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論文:R&D、新產(chǎn)品與我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)

發(fā)表時(shí)間:2015/7/28 12:57:28

論文:R&D、新產(chǎn)品與我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)

內(nèi)容提要:與現(xiàn)有測(cè)算TFP增長(zhǎng)的文獻(xiàn)不同,本文主要目的是考察在分別引入R&D資本存量、R&D人員、技術(shù)引進(jìn)等投入要素和新產(chǎn)品產(chǎn)出以后,我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng)的變化情況。研究發(fā)現(xiàn):由于R&D效率較低,在引入R&D投入要素后,我國大中型工業(yè)由于技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)有較大幅度下降造成TFP增長(zhǎng)下降;技術(shù)引進(jìn)極大地促進(jìn)了我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng),這主要得益于技術(shù)進(jìn)步特別是技術(shù)效率的全面提升;我國大中型工業(yè)R&D對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在逐步增加,技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)仍然在增加?偟膩碚f,在通常TFP增長(zhǎng)核算中,沒有考慮R&D投入會(huì)高估我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng);沒有考慮技術(shù)引進(jìn)會(huì)低估我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng);同時(shí)忽略了R&D和技術(shù)引進(jìn),會(huì)造成我國大中型工業(yè)TFP增長(zhǎng)低估。
關(guān)鍵詞:R&D 新產(chǎn)品 TFP增長(zhǎng) 技術(shù)引進(jìn) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式
一、引言
近年來,用全要素生產(chǎn)率(TFP)增長(zhǎng)分析我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉,并以此判斷我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)。例如,Chow(1993)、Wu(2000)、張軍(2002)、鄭京海、胡鞍鋼(2005)分別運(yùn)用增長(zhǎng)核算法或前沿生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)我國全國、省級(jí)或行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行TFP分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn),我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠資本的積累,TFP的貢獻(xiàn)很低。我國可能會(huì)重韜“主要靠汗水而不是靈感,來自更努力的工作而不是更聰明的工作”的東亞增長(zhǎng)模式(Krugman,1994)的覆轍,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以持續(xù)。涂正革、肖耿(2005),岳書敬、劉朝明(2006)運(yùn)用前沿生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)我國大中型工業(yè)企業(yè)、省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)前沿技術(shù)進(jìn)步是我國TFP大幅增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。[ 中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與宏觀穩(wěn)定課題組(2006)的研究認(rèn)為:上述研究結(jié)果的差異主要是由于數(shù)據(jù)時(shí)間階段不同造成的。上個(gè)世紀(jì)90年中后期,國有企業(yè)改革逐步到位。由于勞動(dòng)力保持了正的增長(zhǎng),測(cè)算出來的90年代中后期“正!逼髽I(yè)TFP增長(zhǎng)要比90年代前期的“冗員”企業(yè)TFP增長(zhǎng)要低。]
然而,一些學(xué)者并沒有止步于對(duì)TFP增長(zhǎng)是上升還是下降的解釋,而是對(duì)TFP的經(jīng)濟(jì)含義和理論缺陷進(jìn)行了更為深入的探討[ 鄭玉歆(1999),易剛等(2003)也對(duì)TFP的理論缺陷進(jìn)行了思考。但林毅夫、任若恩(2007)的討論更為全面和深入。]。最近,林毅夫、任若恩(2007)通過對(duì)有關(guān)國內(nèi)外文獻(xiàn)的綜述,深入分析了全要素生產(chǎn)率的方法發(fā)展和理論基礎(chǔ),并對(duì)一些國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)行回顧,指出現(xiàn)有的大多數(shù)研究對(duì)TFP的意義存在誤解,
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入要素的同時(shí),將新產(chǎn)品從產(chǎn)出中分解出來,可以更好地測(cè)算引入R&D部門后TFP增長(zhǎng)變化的情況;另一方面為R&D績(jī)效評(píng)價(jià)中產(chǎn)出和投入指標(biāo)難以選取的問題提供一個(gè)解決思路,進(jìn)而能夠較好地判斷R&D活動(dòng)績(jī)效。理論上R&D產(chǎn)出應(yīng)該是形式多樣的中間品,比如降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新、新方法和新產(chǎn)品的創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和質(zhì)量的改善等等。這些中間品既可以用于生產(chǎn)新產(chǎn)品,又可以促進(jìn)一般產(chǎn)品生產(chǎn)績(jī)效的提高。然而,現(xiàn)有文獻(xiàn)選取專利、新產(chǎn)品銷售收入或者工業(yè)總產(chǎn)值等指標(biāo)來衡量R&D產(chǎn)出都存在一些問題。譬如,選取專利作為R&D產(chǎn)出衡量指標(biāo),就會(huì)存在“不是所有發(fā)明都進(jìn)行專利申請(qǐng),也不是所有發(fā)明都成為專利,不同專利的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值有很大的差別”(Griliches,1990)的問題。選取新產(chǎn)品銷售收入作為R&D產(chǎn)出衡量指標(biāo)的問題在于,新產(chǎn)品其實(shí)和一般產(chǎn)品生產(chǎn)一樣,需要生產(chǎn)部門的物質(zhì)資本和勞動(dòng)的投入,才會(huì)獲得產(chǎn)出。然而,由于用于新產(chǎn)品生產(chǎn)的物質(zhì)資本和勞動(dòng)投入難以獲得,通常在考察R&D新產(chǎn)品績(jī)效時(shí),只是簡(jiǎn)單地對(duì)R&D資本和R&D人員與新產(chǎn)品銷售收入進(jìn)行回歸,這樣就忽略了生產(chǎn)部門的物質(zhì)資本和勞動(dòng)投入對(duì)新產(chǎn)品的作用,導(dǎo)致R&D績(jī)效高估。此外,選取新產(chǎn)品銷售收入作為R&D產(chǎn)出衡量指標(biāo)還忽略了R&D活動(dòng)對(duì)一般產(chǎn)品生產(chǎn)的影響。同樣,選取工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo),則會(huì)存在忽略R&D活動(dòng)對(duì)其主要產(chǎn)出目標(biāo)新產(chǎn)品的影響的問題。
本文運(yùn)用多種投入和多種產(chǎn)出構(gòu)成的生產(chǎn)決策單元DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)模型較好地避免上述問題。通過比較不同投入和產(chǎn)出構(gòu)成的生產(chǎn)率測(cè)算模型,可以更好地評(píng)價(jià)R&D績(jī)效。一般來說,如果引入R&D部門后,整個(gè)工業(yè)或者某個(gè)行業(yè)TFP增長(zhǎng)出現(xiàn)增加,說明整個(gè)工業(yè)或者某個(gè)行業(yè)R&D部門效率較高,R&D部門對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比一般生產(chǎn)部門高;如果TFP增長(zhǎng)出現(xiàn)下降,則說明R&D部門效率低下,R&D部門對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比一般生產(chǎn)部門低。此外,與回歸分析得到系數(shù)平均值不同,本文使用DEA方法可以對(duì)各行業(yè)R&D績(jī)效情況進(jìn)行更具體和細(xì)致地分析。
我們還分析了在投入要素中增加技術(shù)引進(jìn)變量后TFP增長(zhǎng)變化的情況。Zeckhauser(1968),Parente(1994)和Yorukoglu(1998)的技術(shù)采用(technology adoption)模型認(rèn)為,生產(chǎn)企業(yè)采用一項(xiàng)新技術(shù),由于使用舊技術(shù)的專家或者員工并不是都能很快掌握新技術(shù),存在一個(gè)技術(shù)特定(technology specific)學(xué)習(xí)時(shí)期。因此,采用一項(xiàng)更好的技術(shù)可能造成生產(chǎn)率首先下降然后上升。Greenwood(1996),Hornstein and Krusell(1996),Greenwood et.al(1997)的實(shí)證研究也表明上世紀(jì)70年代以來,大多數(shù)的發(fā)達(dá)國家在采用內(nèi)含新技術(shù)的新設(shè)備后,物化型技術(shù)進(jìn)步大幅上升,進(jìn)而造成TFP下降。然而,國內(nèi)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)分析表明,技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國工業(yè)生產(chǎn)率的提高有一定的促進(jìn)作用。朱平芳、李磊(2006)對(duì)我國上海市大中型企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的績(jī)效進(jìn)行了分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn),國有企業(yè)的有形技術(shù)購買對(duì)其勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)水平的提高具有顯著的正效應(yīng),其他內(nèi)資企業(yè)和三資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)其生產(chǎn)率提高作用不顯著。與朱平芳、李磊(2006)使用回歸分析方法不同,本文將技術(shù)引進(jìn)作為一種投入要素納入TFP核算,并且分析由此對(duì)TFP增長(zhǎng)變化的影響。
綜上所述,與現(xiàn)有TFP核算文獻(xiàn)僅僅考察TFP增長(zhǎng)是上升還是下降不同,本文的主要目的是考察分別引入R&D資本、R&D人員、技術(shù)引進(jìn)投入要素和新產(chǎn)品產(chǎn)出后,我國工業(yè)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成的變化情況。具體來說,本文試圖回答以下問題:在引入R&D投入要素后,我國工業(yè)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成有何變化?將產(chǎn)出種類區(qū)分為一般產(chǎn)品和新產(chǎn)品,對(duì)我國工業(yè)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成有無明顯影響?R&D、技術(shù)引進(jìn)分別對(duì)我國工業(yè)TFP增長(zhǎng)有何影響?顯然,解答上述問題,對(duì)于深入理解TFP的經(jīng)濟(jì)含義以及認(rèn)識(shí)R&D和技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國工業(yè)TFP增長(zhǎng)的影響,進(jìn)而正確判斷它們?cè)谖覈夹g(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用有重要意義。
二、方法、變量和數(shù)據(jù)
TFP核算始于Solow(1957),經(jīng)Kendrick(1961),Dension(1962),Jorgenson and Griliches(1967)等的發(fā)展,現(xiàn)已被廣泛應(yīng)用。通用的TFP核算方法有增長(zhǎng)核算法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)兩種。由于前者存在需要引入很強(qiáng)的的行為與制度假設(shè)、不對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率加以區(qū)分、受樣本觀測(cè)值數(shù)量限制,難以選擇較復(fù)雜的函數(shù)形式進(jìn)行生產(chǎn)函數(shù)估算等問題,本文TFP核算將采用非參數(shù)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型DEA-Malmquist指數(shù)法。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法有基于投入和基于產(chǎn)出兩種,本文將采用后一種方法。
參照Färe et al (1994)定義的以投入為指標(biāo)的Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù),假設(shè)在每個(gè)時(shí)期t = 1,…,T,第k = 1,…,K個(gè)行業(yè)使用n=1,…,N種投入,得到第m=1,…,M種產(chǎn)出。在DEA條件下,每一期在固定規(guī)模報(bào)酬(C),投入要素強(qiáng)可處置(S)條件下的參考(最佳)技術(shù)定義為:
(1)
又叫投入可能性集合,其中每一個(gè)給定產(chǎn)出的最小投入子集又被叫做生產(chǎn)技術(shù)的前沿。z表示每一個(gè)橫截面觀察值的密度變量(Intensity variables)。計(jì)算每一個(gè)行業(yè)k基于投入的Farrell技術(shù)效率的非參數(shù)線性線性規(guī)劃模型為:
s.t.
(2)
根據(jù)Färe et al (1994),距離函數(shù)是Farrell技術(shù)效率的倒數(shù),從而可以定義參考技術(shù)下的投入距離函數(shù): (3)
投入距離函數(shù)可以看作是某一生產(chǎn)點(diǎn)向理想的最小投入點(diǎn)壓縮的比例。注意,當(dāng)且僅當(dāng)。此外,,當(dāng)且僅當(dāng)為技術(shù)前沿上的點(diǎn),生產(chǎn)在技術(shù)上是有效率的。這意味著生產(chǎn)從技術(shù)上講其效率為100%, 也就是在給定產(chǎn)出情況下實(shí)行了最小投入(Farrell, 1957)。如果,t期的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)在技術(shù)前沿的外部,生產(chǎn)在技術(shù)上是無效的。在時(shí)間t+1,將式子中的t替代為t+1,便可以得到此時(shí)的距離函數(shù)。
根據(jù)Caves et al (1982),基于投入的全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來表示: (4)
這個(gè)指數(shù)測(cè)度了在t期的技術(shù)條件下,從t到t+1期的全要素生產(chǎn)率效率的變化率。同樣,可以定義在t+1期的技術(shù)條件下,測(cè)度從t到t+1期的全要素生產(chǎn)率變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù): (5)
為了避免在選擇生產(chǎn)技術(shù)參照系的隨意性,把以投入為指標(biāo)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)特定為兩個(gè)Malmquist指數(shù)的幾何平均值,一個(gè)以t期生產(chǎn)技術(shù)為參照,另一個(gè)以t+1時(shí)刻為參照,可以表示為(Färe,Grosskopf & Norris,1997):
= (6)
其中,TE是規(guī)模報(bào)酬不變且要素強(qiáng)處置條件下的相對(duì)效率變化指數(shù),它測(cè)度了從t到t+1每個(gè)觀察對(duì)象到最佳實(shí)踐的追趕程度。TG是技術(shù)進(jìn)步指數(shù),它測(cè)度了技術(shù)邊界從t到t+1的移動(dòng)。該指標(biāo)大于1表示技術(shù)進(jìn)步,等于1時(shí)技術(shù)無進(jìn)步,小于1時(shí)技術(shù)退步。這樣,生產(chǎn)率的變化被拆分為兩個(gè)部分,一個(gè)時(shí)技術(shù)效率的變化,一個(gè)是技術(shù)進(jìn)步率。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的構(gòu)造要求計(jì)算四個(gè)混合距離函數(shù)、、、。第k個(gè)行業(yè)的倒數(shù)可以由線性規(guī)劃(7)求出,其他幾個(gè)混合距離可以同理得到。 s.t.
(7)
根據(jù)前面的討論,本文將每一個(gè)行業(yè)視作一個(gè)由多種投入、多種產(chǎn)出組成的生產(chǎn)決策單元。為了比較R&D活動(dòng)和技術(shù)引進(jìn)對(duì)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成的影響,我們首先運(yùn)用通常TFP核算,將工業(yè)總產(chǎn)值作為決策單元的產(chǎn)出,中間投入、固定資產(chǎn)凈值、勞動(dòng)作為投入要素;然后分兩步引入R&D部門:先將投入要素分解為中間投入、固定資產(chǎn)凈值、勞動(dòng)、R&D資本存量和R&D人員,然后再將工業(yè)總產(chǎn)值分解為一般產(chǎn)品總產(chǎn)值和新產(chǎn)品總產(chǎn)值;最后在投入要素中引入技術(shù)引進(jìn)變量。這樣,根據(jù)投入和產(chǎn)出變量的不同,本文將構(gòu)造四個(gè)模型(見表1)。為了避免重復(fù)計(jì)算,在引入R&D資本存量和技術(shù)引進(jìn)變量后,我們分別對(duì)固定資產(chǎn)凈值進(jìn)行等量扣除;引入R&D人員后,對(duì)勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行等量扣除;引入新產(chǎn)品,則工業(yè)總產(chǎn)值等量扣除為一般產(chǎn)品產(chǎn)值[由于新產(chǎn)品增加值數(shù)據(jù)無法獲得,而且新產(chǎn)品與一般產(chǎn)品的中間投入的區(qū)別可能并不大,我們?cè)谕度胍刂胁]有將中間投入?yún)^(qū)分為一般產(chǎn)品中間投入和新產(chǎn)品中間投入兩種類型。]。
表1 模型變量情況表
模型 投入變量 產(chǎn)出變量
模型1 工業(yè)總產(chǎn)值 中間投入、固定資產(chǎn)凈值、勞動(dòng)
模型2 工 ……(未完,全文共26706字,當(dāng)前僅顯示4803字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文:R&D、新產(chǎn)品與我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)》
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