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加強(qiáng)銀行基層行內(nèi)控合規(guī)管理之思考

發(fā)表時(shí)間:2015/12/15 21:58:53
目錄/提綱:……
二是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部沒有較好地發(fā)揮表率作用
三是怕麻煩、圖省事,留隱患
一是深入宣講《中國工商銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》
二是加強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)
三是加強(qiáng)對(duì)新入行員工的培訓(xùn)
四是加強(qiáng)員工思想政治工作
五是深入開展內(nèi)控合規(guī)管理重點(diǎn)整治活動(dòng)及點(diǎn)評(píng)工作
六是切實(shí)提升視覺形象
……
加強(qiáng)銀行基層行內(nèi)控合規(guī)管理之思考

在打造主流銀行的征途中,基層行內(nèi)控合規(guī)管理是必須下大力氣抓好的中心環(huán)節(jié)。內(nèi)控合規(guī)管理水平的高低是衡量和檢驗(yàn)基層行領(lǐng)導(dǎo)班子掌控力、執(zhí)行力強(qiáng)弱的重要標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)控合規(guī)管理重點(diǎn)在基層,抓得好與壞,措施能否真正到位,是確保業(yè)務(wù)經(jīng)營扎實(shí)推進(jìn)、穩(wěn)健運(yùn)行的關(guān)鍵所在。實(shí)踐證明,內(nèi)控合規(guī)管理工作是商業(yè)銀行立行之本、發(fā)展之基,與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要,二者互為促進(jìn),相輔相成。對(duì)于內(nèi)控合規(guī)管理工作,任何時(shí)候都來不得半點(diǎn)馬虎和大意,稍有閃失都有可能釀成后果。一句話,“內(nèi)控合規(guī)管理嚴(yán)格是工行之福,內(nèi)控合規(guī)管理缺失是工行之禍”。
近幾年來,我行把內(nèi)控合規(guī)管理、整章建制、形象建設(shè)提升到了應(yīng)有的高度。對(duì)如何加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)并使之成為業(yè)務(wù)發(fā)展的助推器,進(jìn)行了有益的實(shí)踐和探索。由于歷史的
……(新文秘網(wǎng)http://120pk.cn省略547字,正式會(huì)員可完整閱讀)…… 
成為員工自我保護(hù)的銳利武器,讓踐行合規(guī)成為自覺行動(dòng)。二是加強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)�;鶎有袉T工每天從事的工作面臨最主要的是操作風(fēng)險(xiǎn),最關(guān)鍵的是要有責(zé)任心。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,責(zé)任成就事業(yè),內(nèi)控合規(guī)管理說到底就是責(zé)任二字。要出臺(tái)專門的考核辦法,加大對(duì)員工隊(duì)伍的工作質(zhì)量考核,將其個(gè)人績效工資,與其所負(fù)責(zé)工作的“效率、質(zhì)量、安全”掛鉤,實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。對(duì)未發(fā)現(xiàn)重大差錯(cuò)事故或經(jīng)濟(jì)案件的要及時(shí)兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)出現(xiàn)重大差錯(cuò)事故或經(jīng)濟(jì)案件的要實(shí)行嚴(yán)厲的連帶責(zé)任追究;相對(duì)于前臺(tái)工作,內(nèi)控工作顯得刻板、瑣碎,在執(zhí)行制度方面有時(shí)甚至讓人不可理喻,為了工作而得罪人的事常有。但責(zé)任使然,制度面前沒有綠燈。列寧和衛(wèi)兵的故事為何至今傳為美談,年青的衛(wèi)兵嚴(yán)格履行職責(zé),把列寧同志拒之門外,不但沒有受到批評(píng),反而受到表揚(yáng),閃光之處就是衛(wèi)兵同志模范執(zhí)行了制度�?梢娛赝劣胸�(zé),責(zé)任意識(shí)須臾不可或缺。三是加強(qiáng)對(duì)新入行員工的培訓(xùn)。近兩年,基層行特別是臨柜人員,補(bǔ)充了不少新鮮血液,給工行隊(duì)伍注入了新的活力。但不容忽視的是,一大批新入行同志初涉金融行業(yè),對(duì)工作還有一個(gè)適應(yīng)過程,個(gè)別同志犯一些“不知不該為而為之”的錯(cuò)誤在所難免。這就要求專業(yè)部門及時(shí)跟進(jìn),加強(qiáng)“傳、幫、帶”,加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)技能和內(nèi)控合規(guī)管理知識(shí)的指導(dǎo)、培訓(xùn)。四是加強(qiáng)員工思想政治工作。巴林銀行等的倒閉,問題不是出在管理層,而是出在一個(gè)不起眼的小職員身上。我們一些要害崗位人員,職務(wù)不高,掌握的權(quán)力卻不小。管錢、管賬、管章、管票、管金庫鑰匙,一旦世界觀、價(jià)值觀發(fā)生扭曲,只要?jiǎng)訖C(jī)稍有不純,內(nèi)控合規(guī)管理有所疏忽,思想政治工作有所放松,堡壘就有可能從內(nèi)部攻破。因此,基層行思想政治工作只能加強(qiáng),不能削弱,對(duì)重點(diǎn)對(duì)象要常“把脈”、多問診。要重點(diǎn)關(guān)注員工“工作圈”、“生活圈”和“社交圈”,掌握員工思想動(dòng)態(tài),發(fā)現(xiàn)問題,解決問題。通過深入細(xì)致的思想教育、案例警示教育,引導(dǎo)員工樹立正確的職業(yè)操守,自覺抵制違法亂紀(jì)行為。五是深入開展內(nèi)控合規(guī)管理重點(diǎn)整治活動(dòng)及點(diǎn)評(píng)工作。對(duì)各單位內(nèi)控合規(guī)管理重點(diǎn)整治活動(dòng)必須有一個(gè)基本評(píng)價(jià)。要充分吸收重點(diǎn)整治活動(dòng)中形成的好經(jīng)驗(yàn)、好做法,建立整治活動(dòng)簡報(bào),信息互通,開門辦整治。六是切實(shí)提升視覺形象。兩年來,隨著文明標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)導(dǎo)入和網(wǎng)點(diǎn)裝修的相繼到位,我行視覺形象有所提升,但與主流精品銀行目標(biāo)定位還有差距。這里面有一個(gè)文化的問題。文明標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)從外化、內(nèi)化到固化,需要一個(gè)時(shí)間過程。提升形象,要從員工的“精、氣、神”抓起,強(qiáng)底蘊(yùn)、育激情。要加強(qiáng)對(duì)新裝修網(wǎng)點(diǎn)的管理,給客戶一個(gè)整潔舒適的環(huán)境。
內(nèi)控合規(guī)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。實(shí)踐證明,背離“兩手抓”,心存僥幸干工作,到頭來只會(huì)自掘墳?zāi)�、自己背起石頭砸自己的腳。要通過自查自糾、整章建制、評(píng)價(jià)提高等有效手段,把內(nèi)部管理工作提高到一個(gè)新水平。自查自糾要做到有問題不遮掩、敢于揭短而不護(hù)短,邊 ……(未完,全文共2415字,當(dāng)前僅顯示1535字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《加強(qiáng)銀行基層行內(nèi)控合規(guī)管理之思考》
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