，認為服務業(yè)比較優(yōu)勢受到初始稟賦資本和勞動力、以及人力資本積累的制約，其中人力資本的在發(fā)達地區(qū)尤為顯著。
國內關于動態(tài)比較優(yōu)勢決定因素的實證研究相對較少。洪銀興（1997）提出中國應避免落入比較優(yōu)勢陷阱的概念，并認為應采用國家競爭戰(zhàn)略走新型開放的道路，但他的研究以定性分析為主，缺乏相關的定量研究；海聞（1995）較早綜述了國際貿易技術溢出的作用，沈坤榮、耿強（2001）、張海洋（2005）、李小平（2006）等紛紛就技術溢出的渠道和效果進行了實證檢驗；馬劍飛、朱紅磊、許羅丹（2002）則針對對產業(yè)內貿易的決定因素進行了實證研究；張伯偉（2000）通過計算RCA指數(shù)與物質資本和人力資本之間的計量關系，得出我國制造業(yè)人力資本對出口競爭優(yōu)勢的影響高于物質資本的結論；劉琦（2002）測度了我國機電產業(yè)內貿易競爭力的動態(tài)變化。

三、計量模型
（1）貿易競爭力決定因素模型
我們首先構建一個比較優(yōu)勢決定因素模型，對因變量比較優(yōu)勢的度量問題，通過比較幾種顯性比較優(yōu)勢指數(shù)及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取國際貿易競爭力指數(shù)TC作為衡量我國機電產品比較優(yōu)勢的指標。[[1]之所以沒有選取常用的Balassa（1965）RCA指數(shù)，原因有二，一是Balassa（1965）RCA指數(shù)非對稱性的特點對于衡量比較劣勢具有向下的“天花板”，我國機電產業(yè)更多的呈現(xiàn)比較劣勢，因而用該指數(shù)衡量容易產生偏差；二是Balassa（1965）RCA指數(shù)針對的是一國與他國之間的比較，我們受制于時間和財力很難獲得世界他國長期系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。][1]
（1）
其中，*表出口，M表進口，j表行業(yè)。若0對于自變量的度量，我們首先采用Jefferson et al.(2000)用資本勞動比來衡量資本深化的做法，選取人均資本密集度K/L作為初始要素稟賦的指標，這源于機電行業(yè)屬于資本、技術密集型行業(yè)。國內通過“干中學”效應掌握的次級知識可以按Redding(2002)假設的那樣，選取機電行業(yè)人力資本存量HR作為相應的指標。另外，技術創(chuàng)新活動所產生的新技術往往都需要大量受過一定程度教育的人員來完成。人力資本可以通過兩種機制來影響增長：其一，人力資本的水平可以直接影響到國內的技術自主創(chuàng)新率（Lucas，1993）。其二，人力資本存量可以影響吸收、學習新技術的速度（Griffith、Redding & Reenen，2000），從而存在“門檻效應”。因此，我們將進一步分析人力資本水平對機電行業(yè)研發(fā)投入產出績效的影響，即考慮人力資本HR與國內研發(fā)R&D、進國外技術溢出FR&D的交互項，HR*R&D和HR*FR&D。國內的研發(fā)水平難以直接度量，我們用機電行業(yè)年度R&D存量金額間接測算。對于國外研發(fā)的國際溢出，我們借鑒Coe和Helpman（1995）的思想，假設東道國通過對外開放獲取國外研發(fā)溢出，其中FDI、進口貿易和國外專利申請作為國際技術擴散的三大主要路經已經得到大多數(shù)國內外學者的廣泛認可。從我國機電行業(yè)的實際情況來看，國外對我國仍存在高級技術的封鎖，所以FDI和專利申請直接溢出核心技術的可能性較小，往往需要通過高級人力資本間接學習，所以這里我們先僅僅考慮進口貿易的技術溢出作用，在人力資本模型中再擴展到FDI的溢出作用，我們借鑒Lichtenberg & Potterie（1996）的方法，用進口與行業(yè)總產值的比率M/GDP作為國外技術溢出衡量指標。
Urata和Kiyota(2000)曾建立一個度量東亞9國服務貿易比較優(yōu)勢決定的計量模型，我們在他們的基礎上進行拓展，不僅考慮初始稟賦和人力資本積累的影響，還包括技術創(chuàng)新及技術外溢的作用，并且我們用國際貿易競爭力指數(shù)TC替換凈出口作為因變量，于是，我們可以得到這樣的回歸方程：
（2）其中，和表示國內行業(yè)人力資本對國內R&D資本和國外FR&D資本的吸收和配套能力。如果和顯著為正，則表示本行業(yè)的人力資本很好地吸收了國內、外的研發(fā)成果；如果顯著為負，則表示本行業(yè)的研發(fā)不僅沒能通過國際貿易渠道吸收外國研發(fā)的技術溢出，而且由于人力資本配套不足抑制了國內行業(yè)的技術進步。于是，我們可以求得國內機電行業(yè)人力資本的門檻值。在此，我們借鑒李小平、朱鐘棣（2006）的方法，認為要使國內研發(fā)對行業(yè)技術的影響為正，即： >0，要么 和均大于零；要么和異號，這時人力資本存在一個與行業(yè)研發(fā)配套的門檻值，即
>0，<0時， （3）
<0，>0時， （4）
同樣的，要使國外研發(fā)對行業(yè)技術的影響為正，即： >0，要么 和均大于零，要么和異號，這時人力資本存在一個與技術外溢配套的門檻值，即
>0，<0時， （5）
<0，>0時， （6）
（2）研發(fā)強度與產業(yè)結構關聯(lián)模型
如果研發(fā)投入是比較優(yōu)勢的一個重要決定因素，那么研發(fā)投入量的大小受何種因素的制約？我們進一部考慮行業(yè)研發(fā)投入與產業(yè)結構調整之間的關系，即根據(jù)產業(yè)結構調整研發(fā)投入是否能優(yōu)化行業(yè)的研發(fā)活動。首先我們需要確定機電行業(yè)產業(yè)結構發(fā)生了多大程度上的變化，由此必須確定一個基準年份作為參考指標。在此我們選擇2001年作為參考年份，主要基于如下兩個方面的考慮：（1）2001年是我國加入WTO的年份，以2001年作為參考年份，可以清晰的考察我國機電行業(yè)加入WTO前后產業(yè)結構調整的方向和幅度；（2）2001年機電行業(yè)結構調整的幅度不大，可以避免參考年份對 ……（未完，全文共20684字，當前僅顯示3720字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：R&D、人力資本與貿易競爭力》）